中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接27版）

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人建设银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2013年第4季度报告，所载数据截至2013年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）本基金投资国债期货的投资政策

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　（3）本基金投资国债期货的投资评价

　　国债期货不属于本基金的投资范围，故此项不适用。

　　10、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

　　（3）其他各项资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2008年7月25日，基金业绩截止日2013年12月31日。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　数据来源： 中欧基金 中证指数

　　2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2008年7月25日至2013年12月31日）

　　数据来源： 中欧基金 中证指数

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在更新招募说明书或相关公告中载明；

　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2013年9月刊登的《中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）“重要提示”部分

　　更新了招募说明书所载内容的截止时间。

　　（二）“二、释义”部分

　　更新了《基金法》、《销售办法》的释义。

　　（三）“三、基金管理人”部分

　　1、更新了基金管理人的法定代表人、联系人的信息；

　　2、更新了董事会成员、监事会成员和公司高级管理人员的信息；

　　3、更新了现任基金经理、公司投资决策委员会成员的信息。

　　（四）“四、基金托管人”部分

　　更新了基金托管人的相关信息。

　　（五）“五、相关服务机构”部分

　　1、更新了直销机构的联系人信息；

　　2、更新了代销机构的基本信息；

　　3、更新了会计师事务所联系人和经办会计师的信息。

　　（六）“十一、基金的投资”部分

　　更新了“（十一）基金投资组合报告” 的内容，数据截止至2013年12月31日。

　　（七）“十二、基金的业绩”部分

　　更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至2013年12月31日。

　　（八）“二十二、基金托管协议的内容摘要”部分

　　更新了基金管理人法定代表人的信息。

　　（九） “二十四、其他应披露事项”部分

　　更新了本期涉及本基金的相关公告。

　　以下为本基金管理人自2013年7月25日至2014年1月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告：

　　以上内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　中欧基金管理有限公司

　　2014年3月10日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　761,299,143.39

　　69.73

　　其中：股票

　　761,299,143.39

　　69.73

　　2

　　固定收益投资

　　78,273,317.00

　　7.17

　　其中：债券

　　78,273,317.00

　　7.17

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　245,937,364.99

　　22.53

　　6

　　其他各项资产

　　6,306,076.90

　　0.58

　　7

　　合计

　　1,091,815,902.28

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采矿业

　　33,920,797.68

　　3.13

　　C

　　制造业

　　477,562,476.37

　　44.07

　　D

　　电力、热力、燃气及水生产和供应业

　　16,065,000.00

　　1.48

　　E

　　建筑业

　　16,479,546.50

　　1.52

　　F

　　批发和零售业

　　37,170,460.50

　　3.43

　　G

　　交通运输、仓储和邮政业

　　28,322,000.00

　　2.61

　　H

　　住宿和餐饮业

　　16,052,792.94

　　1.48

　　I

　　信息传输、软件和信息技术服务业

　　26,412,000.00

　　2.44

　　J

　　金融业

　　16,692,000.00

　　1.54

　　K

　　房地产业

　　76,550,070.40

　　7.06

　　L

　　租赁和商务服务业

　　-

　　-

　　M

　　科学研究和技术服务业

　　63,600.00

　　0.01

　　N

　　水利、环境和公共设施管理业

　　-

　　-

　　O

　　居民服务、修理和其他服务业

　　-

　　-

　　P

　　教育

　　-

　　-

　　Q

　　卫生和社会工作

　　16,008,399.00

　　1.48

　　R

　　文化、体育和娱乐业

　　-

　　-

　　S

　　综合

　　-

　　-

　　合计

　　761,299,143.39

　　70.25

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　601028

　　玉龙股份

　　2,900,000

　　36,830,000.00

　　3.40

　　2

　　300024

　　机器人

　　721,804

　　35,151,854.80

　　3.24

　　3

　　601808

　　中海油服

　　1,519,749

　　33,920,797.68

　　3.13

　　4

　　600383

　　金地集团

　　4,499,920

　　30,059,465.60

　　2.77

　　5

　　002223

　　鱼跃医疗

　　1,312,432

　　29,975,946.88

　　2.77

　　6

　　002465

　　海格通信

　　1,395,300

　　28,994,334.00

　　2.68

　　7

　　000525

　　红 太 阳

　　1,850,000

　　27,750,000.00

　　2.56

　　8

　　601006

　　大秦铁路

　　3,500,000

　　25,865,000.00

　　2.39

　　9

　　600261

　　阳光照明

　　1,799,845

　　24,999,847.05

　　2.31

　　10

　　000002

　　万 科Ａ

　　3,000,000

　　24,090,000.00

　　2.22

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　14,828,000.00

　　1.37

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　63,445,317.00

　　5.85

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　78,273,317.00

　　7.22

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　110018

　　国电转债

　　481,180

　　49,633,717.00

　　4.58

　　2

　　110016

　　川投转债

　　110,000

　　13,811,600.00

　　1.27

　　3

　　122214

　　12大秦债

　　100,000

　　9,778,000.00

　　0.90

　　4

　　112060

　　12金风01

　　50,000

　　5,050,000.00

　　0.47

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　489,851.58

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　483,864.29

　　5

　　应收申购款

　　5,332,361.03

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　6,306,076.90

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　110018

　　国电转债

　　49,633,717.00

　　4.58

　　2

　　110016

　　川投转债

　　13,811,600.00

　　1.27

　　阶段

　　①净值增长率

　　②净值增长率标准差

　　③业绩比较基准收益率

　　④业绩比较基准收益率标准差

　　①-③

　　②-④

　　2008.07.25-2008.12.31

　　-1.65%

　　0.89%

　　-22.86%

　　1.80%

　　21.21%

　　-0.91%

　　2009.01.01-2009.12.31

　　54.17%

　　1.67%

　　52.65%

　　1.23%

　　1.52%

　　0.44%

　　2010.01.01-2010.12.31

　　4.05%

　　1.21%

　　-5.88%

　　0.95%

　　9.93%

　　0.26%

　　2011.01.01-2011.12.31

　　-13.95%

　　1.02%

　　-14.12%

　　0.78%

　　0.17%

　　0.24%

　　2012.01.01-2012.12.31

　　11.00%

　　1.00%

　　6.36%

　　0.77%

　　4.64%

　　0.23%

　　2013.01.01-2013.12.31

　　14.62%

　　1.16%

　　-3.06%

　　0.84%

　　17.68%

　　0.32%

　　2008.07.25-2013.12.31

　　72.73%

　　1.21%

　　-1.86%

　　1.03%

　　74.59%

　　0.18%

　　序号

　　事项名称

　　披露日期

　　1

　　中欧基金管理有限公司关于董事长离任的公告

　　2013.8.8

　　2

　　中欧基金管理有限公司关于公司董事会成员变更的公告

　　2013.8.8

　　3

　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2013年半年度报告（正文）

　　2013.8.28

　　4

　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2013年半年度报告（摘要）

　　2013.8.28

　　5

　　中欧新蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书（2013年第2号）

　　2013.9.7

　　6

　　中欧新蓝筹混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（2013年第2号）

　　2013.9.7

　　7

　　中欧基金管理有限公司关于设立子公司的公告

　　2013.9.13

　　8

　　中欧基金管理有限公司关于副总经理离任的公告

　　2013.10.19

　　9

　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2013年第3季度报告

　　2013.10.25

　　10

　　中欧基金管理有限公司关于新任董事长的公告

　　2013.12.07

　　11

　　中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有 “恒宝股份”股票估值方法的公告

　　2013.12.20

　　12

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

　　2013.12.31

　　13

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展的定期定额投资申购费率优惠活动的公告

　　2013.12.31

　　14

　　中欧基金管理有限公司旗下基金2013年12月31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

　　2014.1.1

　　15

　　中欧基金管理有限公司关于公司从业人员在深圳中欧盛世资本管理有限公司兼职情况的公告

　　2014.1.4

　　16

　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金2013年第4季度报告

　　2014.1.21 (来源：上海证券报)

http://fund.sohu.com/20140310/n396314873.shtml fund.sohu.com false 中国证券网·上海证券报 http://paper.cnstock.com/html/2014-03/10/content_383499.htm report 13199 （上接27版）十一、基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别