嘉实安心货币市场基金更新招募说明书摘要(图)

　　（下转23版）

　　（2013年第2号）

　　嘉实安心货币市场基金（以下简称“本基金或基金”）根据2011年12月9日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实安心货币市场基金募集的批复》（证监许可[2011]1947号）和2011年12月15日《关于嘉实安心货币市场基金募集时间安排的确认 函》（基金部函[2011]973号）的核准公开发售。本基金基金合同于2011年12月28日起正式生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

　　重要提示

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年12月28日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2013年9月30日(未经审计)。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况名称嘉实基金管理有限公司住所上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层法定代表人安奎总经理赵学军成立日期1999年3月25日注册资本1.5亿元股权结构中诚信托有限责任公司40%,德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。存续期间持续经营电话（010）65215588传真（010）65185678联系人胡勇钦　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况

　　安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。

　　赵学军先生，董事、总经理，中共党员，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。

　　高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。

　　Bernd Amlung先生，董事，德国籍，德国拜罗伊特大学商业管理专业硕士。自1989年起加入德意志银行以来，曾在私人财富管理、全球市场部工作。现任德意志资产与财富管理公司（Deutsche Asset & Wealth Management, London）全球战略与业务发展部负责人，MD。

　　Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。

　　韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。

　　王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

　　张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。

　　汤欣先生，独立董事，中共党员。1998年至2000年为北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二届委员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学商法研究中心副主任、法学院副教授。

　　朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。

　　穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。

　　王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。

　　曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年7月至2003年10月就职于首钢集团，2003年10月至2008年6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年7月至今，就职于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。

　　宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理公司，历任督察员和公司副总经理。

　　张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。

　　戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。

　　王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

　　2、基金经理

　　（1）现任基金经理

　　魏莉女士，金融硕士，CFA，CPA，具有基金从业资格，10年证券从业经历。曾任职于国家开发银行国际金融局，中国银行澳门分行资金部经理。2008年7月加盟嘉实基金管理有限公司，从事固定收益投资研究工作。2009年1月16日至今任嘉实货币和嘉实超短债债券基金经理，2013年12月19日至今任嘉实理财宝7天债券基金经理，2013年12月25日至今任嘉实1个月理财债券基金经理，2013年12月19日至今任本基金基金经理。

　　（2）历任基金经理

　　2011年12月28日至2013年12月19日，桑迎先生任本基金基金经理。

　　3、投资决策委员会

　　本基金采取集体投资决策制度,投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生、公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、定量投资部负责人张自力先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟捌佰肆拾捌万壹仟玖佰叁拾捌元整

　　法定代表人：田国立

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

　　托管及投资者服务部总经理：李爱华

　　托管部门信息披露联系人：唐州徽

　　电话：（010）66594855

　　传真：（010）66594942

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行于1998年设立基金托管部，为充分体现“以客户为中心”的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内，中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情况

　　截至2013年9月30日，中国银行已托管233只证券投资基金，其中境内基金209只，QDII基金24只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1.直销机构

　　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心办公地址北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层电话（010）65215588传真（010）65215577联系人赵虹　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心办公地址上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元电话（021）38789658传真（021）68880023联系人鲍东华　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司办公地址成都市人民南路一段86号城市之心30H电话（028）86202100传真（028）86202100联系人王启明　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司办公地址深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202电话（0755）25870686传真（0755）25870663联系人周炜　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司办公地址青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室电话（0532）66777766传真（0532）66777676联系人陈建林　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司办公地址杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室电话（0571）87759328传真（0571）87759331联系人徐莉莉　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司办公地址福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元电话（0591）88013673传真（0591）88013670联系人吴志锋　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司办公地址南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室电话（025）66671118传真（025）66671100联系人简斌　　（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司办公地址广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室电话（020）87555163传真（020）81552120联系人庄文胜　　2.代销机构

　　(1)中国银行股份有限公司办公地址北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼注册地址北京市西城区复兴门内大街1 号法定代表人田国立电话（010）66596688传真（010）66594946网址www.boc.cn客服电话95566　　(2)中国农业银行股份有限公司住所、办公地址北京市东城区建国门内大街69号法定代表人蒋超良联系人滕涛电话（010）85108227传真（010）85109219网址www.abchina.com客服电话95599　　(3)招商银行股份有限公司住所、办公地址深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人傅育宁联系人邓炯鹏电话（0755）83198888传真（0755）83195050网址www.cmbchina.com客服电话95555　　(4)交通银行股份有限公司办公地址上海市银城中路188号注册地址上海市银城中路188号法定代表人牛锡明联系人曹榕电话021－58781234传真021－58408483网址www.bankcomm.com客服电话95559　　(5)上海浦东发展银行股份有限公司办公地址上海市中山东一路12号注册地址上海市中山东一路12号法定代表人吉晓辉联系人高天、虞谷云电话（021）61618888传真（021）63604199网址www.spdb.com.cn客服电话95528　　(6)兴业银行股份有限公司住所福州市湖东路154办公地址上海市江宁路168法定代表人高建平联系人刘玲电话（021）52629999传真（021）62569070网址www.cib.com.cn客服电话95561　　(7)中信银行股份有限公司住所、办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人常振明联系人廉赵峰网址bank.ecitic.com客服电话95558　　(8)宁波银行股份有限公司住所、办公地址宁波市鄞州区宁南南路700号法定代表人陆华裕联系人胡技勋电话（0574）89068340传真（0574）87050024网址www.nbcb.com.cn客服电话96528，962528上海、北京地区　　(9)青岛银行股份有限公司住所、办公地址青岛市市南区香港中路68号华普大厦法定代表人郭少泉联系人于庆君电话68602127传真85709799网址www.qdccb.com客服电话96588（青岛）、4006696588（全国）　　(10)东莞银行股份有限公司住所、办公地址东莞市城区运河东一路193号法定代表人廖玉林联系人巫渝峰电话（0769）22119061传真（0769）22117730网址www.dongguanbank.cn客服电话4001196228　　(11)临商银行股份有限公司住所、办公地址山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人王傢玉联系人寇廷柱电话(0539)8304657传真(0539)8051127网址www.lsbchina.com客服电话400-699-6588　　(12)杭州银行股份有限公司住所、办公地址杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人吴太普联系人严峻电话（0571）85108309传真（0571）85108309网址www.hzbank.com.cn客服电话400-888-8508　　(13)温州银行股份有限公司住所温州市车站大道华海广场1号楼办公地址温州市车站大道196号法定代表人邢增福联系人林波电话（0577）88990082传真（0577） 88995217网址www.wzbank.cn客服电话（0577）96699　　(14)浙商银行股份有限公司住所、办公地址浙江省杭州市庆春路288号法定代表人张达洋联系人毛真海电话（0571）87659546传真（0571）87659188网址www.czbank.com客服电话95527　　(15)深圳农村商业银行股份有限公司住所、办公地址广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人李伟联系人宋永成电话（0755）25188064、（0755）25188263传真（0755）25188785网址www.4001961200.com客服电话4001961200　　(16)烟台银行股份有限公司住所、办公地址山东省烟台市芝罘区海港路25号法定代表人叶文君联系人王淑华电话0535-6699660传真0535-6699884网址www.yantaibank.net客服电话4008-311-777　　(17)浙江稠州商业银行股份有限公司住所、办公地址浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧办公地址浙江省杭州市延安路128号法定代表人金子军联系人董晓岚、张予多电话（0571)87117616传真(0571)87117607网址www.czcb.com.cn客服电话(0571)96527、4008096527　　(18)哈尔滨银行股份有限公司住所、办公地址哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人郭志文联系人王超电话0451-86779007传真0451-86779218网址www.hrbb.com.cn客服电话95537　　(19)东莞农村商业银行股份有限公司住所东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。办公地址东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人何沛良联系人谭少筠电话0769-22866255传真0769-22866282网址www.drcbank.com客服电话（0769）961122　　(20)河北银行股份有限公司住所、办公地址石家庄市平安北大街28号法定代表人乔志强联系人王娟电话0311-88627587传真0311-88627027网址www.hebbank.com客服电话4006129999　　(21)包商银行股份有限公司住所、办公地址内蒙古包头市钢铁大街6号法定代表人李镇西联系人张晶 刘芳电话（0472）5109729传真（0472）5176541网址http://www.bsb.com.cn客服电话0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555　　(22)嘉实财富管理有限公司住所上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元办公地址上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层法定代表人赵学军联系人景琪电话021-20289890传真021-20280110网址www.harvestwm.cn客服电话400-021-8850　　(23)杭州联合农村商业银行股份有限公司住所、办公地址杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼法定代表人张晨联系人胡莹电话0571—87923324传真0571—87923214网址www.urcb.com客服电话96592　　(24)万银财富（北京）基金销售有限公司办公地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元注册地址北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元法定代表人李招弟联系人高晓芳电话010-59393923传真010-59393074网址www.wy-fund.com客服电话400-808-0069　　(25)上海好买基金销售有限公司办公地址上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室注册地址上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室法定代表人杨文斌联系人张茹电话021-20613999传真021-68596916网址www.ehowbuy.com客服电话4007009665　　(26)上海天天基金销售有限责任公司办公地址上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼注册地址上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层法定代表人其实联系人潘世友电话021-54509998传真021-64385308网址http://www.1234567.com.cn/客服电话400-1818-188　　(27)杭州数米基金销售有限公司办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼注册地址杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号法定代表人陈柏青联系人张裕电话021-60897840传真0571-26697013网址http://www.fund123.cn/客服电话4000-766-123　　(28)上海长量基金销售投资顾问有限公司办公地址上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层注册地址上海市浦东新区高翔路526号2幢220室法定代表人张跃伟联系人敖玲电话021-58788678-8201传真021—58787698网址www.erichfund.com客服电话400-089-1289　　(29)中信证券股份有限公司住所、办公地址北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人王东明联系人陈忠电话（010）60833722传真（010）60833739网址www.cs.ecitic.com客服电话95558　　(30)广发证券股份有限公司住所广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）办公地址广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼法定代表人孙树明联系人黄岚电话（020）87555888传真（020）87555305网址www.gf.com.cn客服电话95575或致电各地营业网点　　(31)中信建投证券股份有限公司住所北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址北京市朝阳门内大街188号法定代表人王常青联系人权唐电话（010）65183880传真（010）65182261网址www.csc108.com客服电话400-8888-108　　(32)海通证券股份有限公司住所上海淮海中路98号办公地址上海市广东路689号法定代表人王开国联系人金芸、李笑鸣电话(021)23219000传真(021)23219100网址www.htsec.com客服电话95553或拨打各城市营业网点咨询电话　　(33)申银万国证券股份有限公司住所、办公地址上海市常熟路171号法定代表人储晓明联系人李清怡电话（021）54033888传真（021）54030294网址www.sywg.com客服电话（021）962505　　(34)国泰君安证券股份有限公司住所、办公地址上海市浦东新区商城路618号办公地址上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人万建华联系人芮敏祺电话(021)38676666传真(021)38670666网址www.gtja.com客服电话4008888666　　(35)中国银河证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座法定代表人陈有安联系人田薇电话（010）66568430传真010-66568990网址www.chinastock.com.cn客服电话400-8888-888　　(36)兴业证券股份有限公司住所福州市湖东路268号办公地址上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人兰荣联系人雷宇钦电话（0591）38507679传真（021）38565955网址http://www.xyzq.com.cn客服电话95562　　(37)招商证券股份有限公司住所、办公地址深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层法定代表人宫少林联系人林生迎电话(0755)82943666传真(0755)82943636网址www.newone.com.cn客服电话4008888111、95565　　(38)华泰证券股份有限公司住所江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼办公地址江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼法定代表人吴万善联系人庞晓芸电话0755-82492193传真025-51863323（南京）0755-82492962（深圳）网址www.htsc.com.cn客服电话95597　　(39)长城证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人黄耀华联系人刘阳电话（0755）83516289传真（0755）83515567网址www.cgws.com客服电话4006666888、（0755）33680000　　(40)国都证券有限责任公司住所、办公地址北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人常喆联系人黄静电话（010）84183389传真(010)84183311-3389网址www.guodu.com客服电话400-818-8118　　(41)华福证券有限责任公司住所福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人黄金琳联系人张腾电话（0591）87383623传真（0591）87383610网址www.hfzq.com.cn客服电话（0591）96326　　(42)光大证券股份有限公司住所、办公地址上海市静安区新闸路1508号法定代表人袁长清（代行）联系人刘晨、李芳芳电话（021）22169999传真（021）22169134网址www.ebscn.com客服电话4008888788、10108998　　(43)渤海证券股份有限公司住所天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址天津市南开区宾水西道8号法定代表人杜庆平联系人王兆权电话（022）28451861传真（022）28451892网址www.bhzq.com客服电话4006515988　　(44)安信证券股份有限公司住所深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层法定代表人牛冠兴联系人陈剑虹电话（0755）82825551传真（0755）82558355网址www.essence.com.cn客服电话4008001001　　(45)东北证券股份有限公司住所、办公地址长春市自由大路1138 号法定代表人矫正中联系人潘锴电话（0431）85096709传真（0431）85096795网址www.nesc.cn客服电话4006000686、（0431）85096733　　(46)平安证券有限责任公司住所深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）法定代表人杨宇翔联系人郑舒丽电话0755-22626391传真（0755）82400862网址http://www.pingan.com客服电话95511—8　　(47)国元证券股份有限公司住所、办公地址安徽省合肥市寿春路179号法定代表人凤良志联系人陈玲玲电话（0551）2246273传真（0551）2272100网址www.gyzq.com.cn客服电话95578　　(48)中国中投证券有限责任公司住所深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人龙增来联系人刘毅电话0755-82023442传真0755-82026539网址www.china-invs.cn客服电话400 600 8008　　(49)湘财证券有限责任公司住所、办公地址湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人林俊波联系人钟康莺电话（021）68634518传真（021）68865680网址www.xcsc.com客服电话400-888-1551　　(50)中银国际证券有限责任公司住所上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层办公地址上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层法定代表人许刚联系人李丹传真（021）50372474网址www.bocichina.com.cn客服电话4006208888　　(51)德邦证券有限责任公司住所上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼办公地址上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼法定代表人姚文平联系人罗芳电话（021）68761616传真（021）68767981网址www.tebon.com.cn客服电话4008888128　　(52)财富证券有限责任公司住所、办公地址湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼法定代表人周晖联系人郭磊电话（0731）84403319传真（0731）84403439网址www.cfzq.com客服电话（0731）84403360　　(53)中信万通证券有限责任公司住所青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）办公地址青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层法定代表人杨宝林联系人吴忠超电话（0532）85022326传真（0532）85022605网址www.zxwt.com.cn客服电话（0532）96577　　(54)中航证券有限公司住所、办公地址南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人杜航联系人戴蕾电话（0791）86768681传真（0791）86770178网址www.avicsec.com客服电话400-8866-567　　(55)中信证券（浙江）有限责任公司住所、办公地址浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层法定代表人沈强联系人王霈霈电话（0571）87112507传真（0571）85783771网址www.bigsun.com.cn客服电话（0571）95548　　(56)长江证券股份有限公司住所、办公地址湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人胡运钊联系人李良电话（027）65799999传真（027）85481900网址www.95579.com客服电话95579或4008-888-999　　(57)金元证券股份有限公司住所海南省海口市南宝路36号证券大厦4层办公地址深圳市深南大道4001号时代金融中心17层法定代表人陆涛联系人马贤清电话（0755）83025022传真（0755）83025625网址www.jyzq.cn客服电话400-8888-228　　(58)国盛证券有限责任公司住所江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦办公地址江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼法定代表人曾小普联系人徐美云电话（0791）86285337传真（0791）86282293网址www.gsstock.com客服电话4008222111　　(59)山西证券股份有限公司住所、办公地址太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人侯巍联系人郭熠电话（0351）8686659传真（0351）8686619网址www.i618.com.cn客服电话400-666-1618　　(60)广州证券有限责任公司住所、办公地址广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人刘东联系人林洁茹电话020-88836999传真020-88836654网址www.gzs.com.cn客服电话（020）961303　　(61)国联证券股份有限公司办公地址江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702注册地址江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层法定代表人雷建辉联系人沈刚电话0510-82831662传真0510-82830162网址www.glsc.com.cn客服电话95570　　(62)东吴证券股份有限公司住所、办公地址苏州工业园区翠园路181号法定代表人吴永敏联系人方晓丹电话(0512)65581136传真（0512）65588021网址www.dwzq.com.cn客服电话4008601555　　(63)南京证券有限责任公司住所、办公地址江苏省南京市大钟亭8号法定代表人张华东联系人李铮电话（025）83367888传真（025）83320066网址www.njzq.com.cn客服电话4008285888　　(64)浙商证券有限责任公司住所、办公地址浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼法定代表人吴承根联系人许嘉行电话（0571）87901912传真（0571）87901913网址www.stocke.com.cn客服电话（0571）967777　　(65)恒泰证券股份有限公司住所、办公地址内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号法定代表人庞介民联系人王旭华电话（010）66297386传真（0471）4961259网址www.cnht.com.cn客服电话（0471）4972343　　(66)东海证券股份有限公司住所、办公地址江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层法定代表人刘化军联系人王一彦电话（021）20333910传真（021）50498825网址www.longone.com.cn客服电话95531；400-888-8588　　(67)东方证券股份有限公司住所上海市中山南路318号2号楼22-29层办公地址上海市中山南路318号2号楼21-29层法定代表人潘鑫军联系人吴宇电话（021）63325888传真（021）63326173网址www.dfzq.com.cn客服电话95503　　(68)第一创业证券股份有限公司住所、办公地址广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层法定代表人刘学民联系人崔国良电话（0755）25832852传真（0755）82485081网址www.fcsc.cn客服电话4008881888　　(69)宏源证券股份有限公司住所新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦办公地址北京西城区太平桥大街19号宏源证券法定代表人冯戎联系人李巍电话（010）88085858传真（ 010 ） 88085195网址www.hysec.com客服电话4008-000-562　　(70)民生证券有限责任公司住所、办公地址北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层法定代表人余政联系人赵明电话（010）85127622传真（010）85127917网址www.mszq.com客服电话400-619-8888　　(71)新时代证券有限责任公司住所、办公地址北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人刘汝军联系人孙恺电话（010）83561149传真（010）83561094网址www.xsdzq.cn客服电话4006989898　　(72)上海证券有限责任公司住所、办公地址上海市西藏中路336号法定代表人郁忠民联系人张瑾电话（021）53519888传真（021）53519888网址www.962518.com客服电话(021) 962518、4008918918　　(73)中原证券股份有限公司住所、办公地址郑州市郑东新区商务外环路10号法定代表人菅明军联系人陈利民 耿铭电话（0371）65585287传真（0371）65585665网址www.ccnew.com客服电话（0371）967218、4008139666　　(74)东莞证券有限责任公司住所、办公地址东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼法定代表人张运勇联系人苏卓仁电话（0769）22112062传真（0769）22119423网址www.dgzq.com.cn客服电话（0769）961130　　(75)华龙证券有限责任公司住所、办公地址甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心法定代表人李晓安联系人李昕田电话（0931）4890208传真（0931）4890628网址www.hlzqgs.com客服电话（0931）96668、4006898888　　(76)万联证券有限责任公司住所、办公地址广州市中山二路18号电信广场36、37层法定代表人张建军联系人罗创斌电话（020）37865070传真020-22373718-1013网址www.wlzq.com.cn客服电话4008888133　　(77)国金证券股份有限公司住所、办公地址成都市东城根上街95号法定代表人冉云联系人金喆电话（028）86690126传真（028）86690126网址www.gjzq.com.cn客服电话4006600109　　(78)财通证券有限责任公司住所、办公地址杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人沈继宁联系人乔骏电话（0571）87925129传真0571－87818329网址www.ctsec.com客服电话（0571）96336、962336（上海地区）　　(79)齐鲁证券有限公司住所、办公地址山东省济南市市中区经七路86号法定代表人李玮联系人吴阳电话（0531）68889155传真（0531）68889752网址www.qlzq.com.cn客服电话95538　　(80)大同证券经纪有限责任公司住所大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13法定代表人董祥联系人薛津电话（0351）4130322传真（0351）4130322网址www.dtsbc.com.cn客服电话4007121212　　(81)瑞银证券有限责任公司住所、办公地址北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层法定代表人程宜荪联系人牟冲电话(010）58328112传真(010)58328748网址www.ubssecurities.com客服电话400-887-8827　　(82)华鑫证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元法定代表人洪家新联系人孔泉电话（0755）82083788传真（0755）82083408网址www.cfsc.com.cn客服电话（021）32109999，（029）68918888　　(83)中山证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层法定代表人吴永良联系人李珍电话（0755）82570586传真（0755）82960582网址www.zszq.com客服电话4001022011　　(84)中国国际金融有限公司住所北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层法定代表人李剑阁联系人廉赵峰电话（010）65051166传真（010）85679535网址www.ciccs.com.cn客服电话（010）85679238；（010）85679169　　(85)天相投资顾问有限公司住所北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032办公地址北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033法定代表人林义相联系人林爽电话（010）66045608传真（010）66045500网址http://www.jjm.com.cn客服电话（010）66045678　　(86)江海证券有限公司住所、办公地址黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人孙名扬联系人张宇宏电话（0451）82336863传真（0451）82287211网址www.jhzq.com.cn客服电话400-666-2288　　(87)中国民族证券有限责任公司住所、办公地址北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层法定代表人赵大建联系人李微电话（010）59355941传真（010）66553791网址www.e5618.com客服电话400-889-5618　　(88)厦门证券有限公司住所、办公地址厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人傅毅辉联系人卢金文电话（0592）5161642传真（0592）5161140网址www.xmzq.cn客服电话（0592）5163588　　(89)爱建证券有限责任公司住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道1600号32楼法定代表人宫龙云联系人陈敏电话（021）32229888传真021- 68728782网址www.ajzq.com客服电话（021）63340678　　(90)华宝证券有限责任公司住所、办公地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人陈林联系人夏元电话（021）68777222传真（021）68777822网址www.cnhbstock.com客服电话4008209898　　(91)方正证券股份有限公司住所、办公地址湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层法定代表人雷杰联系人郭军瑞电话（0731）85832503传真（0731）85832214网址www.foundersc.com客服电话95571　　(92)英大证券有限责任公司住所、办公地址深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层法定代表人吴骏联系人吴尔晖电话（0755）83007159传真（0755）83007167网址www.ydsc.com.cn客服电话4008-698-698　　(93)西南证券股份有限公司住所、办公地址重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦法定代表人余维佳联系人张煜电话（023）63786141传真（023）6378212网址www.swsc.com.cn客服电话4008096096　　(94)日信证券有限责任公司住所呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人孔佑杰联系人冯杰电话(010)83991743传真(010)66412537网址www.rxzq.com.cn客服电话4006609839　　(95)信达证券股份有限公司住所、办公地址北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人高冠江联系人唐静电话（010）63081000传真（010）63080978网址www.cindasc.com客服电话400-800-8899　　(96)华融证券股份有限公司住所北京市西城区金融大街8号办公地址北京市西城区金融大街8号中国华融A座3层、5层法定代表人宋德清联系人黄恒电话010-58568235传真010-58568062网址www.hrsec.com.cn客服电话（010）58568118电话0755-83709350传真0755-83700205网址www.ghzq.com.cn客服电话95563（全国）　　(97)国信证券股份有限公司注册地址深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人何如联系人齐晓燕电话0755-82130833传真0755-82133952网址www.guosen.com.cn客服电话95536　　(98)财富里昂证券有限责任公司注册地址上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人罗浩联系人倪丹电话021-38784818传真021-68775878网址www.cf-clsa.com客服电话68777877　　（二）基金注册登记机构

　　嘉实基金管理有限公司(同上)

　　（三）律师事务所和经办律师名称上海市通力律师事务所住所、办公地址上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人韩炯联系人黎明电话（021）31358666传真（021）31358600经办律师吕红、黎明　　（四）会计师事务所和经办注册会计师名称普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人杨绍信联系人洪磊电话（021）23238888传真（021）23238800经办注册会计师许康玮、洪磊　　四、基金的名称

　　本基金名称：嘉实安心货币市场基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　以有效控制投资风险和保持较高流动性为优先目标，力求获得高于业绩比较基准的稳定回报。

　　七、基金的投资范围

　　本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金，通知存款，短期融资券，一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的中央银行票据，剩余期限在397天以内（含397天）的债券、资产支持证券、中期票据，中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。

　　如果法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　（一）投资策略

　　1、整体资产配置策略

　　根据宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率等），决定组合的平均剩余期限（长/中/短）和比例分布。

　　根据各类资产的流动性特征（主要包括：平均日交易量、交易场所、机构投资者持有情况、回购抵押数量等），决定组合中各类资产的投资比例。

　　根据各类资产的信用等级及担保状况，决定组合的风险级别。

　　2、类别资产配置策略

　　根据整体策略要求，决定组合中类别资产的配置内容和各类别投资的比例。

　　根据不同类别资产的流动性指标（二级市场存量、二级市场流量、分类资产日均成交量、近期成交量、近期变动量、交易场所等），决定类别资产的当期配置比率。

　　根据不同类别资产的收益率水平（持有期收益率、到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类别资产收益差异等）、市场偏好、法律法规对基金投资的规定、基金合同、基金收益目标、业绩比较基准等决定不同类别资产的目标配置比率。

　　3、明细资产配置策略

　　第一步筛选，根据明细资产的剩余期限、资信等级、流动性指标（流通总量、日均交易量），决定是否纳入组合。

　　第二步筛选，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合。

　　第三步筛选，根据个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。

　　（二）投资决策

　　（1） 决策依据

　　1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定。

　　2）宏观经济、微观经济运行状况，货币政策和财政政策执行状况，货币市场和证券市场运行状况；

　　3）分析师各自独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。

　　（2） 决策程序

　　1）投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据基金投资目标和对市场的判断决定基金的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投资决定。

　　2）相关研究部门或岗位对宏观经济主要是利率走势等进行分析，提出分析报告。

　　3）基金经理根据投资决策委员会的决议，参考研究部门提出的报告，并依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险，制定具体资产配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理。

　　4）交易部依据基金经理的指令，制定交易策略并执行交易。

　　5）监察稽核部负责监控基金的运作管理是否符合法律、法规及基金合同和公司相关管理制度的规定；风险管理部门运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风险进行风险测算，对基金组合的风险进行评估，提交风险监控报告；风险控制委员会根据市场变化对基金投资组合进行风险评估与监控。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：七天通知存款利率（税后）

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年10月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2013年9月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。

　　1.报告期末基金资产组合情况序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）1固定收益投资100,064,576.749.68其中：债券100,064,576.749.68资产支持证券--2买入返售金融资产767,000,000.0074.17其中：买断式回购的买入返售金融资产--3银行存款和结算备付金合计164,710,224.6615.934其他资产2,285,523.200.22合计1,034,060,324.60100.00　　2.报告期债券回购融资情况

　　报告期内本基金未发生债券回购融资交易。报告期内本基金每日债券正回购的资金余额均未超过资产净值的20%。

　　3.基金投资组合平均剩余期限

　　(1)投资组合平均剩余期限基本情况项目天数报告期末投资组合平均剩余期限16报告期内投资组合平均剩余期限最高值50报告期内投资组合平均剩余期限最低值15　　注：报告期内每个交易日投资组合平均剩余期限均未超过75天。

　　(2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例序号平均剩余期限各期限资产占基金资产净值的比例（%）各期限负债占基金资产净值的比例（%）130天以内88.930.78其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--230天(含)-60天5.86-其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--360天(含)-90天3.90-其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债0.98-490天(含)-180天1.95-其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--5180天(含)-397天（含）--其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债--合计100.650.78　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种摊余成本（元）占基金资产净值比例（%）1国家债券--2央行票据--3金融债券90,087,638.718.79其中：政策性金融债90,087,638.718.794企业债券--5企业短期融资券9,976,938.030.976中期票据--7其他--合计100,064,576.749.76剩余存续期超过397天的浮动利率债券10,029,810.970.98　　注：上表中，附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。

　　基金管理人： 嘉实基金管理有限公司

　　基金托管人： 中国银行股份有限公司 (来源：上海证券报)

http://fund.sohu.com/20140208/n394595701.shtml fund.sohu.com false 中国证券网·上海证券报 http://paper.cnstock.com/html/2014-02/08/content_375706.htm report 112008 （下转23版）（2013年第2号）嘉实安心货币市场基金（以下简称“本基金或基金”）根据2011年12月9日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实安心货币市场基金募