（70）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
相关公司股票走势
公司网站： www.erichfund.com
（71）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
法人代表：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
邮政编码：200235
（72）上海利得基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼
法定代表人：盛大
联系人：叶志杰
电话：021-50583533
传真：021-50583633
（73）万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
法定代表人：李招弟
客服电话：400-808-0069
联系电话：010-59393923
传真：010-59393074
公司网址：www.wy-fund.com
（74）诺亚正行基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋
法定代表人：汪静波
电话：(021)38602377
传真：(021)38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
2、登记结算机构
名称：华富基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
法定代表人：章宏韬
联系人：陈大毅
电话：021-68886996
传真：021-68887997
3、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
4、审计基金财产的会计师事务所
名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所：杭州市西溪路128号9楼
执行事务合伙人：胡少先
电话: 021-62281910
传真: 021-62286290
联系人：曹小勤
经办注册会计师：曹小勤、李勤
(五)基金名称
华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金
(六)基金的运作方式
契约型开放式。
(七)基金的投资目标
本基金通过投资于价值相对低估且能为股东创造持续稳定回报的公司，在控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。
(八)基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为30%-80%；债券、现金、货币市场工具以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具占基金资产的5%-70%；权证投资占基金资产净值的比例为0-3%，基金保留的现金以及投资于到期日一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
(九)基金的投资策略
本基金采用较为灵活的投资策略。在资产配置中，本基金采用自上而下的方式，通过分析证券市场投资环境，预测股票市场和债券市场未来收益和风险，确定资产配置方案；在股票选择中，本基金采用定量分析、定性分析和实地调研等方法，自下而上，精选个股。
1、资产配置策略
本基金依据证券市场投资环境评估体系，对该体系中的宏观经济相关因素和市场趋势相关因素进行情景分析和定量评估，确定证券市场投资环境。其中，宏观经济相关因素包括宏观经济变量、宏观经济政策、全球宏观经济和国际金融市场等因素。市场趋势相关因素包括市场风险溢价水平、上市公司盈利预期和市场信心等因素。
在此基础上，本基金预测股票市场和债券市场未来收益和风险，合理确定基金在股票、债券和现金等资产之间的投资比例，并随着证券市场投资环境的变化及各类资产风险收益特征的相对变化，灵活动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，以获得长期合理的投资回报。
2、股票投资策略
在股票投资中，本基金主要投资于价值相对低估，且能为股东创造持续稳健回报的上市公司。本基金通过构建“总股票池——价值股票池——核心股票池”来逐级筛选股票，并最终确定本基金股票投资组合。
本基金以基金管理人总股票池为本基金总股票池。基金管理人总股票池根据上市公司过去两年净资产收益率、现金流/净利润等指标，从全部A股中剔除明显不具备投资价值的股票，同时剔除st类股票和财务指标虚假的上市公司。
在总股票池的基础上，本基金采取市盈率、市净率等指标定量筛选和行业景气程度分析等定性评估的方法，挑选价值相对低估的股票，构建价值股票池。
在价值股票池的基础上，本基金采取净资产收益率和主营业务收益率等指标定量筛选和行业生命周期分析、公司治理分析、行业和公司竞争力分析等定性评估的方式，在估值水平较低的股票中，挑选能为股东创造持续稳定回报的上市公司，并构建核心股票池。
本基金还关注，虽然没有良好的历史增长性，但因某些因素致使基本面发生重大好转，未来业绩将出现突发性成长或被严重低估，并长期保持稳定增长的公司。
基金经理根据本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，构建股票投资组合，并动态调整。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架，对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
4、权证投资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略，充分利用来达到控制风险、实现保值和锁定收益等目的。
(十)基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：沪深300指数收益率×60%+中证全债指数收益率×40%。
沪深300指数和中证全债指数具有广泛的市场代表性和较高的透明度，选用该业绩标准能够较为忠实反映本基金的风险收益特征，同时也能比较贴切地体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
(十一)基金的风险收益特征
本基金属于灵活配置混合型证券投资基金，一般情况下其风险和收益高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
（十二）基金的投资组合报告
基金管理人——华富基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日，本报告财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本报告期内本基金无股指期货投资。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期内未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3）其他资产构成
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
（十三）基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
2、自基金合同生效以来本基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
(十四)费用概览
1、基金费用的种类
1）基金管理人的管理费；
2）基金托管人的托管费；
3）基金财产拨划支付的银行费用；
4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
5）基金份额持有人大会费用；
6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7）基金的证券交易费用；
8）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
6、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
(十五)对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（2013年第2号），主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，增加了招募说明书所载内容截止日期、财务数据和净值表现截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、高级管理人员、基金经理及投资决策委员会成员情况。
3、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。
4、在“十、基金投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。
6、在“二十三、其他应披露事项”中披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
2014年3月
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
152,727,400.09
66.61
其中：股票
152,727,400.09
66.61
2
固定收益投资
15,042,100.00
6.56
其中：债券
15,042,100.00
6.56
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
34,000,000.00
14.83
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
17,215,561.79
7.51
6
其他资产
10,308,360.36
4.50
7
合计
229,293,422.24
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
11,858,647.48
5.21
C
制造业
80,062,757.07
35.16
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
5,859,823.20
2.57
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
14,008,915.30
6.15
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
16,778,324.76
7.37
J
金融业
-
-
K
房地产业
5,089,291.63
2.23
L
租赁和商务服务业
9,634,000.00
4.23
M
科学研究和技术服务业
1,124,800.00
0.49
N
水利、环境和公共设施管理业
8,310,840.65
3.65
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
152,727,400.09
67.07
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
600387
海越股份
550,000
11,088,000.00
4.87
2
300058
蓝色光标
130,000
6,734,000.00
2.96
3
600703
三安光电
249,921
6,195,541.59
2.72
4
002683
宏大爆破
194,879
6,095,815.12
2.68
5
300335
迪森股份
329,945
5,859,823.20
2.57
6
002648
卫星石化
189,910
5,503,591.80
2.42
7
300295
三六五网
66,010
5,126,336.60
2.25
8
600872
中炬高新
450,000
5,116,500.00
2.25
9
300226
上海钢联
130,000
4,810,000.00
2.11
10
000661
长春高新
42,851
4,657,903.70
2.05
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
15,042,100.00
6.61
8
其他
-
-
9
合计
15,042,100.00
6.61
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110023
民生转债
90,000
8,687,700.00
3.82
2
110024
隧道转债
65,000
6,354,400.00
2.79
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
530,847.62
2
应收证券清算款
9,714,967.84
3
应收股利
-
4
应收利息
48,423.87
5
应收申购款
14,121.03
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
10,308,360.36
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
110023
民生转债
8,687,700.00
3.82
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2009.07.15-2009.12.31
-1.04%
1.65%
2.79%
1.31%
-3.83%
0.34%
2010.01.01-2010. 12.31
-7.33%
1.38%
-5.89%
0.95%
-1.44%
0.43%
2011.1.1-2011.12.31
-23.86%
1.08%
-13.48%
0.78%
10.38%
0.30%
2012.01.01-2012.12.31
4.07%
1.06%
6.44%
0.76%
-2.37%
0.30%
2013.1.1-2013.12.31
26.72%
1.42%
-4.54%
0.84%
31.26%
0.58%
2009.7.15-2013.12.31
-7.91%
1.29%
-14.96%
0.90%
7.05%
0.39% (来源：上海证券报)
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