代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
70,554,926.48
0.73
C
制造业
4,623,903,934.89
47.99
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
126,33
相关公司股票走势
1.31
E
建筑业
503,157,152.95
5.22
F
批发和零售业
559,421,673.47
5.81
G
交通运输、仓储和邮政业
182,429,657.36
1.89
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
153,852,921.15
1.60
J
金融业
1,383,427,450.60
14.36
K
房地产业
186,478,986.74
1.94
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
93,394,749.20
0.97
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
33,477,102.25
0.35
合计
7,916,430,028.13
82.17
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
000895
双汇发展
19,875,400
923,212,330.00
9.58
2
600036
招商银行
55,738,839
608,668,121.88
6.32
3
600276
恒瑞医药
16,456,751
598,532,033.87
6.21
4
601318
中国平安
9,500,000
339,150,000.00
3.52
5
601668
中国建筑
103,481,639
333,210,877.58
3.46
6
600519
贵州茅台
2,287,556
310,970,362.64
3.23
7
600600
青岛啤酒
7,083,738
303,538,173.30
3.15
8
000963
华东医药
6,777,518
297,533,040.20
3.09
9
002250
联化科技
9,877,941
237,366,922.23
2.46
10
600887
伊利股份
5,179,756
231,431,498.08
2.40
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
149,385,000.00
1.55
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
86,869,759.94
0.90
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
745,312,959.85
7.74
8
其他
-
-
9
合计
981,567,719.79
10.19
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
2,418,260
268,015,755.80
2.78
2
113001
中行转债
2,289,150
228,983,674.50
2.38
3
110015
石化转债
2,263,540
221,577,930.60
2.30
4
130007
13附息国债07
1,500,000
149,385,000.00
1.55
5
112030
11鲁西债
479,130
48,812,806.14
0.51
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
国债期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
10、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
1,835,036.89
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
5,025,177.16
5
应收申购款
661,146.35
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
合计
7,521,360.40
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
113002
工行转债
268,015,755.80
2.78
2
113001
中行转债
228,983,674.50
2.38
3
110015
石化转债
221,577,930.60
2.30
4
110018
国电转债
13,572,664.80
0.14
5
110017
中海转债
5,979,757.40
0.06
6
110023
民生转债
5,472,493.20
0.06
7
125089
深机转债
1,293,139.71
0.01
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2005年11月3日，基金业绩截止日2013年9月30日。
本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2013年第3季度
8.95%
0.97%
5.59%
0.69%
3.36%
0.28%
2013年上半年
-1.81%
1.11%
-4.98%
0.74%
3.17%
0.37%
2012年度
5.47%
0.87%
5.62%
0.62%
-0.15%
0.25%
2011年度
-18.15%
0.90%
-11.60%
0.65%
-6.55%
0.25%
2010年度
-2.77%
1.15%
-3.78%
0.78%
1.01%
0.37%
2009年度
69.32%
1.45%
42.14%
1.00%
27.18%
0.45%
2008年度
-40.68%
1.57%
-36.34%
1.48%
-4.34%
0.09%
2007年度
153.24%
1.66%
64.15%
1.15%
89.09%
0.51%
2006年度
160.31%
1.25%
51.71%
0.71%
108.60%
0.54%
2005年度
1.70%
0.23%
3.17%
0.42%
-1.47%
-0.19%
自基金合同成立起至2013年9月30日
504.68%
1.28%
109.76%
0.95%
394.92%
0.33%
注： 2005年度数据统计期间为2005年11月3日（基金合同成立之日）至2005年12月31日，不满一年。
十三、基金的费用与税收
（一）基金运作费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的证券交易费用；
4、基金合同生效后的本基金信息披露费用；
5、基金合同生效后与本基金相关的会计师费和律师费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、按照国家有关规定可以列支的其它费用。
（二）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金管理费按基金前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H：为每日应计提的基金管理费；
E：为前一日基金财产净值。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人按照基金管理人划款指令于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的基金托管费按基金前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提，具体计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H：为每日应计提的基金托管费；
E：为前一日基金财产净值。
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月的前两个工作日内从基金财产中一次性支取。
3、上述（一）3至7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费(会计师费)、律师费、信息披露费用从基金认购费用中列支。
4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以酌情调低基金管理费率及基金托管费率，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购包括柜台（场外）申购和深圳证券交易所（场内）申购两种方式。投资人场外申购的申购费率按申购金额分段设定如下：
投资人选择交纳前端申购费用时，具体费率如下：
金额（M，含申购费）
前端申购费率
M＜50万
1.5%
50万≤M＜100万
1.0%
100万≤M＜1000万
0.5%
M≥1000万
每笔1000元
投资人选择交纳后端申购费用时，具体费率如下：
持有时间（T）
后端申购费率
T ≤1年
1.8%
1年＜T≤2年
1.0%
2年＜T≤3年
0.5%
T＞3年
0
选择场内申购的只能选择交纳前端申购费用方式，投资人场内申购的申购费率由深圳证券交易所会员单位按照基金招募说明书中约定的场外申购的申购费率设定。
2、赎回费
投资人场外赎回的赎回费率按时间分段设定如下：
连续持有期限（T）
赎回费率
T ≤1年
0.50%
1年＜T≤2年
0.25%
T＞2年
0
投资人场内赎回的赎回费率统一为0.5%。
说明：① 认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。② 赎回费的25%划归基金财产。
3、基金转换费详见届时的基金转换公告。
4、申购赎回费率的调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准，调整后的申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变更，基金管理人最迟应于新的费用标准实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
5、其他费用
其他基金费用根据有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，从基金财产中支付。基金合同生效前的验资费、律师费、基金合同、招募说明书、基金份额发售公告等信息披露费用由基金管理人承担。
（四）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的验资费、律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体应依据国家有关法律法规依法纳税。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2013年6月15日刊登《兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、“三、基金管理人”部分
1、更新了公司董事、监事成员，更换了两名董事，增加了一名职工监事。
2、更新了个别高级管理人员的基本情况。
3、更新了本基金的基金经理。
4、更新了个别投资决策委员会成员的简历。
三、“四、基金托管人”部分
更新基金托管人托管业务的经营情况。
四、“五、相关服务机构”
1、更新了基金管理人的网上直销关联银行卡。
2、更新了个别销售代理机构的相关情况。
3、增加“信达证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司”作为销售代理机构。
五、“九、基金份额的申购、赎回”部分
1、增加了本公司网上直销平台申购及追加申购起点的规定。
2、更新了“基金转换”的定义。
六、“十一、基金的投资”部分
更新了“（十）基金投资组合报告”部分，数据内容截止日为2013年9月30日，所列财务数据未经审计。
七、 “十二、基金的业绩”部分
更新了该部分数据，数据内容截止日为2013年9月30日。
八、 “二十四、其他应披露事项”部分
以下为自2013年5月3日至2013年11月2日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
序号
事项名称
披露日期
1
关于旗下基金持有的“上海家化”股票估值调整的公告
2013-5-16
2
关于增加信达证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告
2013-5-17
3
关于旗下部分基金参加信达证券基金申购或定期定额投资费率优惠活动的公告
2013-5-17
4
关于长期停牌股票（长信科技）估值政策调整的公告
2013-5-22
5
关于修订旗下部分基金《基金合同》中基金转换业务条款的公告
2013-6-6
6
关于暂停接受银联通顺德农商行网上直销业务申请的公告
2013-6-7
7
关于长期停牌股票（新华医疗）估值政策调整的公告
2013-6-8
8
关于长期停牌股票（华策影视）估值政策调整的公告
2013-6-14
9
关于长期停牌股票（美的电器）估值政策调整的公告
2013-6-25
10
关于在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务的公告
2013-6-26
11
关于调整网上直销平台基金转换业务费率的公告
2013-6-26
12
关于旗下部分基金投资国中水务（600187）非公开发行股票的公告
2013-6-27
13
关于旗下部分基金继续参加交通银行网上银行、手机银行基金营养组合申购费率 “折上折”优惠活动的公告
2013-6-29
14
关于旗下部分基金继续参加交通银行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告
2013-6-29
15
旗下各基金2013年6月28日资产净值公告
2013-6-29
16
关于旗下部分基金投资南京熊猫（600775）非公开发行股票的公告
2013-7-4
17
关于旗下部分基金投资永生投资（600613）非公开发行股票的公告
2013-7-11
18
关于代表兴全趋势基金诉江苏熔盛重工有限公司缔约过失责任纠纷案二审结果公告
2013-7-11
19
关于长期停牌股票（掌趣科技）估值政策调整的公告
2013-7-24
20
关于调整网上直销平台申购及追加申购起点的公告
2013-8-5
21
关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构的公告
2013-8-5
22
关于通过上海天天基金销售有限公司申购或定期定额申购旗下部分基金费率优惠活动的公告
2013-8-5
23
关于部分董事变更的公告
2013-8-6
24
关于长期停牌股票（奥飞动漫）估值政策调整的公告
2013-8-27
25
关于调整网上直销基金转换优惠费率的公告
2013-9-25
26
关于变更兴全趋势投资混合型证券投资基金基金经理的公告
2013-10-26
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2013年12月17日 (来源：上海证券报)
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