2.报告期末按行业分类的股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6.报告期末
相关公司股票走势
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
10.投资组合报告附注
（1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定的范围。
（3）其他各项资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：①根据《东方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的资产配置范围为：股票0%～95%、债券0%～95%、货币市场工具5%～100%，基金的投资组合应在基金合同生效之日起6个月内达到规定的标准。本报告期内，本基金严格执行了《东方龙混合型开放式证券投资基金基金合同》的相关规定。
②本基金成立于2004年11月25日，截至2013年9月30日，本基金成立不满九年。
③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
十二、费用概览
（一）管理费：
按前一日的基金资产净值的1.5％年费率计提
（二）托管费：
按前一日基金资产净值的0.25%年费率计算
（三）申购费率：
本基金的申购费按申购金额采用比例费率，申购费率按申购金额的大小分为三档，具体如下表所示：
最低申购金额：1,000元
（四）赎回费率：
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，如下表所示：
最低赎回份额：500份基金份额
本基金账户最低保留本基金份额余额：500份
十三、对招募说明书更新部分的说明
《东方龙混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（2013年第2号）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。
（二）在“二、释义”部分，对释义的进行了更新。
（三）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的进行了更新。
（四）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的进行了更新。
（五）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、份额登记机构的信息。
（六）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购与赎回办理场所”、“基金转换”、“定期定额投资计划”等内容，并说明了开通定期定额投资和基金转换业务的代销机构。
（七）在“八、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，截止日期更新为2013年3月31日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。
（八）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
（九）在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了具体服务内容。
（十）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了从本基金上次《招募说明书（更新）》截止日2013年5月25日至本次《招募说明书（更新）》截止日2013年11月25日之间的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。
东方基金管理有限责任公司
2014年1月8日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
757,594,570.89
64.43
其中：股票
757,594,570.89
64.43
2
固定收益投资
41,117,372.70
3.50
其中：债券
41,117,372.70
3.50
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
260,000,000.00
22.11
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
32,377,020.46
2.75
6
其他各项资产
84,813,611.38
7.21
7
合计
1,175,902,575.43
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
7,400,000.00
0.63
C
制造业
181,601,020.17
15.54
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
49,883,000.00
4.27
F
批发和零售业
46,165,000.00
3.95
G
交通运输、仓储和邮政业
15,130,654.16
1.30
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
8,052,000.00
0.69
J
金融业
241,575,316.00
20.68
K
房地产业
189,642,580.56
16.23
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
18,145,000.00
1.55
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
757,594,570.89
64.84
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
601318
中国平安
2,000,000
71,400,000.00
6.11
2
000002
万 科Ａ
5,500,000
50,215,000.00
4.30
3
600016
民生银行
4,800,000
45,888,000.00
3.93
4
600036
招商银行
3,699,800
40,401,816.00
3.46
5
600383
金地集团
5,000,000
30,100,000.00
2.58
6
601668
中国建筑
9,000,000
28,980,000.00
2.48
7
601601
中国太保
1,500,000
26,355,000.00
2.26
8
600519
贵州茅台
190,000
25,828,600.00
2.21
9
600048
保利地产
2,200,000
21,736,000.00
1.86
10
600240
华业地产
4,200,000
20,412,000.00
1.75
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
35,967,600.00
3.08
其中：政策性金融债
35,967,600.00
3.08
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
5,149,772.70
0.44
8
其他
-
-
9
合计
41,117,372.70
3.52
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
1
120318
12进出18
360,000
35,967,600.00
3.08
2
110023
民生转债
48,670
5,149,772.70
0.44
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
365,008.66
2
应收证券清算款
2,964,141.54
3
应收股利
-
4
应收利息
1,435,815.10
5
应收申购款
80,048,646.08
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
84,813,611.38
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
110023
民生转债
5,149,772.70
0.44
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2004/11/25-2004/12/31
0.16%
0.01%
-5.53%
0.67%
5.69%
-0.66%
2005/1/1-2005/12/31
3.07%
0.69%
-7.52%
1．04%
10.59%
-0.35%
2006/1/1-2006/12/31
106.91%
1.46%
81.94%
1.05%
24.97%
0.41%
2007/1/1-2007/12/31
107.31%
2.15%
107.41%
1.73%
-0.10%
0.42%
2008/1/1-2008/12/31
-57.21%
2.34%
-52.24%
2.29%
-4.97%
0.05%
2009/1/1-2009/12/31
40.12%
0.86%
66.45%
1.51%
-26.33%
-0.65%
2010/1/1-2010/12/31
2.30%
1.02%
-8.09%
1.17%
10.39%
-0.15%
2012/1/1-2012/12/31
12.18%
0.90%
7.05%
0.93%
5.13%
-0.03%
2013/1/1-2013/6/30
-5.23%
0.99%
-8.17%
1.10%
2.94%
-0.11%
2013/7/1-2013/9/30
5.93%
0.98%
8.25%
1.05%
-2.32%
-0.07%
申购金额
费率
100万元以下
1.5%
100万元(含)—500万元
1.2%
500万元(含)以上
1000元
持有期限（日历日）
赎回费率
1天至365天
0.5％
366天（含）以上
0.25％ (来源：上海证券报)
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