§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经全部独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行 股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年3月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告期自2013年1月1日起至2013年12月31日止。
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
2.2 基金产品说明
2.3 基金管理人和基金托管人
2.4 信息披露方式
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字;(3)期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:本基金业绩比较基准为:中信综合指数×80%+中信国债指数×20%。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算,计算方式如下:
Benchmark(0)=1000
Return(t)=80%×(中信综合指数(t)/中信综合指数(t-1) -1)+20%×(中信国债指数 (t)/中信国债指数 (t-1) -1)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1)
其中t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图:嘉实服务增值行业混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2004年4月1日至2013年12月31日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同第十八条((二)投资范围和(六)投资组合比例限制)的约定:(1)在正常市场情况下,本基金资产配置的比例范围:股票资产25%-95%;债券资产0%-70%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。其中,基金投资于服务业股票的比例不低于基金股票资产的80%。(2)持有一家公司的股票,不得超过基金资产净值的10%。(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%。(4)法律法规规定的其他限制。
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.3 过去三年基金的利润分配情况
单位:人民币元
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司,成立于1999年3月25日,是经中国证监会批准设立的第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地在上海,总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人和QDII、特定资产管理业务资格。
截止2013年12月31日,基金管理人共管理2只封闭式证券投资基金、54只开放式证券投资基金,具体包括嘉实泰和封闭、嘉实丰和价值封闭、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实服务增值行业混合、嘉实优质企业股票、嘉实货币、嘉实沪深300ETF联接(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票(QDII)、嘉实研究精选股票、嘉实多元债券、嘉实量化阿尔法股票、嘉实回报混合、嘉实基本面50指数(LOF)、嘉实价值优势股票、嘉实稳固收益债券、嘉实H股指数(QDII-LOF)、嘉实主题新动力股票、嘉实多利分级债券、嘉实领先成长股票、嘉实深证基本面120ETF、嘉实深证基本面120ETF联接、嘉实黄金(QDII-FOF-LOF)、嘉实信用债券、嘉实周期优选股票、嘉实安心货币、嘉实中创400ETF、嘉实中创400ETF联接、嘉实沪深300ETF、嘉实优化红利股票、嘉实全球房地产(QDII)、嘉实理财宝7天债券、嘉实增强收益定期债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数(LOF)、嘉实中证500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证500ETF联接、嘉实中证中期国债ETF、嘉实中证金边中期国债ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票(QDII)、嘉实丰益策略定期债券、嘉实丰益信用定期债券、嘉实新兴市场双币分级债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝A/B、嘉实活期宝货币、嘉实1个月理财债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券属于嘉实理财通系列基金,同时,管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
注:(1)任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日;(2)证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉实服务增值行业证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度和控制方法
公司制定了《公平交易管理制度》,按照证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规的规定,从组织架构、岗位设置和业务流程、系统和制度建设、内控措施和信息披露等多方面,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,杜绝不同投资组合之间进行利益输送,保护投资者合法权益。
公司公平交易管理制度要求境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易以及投资管理过程中各个相关环节符合公平交易的监管要求。各投资组合能够公平地获得投资信息、投资建议,并在投资决策委员会的制度规范下独立决策,实施投资决策时享有公平的机会。所有组合投资决策与交易执行保持隔离,任何组合必须经过公司交易部集中交易。各组合享有平等的交易权利,共享交易资源。对交易所公开竞价交易以及银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易制定专门的交易规则,保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易,严格遵循各投资组合交易前独立确定交易要素,交易后按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。
4.3.2 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和公司内部公平交易制度,各投资组合按投资管理制度和流程独立决策,并在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会;通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、严格的流程控制、持续的技术改进,确保公平交易原则的实现;对投资交易行为进行监察稽核,通过IT系统和人工监控等方式进行日常监控和定期分析评估并完整详实记录相关信息,每季度和每年度完成公平交易专项稽核。
报告期内,公司对连续四个季度期间内、不同时间窗下(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析,未发现违反公平交易制度的异常行为。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
报告期内,公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中,同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的,合计10次,均为旗下指数基金或ETF因被动跟踪标的指数的需要而和其他组合发生反向交易,但不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年的A股市场呈现了明显的结构性特征。经济下行,资金价格维持高位,以及全球流动性收紧预期等因素综合作用下,权重股的估值受到较大的压制。另一方面,市场对中小盘和创业板等高估值的板块和个股体现了较高的风险偏好。在经济转型及新政府全面改革预期的大背景下,这种强结构性行情的出现有其阶段性的合理性,但同时也将中小盘和创业板的相对估值推向了历史新高,累积了一定的估值风险。本组合在2013年取得了较好的投资业绩,较大幅度跑赢市场主要指数和同业平均。超额收益的主要来源还是个股选择带来的,同时在大类资产配置和行业偏离上没有过多的失分。值得总结的是对市场短期热点的参与上需要总结更多行之有效的应对方法,来平衡风险控制和收益获取。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为4.348元;本报告期基金份额净值增长率为20.60%,业绩比较基准收益率为2.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2014年的A股市场将会是更加错综复杂和纠结的。从宏观层面看,中央十八大三中全会和去年底的经济工作会议基本上为中国中期经济发展走势定下基调,即增长转型、增速换挡及去杠杆。在这一背景下,经济增长将在未来一段时期由高走低,同时逐步提高质量和竞争力,流动性将维持偏紧并适时调节的基调。资金价格还会在高位维持一定的时间,主要由于前期无效或低效的投放还要做最后的抵抗和挣扎,从而短期出现经济放缓但资金价格短期难以下行的局面,形成另一种“滞胀”。从海外看,美欧经济复苏以及QE的退出是大概率事件,其结果是资金回流发达国家,对新兴市场造成压力。
对于改革所能带来的红利,我们认为是中长期的,短期还可能带来经济和市场的阵痛。因此,我们判断A股市场在2014年仍是结构性行情,但相比去年增加了更多的扰动因素。短期的市场焦点还是会聚焦经济环境的基本面以及改革预期可能带来的主题性投资机会。从风格上看,我们判断中小盘的估值进一步扩张的空间不大,超额收益更多要来自业绩的超预期,然而市场对于很多中小盘和创业板个股的预期已经较高,大规模超预期的可能性不大;同时新股密集发行等带来的资金分流也会构成压力。另一方面,由于资金价格仍较高,股市外仍有较多收益率较高的理财信托产品,在没有更多增量资金进场的情况下,使得权重股的估值提升受到抑制。
因此,我们对于短期行情持谨慎态度。在大类资产配置上,我们维持股票仓位至平均水平或以下,等待市场下调带来的结构性加仓机会,特别是中盘的优质价值和价值成长品种,我们将积极关注其下跌带来的投资机会。在行业配置上,一是,我们仍坚定看好业绩增长确定性高且估值仍在合理范围的集成电路、通讯设备、智慧城市,光伏和医药等行业;二是,看好估值合理且业绩增长相对确定的家电、汽车等行业;三是积极关注由于风格或市场短期波动带来的绝对价值品种的投资机会。在个股选择上,仍强调精选个股策略,对于看好的品种将择机加仓。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以及中国证监会相关规定和基金合同的约定,日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行,基金份额净值由基金管理人完成估值后,经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会,委员由固定收益、交易、运营、风险管理、监察稽核等部门负责人组成,负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力和相关工作经历。报告期内,固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员,基金经理参加估值专业委员会会议,但不介入基金日常估值业务;参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突;与估值相关的机构包括上海、深圳证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司,中央国债登记结算有限责任公司以及中国证券业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
(1)本基金的基金管理人于2013年1月21日发布《嘉实服务增值行业证券投资基金2012年年度收益分配公告》,收益分配基准日为2012年12月31日,每10份基金份额发放现金红利1.000元,具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。
(2)本基金的基金管理人于2014年1月15日发布《嘉实服务增值行业证券投资基金2013年年度收益分配公告》,收益分配基准日为2013年12月31日,每10份基金份额发放现金红利0.100元,具体参见本报告“7.4.11 利润分配情况”。本基金的收益分配符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对嘉实服务增值行业证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 审计报告
嘉实服务增值行业证券投资基金2013年度财务会计报告已由普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师许康玮、洪磊签字出具了“无保留意见的审计报告”(普华永道中天审字(2014)第21222号)。
投资者可通过登载于本基金管理人网站的年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体:嘉实服务增值行业证券投资基金
报告截止日: 2013年12月31日
单位:人民币元
注:报告截止日2013年12月31日,基金份额净值4.348元,基金份额总额1,545,243,292.78份。
7.2 利润表
会计主体:嘉实服务增值行业证券投资基金
本报告期: 2013年1月1日至2013年12月31日
单位:人民币元
7.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:嘉实服务增值行业证券投资基金
本报告期:2013年1月1日至2013年12月31日
单位:人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署:
______赵学军______ ______李松林______ ____王红____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告一致。
7.4.2 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.3 关联方关系
7.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期(2013年1月1日至2013年12月31日)及上年度可比期间(2012年1月1日至2012年12月31日),本基金未通过关联方交易单元进行交易。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位:人民币元
注:支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位:人民币元
注:支付基金托管人中国银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为:日托管费=前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位:人民币元
注:本期(2013年1月1日至2013年12月31日),本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本期(2013年1月1日至2013年12月31日)及上年度可比期间(2012年1月1日至2012年12月31日),基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末(2013年12月31日)及上年度末(2012年12月31日),其他关联方未持有本基金。
7.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
注:本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期(2013年1月1日至2013年12月31日)及上年度可比期间(2012年1月1日至2012年12月31日),本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
7.4.5 期末( 2013年12月31日 )本基金持有的流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
7.4.5.1.1 受限证券类别:股票
金额单位:人民币元
7.4.5.1.2 受限证券类别:债券
本期末(2013年12月31日),本基金未持有流通受限的债券。
7.4.5.1.3 受限证券类别:其他
本期末(2013年12月31日),本基金未持有流通受限的其他证券。
7.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
7.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末(2013年12月31日),本基金无银行间市场债券正回购余额。
7.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末(2013年12月31日),本基金无交易所市场债券正回购余额。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站(http://www.jsfund.cn)的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位:人民币元
8.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%的股票明细
金额单位:人民币元
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
注:8.4.1项“买入金额”、8.4.2项“卖出金额”及8.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买入或卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
注:报告期末,本基金仅持有上述3只债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末,本基金未持有资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末,本基金未持有贵金属投资。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末,本基金未持有权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与股指期货交易。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内,本基金未参与国债期货交易。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
8.12.2 本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
8.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
9.2.1 本公司基金从业人员持有本基金情况
9.2.2 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人、基金经理持有本基金情况
§10 开放式基金份额变动
单位:份
注:报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额,基金总赎回份额含转换出份额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4 基金投资策略的改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
注1:本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商的佣金合计。
注2:交易单元的选择标准和程序
(1)经营行为规范,在近一年内无重大违规行为;
(2)公司财务状况良好;
(3)有良好的内控制度,在业内有良好的声誉;
(4)有较强的研究能力,能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究报告,并能根据基金投资的特殊要求,提供专门的研究报告;
(5)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议,并通知基金托管人。
注3:报告期内,本基金退租以下交易单元:华泰证券股份有限公司深圳交易单元1个、财富证券有限责任公司深圳交易单元1个和广发证券股份有限公司上海交易单元1个。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司,咨询电话400-600-8800,或发E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2014年3月26日
基金名称
嘉实服务增值行业证券投资基金
基金简称
嘉实服务增值行业混合
基金主代码
070006
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2004年4月1日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
1,545,243,292.78份
基金合同存续期
不定期
投资目标
在力争资本本金安全和流动性前提下超过业绩比较基准,在追求长期稳定增长的同时不放弃短期收益。
投资策略
在全面评估证券市场现阶段的系统性风险和预测证券市场中长期预期收益率并制定资产配置比例的基础上,制订本基金资产在股票、债券和现金等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。同时,根据合适的定性、定量指标选择服务业及其他产业内具有竞争优势的上市公司所发行的股票,获取稳定的长期回报。
业绩比较基准
投资基准指数=中信综合指数×80%+中信国债指数×20%
风险收益特征
本基金属于中等风险证券投资基金
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司
中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
胡勇钦
唐州徽
联系电话
(010)65215588
95566
电子邮箱
service@jsfund.cn
fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800
95566
传真
(010)65182266
(010)66594942
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金年度报告备置地点
北京市建国门北大街8号华润大厦8层嘉实基金管理有限公司
3.1.1 期间数据和指标
2013年
2012年
2011年
本期已实现收益
1,181,624,895.15
-664,598,229.71
-486,180,750.28
本期利润
1,232,343,353.27
297,093,877.27
-1,749,280,446.64
加权平均基金份额本期利润
0.7504
0.1646
-0.9183
本期加权平均净值利润率
18.56%
4.47%
-22.68%
本期基金份额净值增长率
20.60%
5.23%
-20.99%
3.1.2 期末数据和指标
2013年末
2012年末
2011年末
期末可供分配利润
4,670,079,532.81
4,173,561,893.90
4,385,661,893.60
期末可供分配基金份额利润
3.0222
2.3690
2.5164
期末基金资产净值
6,719,075,309.96
6,519,431,225.86
6,128,511,388.83
期末基金份额净值
4.348
3.700
3.516
3.1.3 累计期末指标
2013年末
2012年末
2011年末
基金份额累计净值增长率
426.43%
336.51%
314.80%
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
-0.09%
1.19%
-1.79%
0.94%
1.70%
0.25%
过去六个月
13.94%
1.18%
9.44%
1.00%
4.50%
0.18%
过去一年
20.60%
1.25%
2.75%
1.07%
17.85%
0.18%
过去三年
0.27%
1.15%
-15.90%
1.07%
16.17%
0.08%
过去五年
109.20%
1.32%
48.88%
1.24%
60.32%
0.08%
自基金合同生效起至今
426.43%
1.44%
99.21%
1.46%
327.22%
-0.02%
年度
每10份基金份额分红数
现金形式发放总额
再投资形式发放总额
年度利润分配合计
备注
2013
1.0000
78,928,450.00
96,231,040.43
175,159,490.43
2012
-
-
-
-
2011
0.1000
9,092,431.41
12,060,697.72
21,153,129.13
合计
1.1000
88,020,881.41
108,291,738.15
196,312,619.56
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
陈勤
本基金基金经理,嘉实价值优势股票基金经理
2008年3月20日
-
11年
曾任瑞士信贷第一波士顿投资银行证券分析师,华夏基金管理有限公司基金经理助理,银华基金管理有限公司投资管理部,2006年10月至2007年11月任银华优势企业基金基金经理。2007年11月加盟嘉实基金管理有限公司。工商管理硕士(MBA)、经济学硕士、特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格,国籍加拿大。
资 产
附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资 产:
银行存款
7.4.7.1
667,872,573.66
92,347,538.83
结算备付金
25,036,709.89
47,185,021.58
存出保证金
1,938,595.67
2,711,024.32
交易性金融资产
7.4.7.2
5,947,103,353.41
5,918,981,274.78
其中:股票投资
5,588,294,353.41
5,559,290,274.78
基金投资
-
-
债券投资
358,809,000.00
359,691,000.00
资产支持证券投资
-
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
7.4.7.3
-
-
买入返售金融资产
7.4.7.4
217,200,000.00
370,000,000.00
应收证券清算款
-
121,655,341.00
应收利息
7.4.7.5
8,477,913.06
5,451,789.80
应收股利
-
-
应收申购款
84,101,524.04
981,058.69
递延所得税资产
-
-
其他资产
7.4.7.6
-
-
资产总计
6,951,730,669.73
6,559,313,049.00
负债和所有者权益
附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负 债:
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
7.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
206,984,347.73
15,724,813.71
应付赎回款
5,543,549.73
4,313,762.69
应付管理人报酬
8,194,113.85
8,055,528.88
应付托管费
1,365,685.64
1,342,588.13
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
7.4.7.7
8,635,998.70
8,361,647.94
应交税费
741,392.44
741,392.44
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
7.4.7.8
1,190,271.68
1,342,089.35
负债合计
232,655,359.77
39,881,823.14
所有者权益:
实收基金
7.4.7.9
1,545,243,292.78
1,761,776,917.23
未分配利润
7.4.7.10
5,173,832,017.18
4,757,654,308.63
所有者权益合计
6,719,075,309.96
6,519,431,225.86
负债和所有者权益总计
6,951,730,669.73
6,559,313,049.00
项 目
附注号
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入
1,414,476,454.19
460,625,831.78
1.利息收入
17,088,169.63
22,081,778.19
其中:存款利息收入
7.4.7.11
2,880,820.65
2,760,703.17
债券利息收入
11,393,559.70
11,692,471.40
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
2,813,789.28
7,628,603.62
其他利息收入
-
-
2.投资收益
1,345,224,956.77
-523,686,700.91
其中:股票投资收益
7.4.7.12
1,228,189,211.38
-618,200,569.52
基金投资收益
-
-
债券投资收益
7.4.7.13
835,547.04
194,364.37
资产支持证券投资收益
-
-
贵金属投资收益
-
-
衍生工具收益
7.4.7.14
-
-
股利收益
7.4.7.15
116,200,198.35
94,319,504.24
3.公允价值变动收益
7.4.7.16
50,718,458.12
961,692,106.98
4.汇兑收益
-
-
5.其他收入
7.4.7.17
1,444,869.67
538,647.52
减:二、费用
182,133,100.92
163,531,954.51
1.管理人报酬
99,672,573.57
99,539,333.07
2.托管费
16,612,095.49
16,589,888.80
3.销售服务费
-
-
4.交易费用
7.4.7.18
65,346,893.09
46,850,275.28
5.利息支出
-
67,692.65
其中:卖出回购金融资产支出
-
67,692.65
6.其他费用
7.4.7.19
501,538.77
484,764.71
三、利润总额
1,232,343,353.27
297,093,877.27
减:所得税费用
-
-
四、净利润
1,232,343,353.27
297,093,877.27
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
1,761,776,917.23
4,757,654,308.63
6,519,431,225.86
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
1,232,343,353.27
1,232,343,353.27
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
-216,533,624.45
-641,006,154.29
-857,539,778.74
其中:1.基金申购款
580,012,472.26
1,812,416,682.58
2,392,429,154.84
2.基金赎回款
-796,546,096.71
-2,453,422,836.87
-3,249,968,933.58
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动
-
-175,159,490.43
-175,159,490.43
五、期末所有者权益(基金净值)
1,545,243,292.78
5,173,832,017.18
6,719,075,309.96
项目
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
1,742,849,495.23
4,385,661,893.60
6,128,511,388.83
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
297,093,877.27
297,093,877.27
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
18,927,422.00
74,898,537.76
93,825,959.76
其中:1.基金申购款
277,564,846.30
755,965,847.23
1,033,530,693.53
2.基金赎回款
-258,637,424.30
-681,067,309.47
-939,704,733.77
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
1,761,776,917.23
4,757,654,308.63
6,519,431,225.86
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司
基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”)
基金托管人、基金代销机构
中诚信托有限责任公司
基金管理人的股东
立信投资有限责任公司
基金管理人的股东
德意志资产管理(亚洲)有限公司
基金管理人的股东
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
99,672,573.57
99,539,333.07
其中:支付销售机构的客户维护费
5,779,906.79
5,732,941.64
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
16,612,095.49
16,589,888.80
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
银行间市场交易的
各关联方名称
债券交易金额
基金逆回购
基金正回购
基金买入
基金卖出
交易金额
利息收入
交易金额
利息支出
中国银行
110,509,963.01
-
-
-
-
-
关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国银行
667,872,573.66
2,355,959.97
92,347,538.83
2,139,959.15
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
600592
龙溪股份
2013年4月23日
2014年4月23日
非公开发行流通受限
6.72
7.17
5,000,000
33,600,000.00
35,850,000.00
-
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
000625
长安汽车
2013年12月31日
重大事项停牌
11.45
2014年1月3日
11.72
2,868,069
27,467,306.55
32,839,390.05
-
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
5,588,294,353.41
80.39
其中:股票
5,588,294,353.41
80.39
2
固定收益投资
358,809,000.00
5.16
其中:债券
358,809,000.00
5.16
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
217,200,000.00
3.12
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
692,909,283.55
9.97
7
其他各项资产
94,518,032.77
1.36
合计
6,951,730,669.73
100.00
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
56,681,624.44
0.84
B
采矿业
137,296,926.72
2.04
C
制造业
3,560,009,729.68
52.98
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
76,563,455.04
1.14
E
建筑业
226,667,155.68
3.37
F
批发和零售业
129,494,867.52
1.93
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
195,188,253.61
2.90
J
金融业
626,922,991.72
9.33
K
房地产业
159,045,596.78
2.37
L
租赁和商务服务业
74,369,685.48
1.11
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
265,190,597.24
3.95
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
80,863,469.50
1.20
S
综合
-
-
合计
5,588,294,353.41
83.17
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
601166
兴业银行
26,315,281
266,836,949.34
3.97
2
300274
阳光电源
8,034,163
258,298,340.45
3.84
3
600535
天士力
5,960,879
255,662,100.31
3.81
4
600887
伊利股份
5,798,248
226,595,531.84
3.37
5
000538
云南白药
1,840,962
187,759,714.38
2.79
6
002456
欧菲光
3,645,632
175,281,986.56
2.61
7
000333
美的集团
2,944,251
147,212,550.00
2.19
8
000006
深振业A
28,465,815
140,336,467.95
2.09
9
601766
中国南车
27,985,720
140,208,457.20
2.09
10
601808
中海油服
6,151,296
137,296,926.72
2.04
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
601166
兴业银行
716,361,231.77
10.99
2
000651
格力电器
544,657,940.05
8.35
3
600887
伊利股份
481,297,694.41
7.38
4
601318
中国平安
396,654,007.57
6.08
5
000002
万 科A
385,205,960.17
5.91
6
002146
荣盛发展
357,078,489.96
5.48
7
601601
中国太保
345,658,309.92
5.30
8
000049
德赛电池
344,522,779.50
5.28
9
000538
云南白药
316,211,995.33
4.85
10
601288
农业银行
313,992,461.87
4.82
11
000568
泸州老窖
312,853,809.79
4.80
12
002415
海康威视
303,954,230.20
4.66
13
600000
浦发银行
297,401,666.13
4.56
14
600585
海螺水泥
297,023,552.88
4.56
15
600036
招商银行
295,752,299.35
4.54
16
000333
美的集团
286,364,438.96
4.39
17
000024
招商地产
286,250,368.40
4.39
18
601633
长城汽车
264,212,034.24
4.05
19
002241
歌尔声学
253,993,287.51
3.90
20
300274
阳光电源
251,575,370.85
3.86
21
601766
中国南车
250,600,917.72
3.84
22
600030
中信证券
246,285,448.18
3.78
23
002570
贝因美
245,731,793.33
3.77
24
300070
碧水源
243,269,977.90
3.73
25
002081
金 螳 螂
235,735,512.07
3.62
26
601299
中国北车
231,106,464.79
3.54
27
000527
美的电器
230,399,570.80
3.53
28
002353
杰瑞股份
214,273,027.96
3.29
29
601992
金隅股份
210,709,281.89
3.23
30
002456
欧菲光
210,369,871.62
3.23
31
601808
中海油服
208,827,106.58
3.20
32
600016
民生银行
204,776,683.10
3.14
33
000006
深振业A
200,153,105.28
3.07
34
600535
天士力
198,235,088.18
3.04
35
300168
万达信息
188,562,919.76
2.89
36
600138
中青旅
173,974,095.23
2.67
37
601800
中国交建
170,907,497.55
2.62
38
002041
登海种业
170,817,888.92
2.62
39
002049
同方国芯
169,667,209.05
2.60
40
300251
光线传媒
169,299,975.90
2.60
41
000423
东阿阿胶
164,047,349.87
2.52
42
600028
中国石化
157,891,385.06
2.42
43
000063
中兴通讯
154,036,511.75
2.36
44
000625
长安汽车
148,439,637.09
2.28
45
600518
康美药业
147,252,583.79
2.26
46
000876
新 希 望
139,944,374.73
2.15
47
000540
中天城投
136,071,196.39
2.09
48
000001
平安银行
134,211,762.92
2.06
49
601328
交通银行
134,193,700.42
2.06
50
300291
华录百纳
132,162,756.28
2.03
51
300144
宋城股份
130,515,932.68
2.00
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
601166
兴业银行
839,576,000.35
12.88
2
002353
杰瑞股份
655,926,124.95
10.06
3
000049
德赛电池
617,295,647.16
9.47
4
600887
伊利股份
566,430,100.80
8.69
5
000651
格力电器
544,311,973.55
8.35
6
000002
万 科A
540,219,303.89
8.29
7
600016
民生银行
469,189,026.39
7.20
8
000527
美的电器
452,871,219.25
6.95
9
002146
荣盛发展
449,017,837.64
6.89
10
601299
中国北车
415,910,161.77
6.38
11
600585
海螺水泥
391,590,744.15
6.01
12
600535
天士力
327,857,287.58
5.03
13
300133
华策影视
319,159,385.29
4.90
14
600000
浦发银行
313,889,767.17
4.81
15
002415
海康威视
310,418,050.53
4.76
16
000538
云南白药
309,650,974.67
4.75
17
600518
康美药业
291,346,902.88
4.47
18
002081
金 螳 螂
286,402,013.30
4.39
19
601601
中国太保
279,866,121.80
4.29
20
600036
招商银行
278,344,443.54
4.27
21
002241
歌尔声学
277,997,048.35
4.26
22
601288
农业银行
267,077,735.77
4.10
23
000024
招商地产
252,224,338.85
3.87
24
601318
中国平安
250,405,477.98
3.84
25
300168
万达信息
250,378,421.67
3.84
26
000999
华润三九
239,647,753.51
3.68
27
000568
泸州老窖
239,377,710.66
3.67
28
600030
中信证券
233,377,741.19
3.58
29
002570
贝因美
233,238,770.57
3.58
30
300251
光线传媒
232,883,977.51
3.57
31
601633
长城汽车
223,272,567.47
3.42
32
002304
洋河股份
216,023,946.70
3.31
33
600104
上汽集团
214,343,740.26
3.29
34
601800
中国交建
207,378,779.04
3.18
35
600837
海通证券
202,119,631.32
3.10
36
000895
双汇发展
179,057,129.52
2.75
37
600660
福耀玻璃
175,174,585.73
2.69
38
000423
东阿阿胶
170,527,638.56
2.62
39
002049
同方国芯
168,064,182.59
2.58
40
000333
美的集团
167,843,894.02
2.57
41
002041
登海种业
165,865,081.84
2.54
42
601992
金隅股份
163,834,677.38
2.51
43
600519
贵州茅台
163,478,331.47
2.51
44
300334
津膜科技
156,678,836.65
2.40
45
300070
碧水源
152,832,384.69
2.34
46
300291
华录百纳
151,767,279.78
2.33
47
002375
亚厦股份
151,140,458.23
2.32
48
000625
长安汽车
150,076,248.88
2.30
49
002185
华天科技
142,927,203.31
2.19
50
600028
中国石化
142,459,875.72
2.19
51
000970
中科三环
140,389,469.57
2.15
52
000001
平安银行
138,228,092.72
2.12
53
300026
红日药业
135,839,396.98
2.08
54
600570
恒生电子
133,108,321.93
2.04
55
601328
交通银行
132,066,566.64
2.03
买入股票成本(成交)总额
21,496,653,551.23
卖出股票收入(成交)总额
22,747,209,742.10
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
99,440,000.00
1.48
2
央行票据
-
-
3
金融债券
259,369,000.00
3.86
其中:政策性金融债
259,369,000.00
3.86
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
合计
358,809,000.00
5.34
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
130201
13国开01
1,500,000
149,985,000.00
2.23
2
130322
13进出22
1,100,000
109,384,000.00
1.63
3
130007
13附息国债07
1,000,000
99,440,000.00
1.48
序号
名称
金额
1
存出保证金
1,938,595.67
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
8,477,913.06
5
应收申购款
84,101,524.04
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
合计
94,518,032.77
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
109,302
14,137.37
569,348,706.49
36.85%
975,894,586.29
63.15%
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
317,874.19
0.02%
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0至10万份(含)
本基金基金经理持有本开放式基金
-
基金合同生效日( 2004年4月1日 )基金份额总额
9,033,444,910.92
本报告期期初基金份额总额
1,761,776,917.23
本报告期基金总申购份额
580,012,472.26
减:本报告期基金总赎回份额
796,546,096.71
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,545,243,292.78
报告期内无基金份额持有人大会决议。
2013年3月17日中国银行股份有限公司公告,肖钢先生辞去中国银行股份有限公司董事长职务。
2013年6月1日中国银行股份有限公司公告,自2013年5月31日起,田国立先生就任本行董事长、执行董事、董事会战略发展委员会主席及委员。
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
报告期内本基金投资策略未发生改变。
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所。报告年度应支付普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)的审计费137,000.00元,该审计机构已连续10年为本基金提供审计服务。
报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
广发证券股份有限公司
5
5,194,409,389.17
11.90%
4,239,436.59
11.14%
新增2个
中信建投证券股份有限公司
2
4,365,098,736.08
10.00%
3,565,217.90
9.37%
-
中信证券股份有限公司
3
4,354,673,874.10
9.98%
3,627,270.48
9.53%
-
海通证券股份有限公司
2
4,231,751,409.35
9.70%
3,842,560.11
10.10%
-
瑞银证券有限责任公司
1
3,212,114,614.75
7.36%
2,924,298.45
7.69%
-
中国国际金融有限公司
2
2,427,086,639.41
5.56%
2,190,031.27
5.76%
-
宏源证券股份有限公司
1
1,915,111,803.56
4.39%
1,743,516.83
4.58%
-
长城证券有限责任公司
3
1,748,526,597.10
4.01%
1,591,859.80
4.18%
-
华创证券有限责任公司
2
1,723,281,659.55
3.95%
1,345,875.41
3.54%
新增
东方证券股份有限公司
2
1,603,488,307.23
3.67%
1,438,673.65
3.78%
-
申银万国证券股份有限公司
2
1,519,226,464.15
3.48%
1,375,485.34
3.62%
-
国泰君安证券股份有限公司
4
1,286,102,365.15
2.95%
1,170,869.68
3.08%
-
东兴证券股份有限公司
1
1,116,167,936.85
2.56%
1,016,155.49
2.67%
-
光大证券股份有限公司
1
1,005,842,861.48
2.30%
915,715.64
2.41%
-
安信证券股份有限公司
3
907,100,687.01
2.08%
789,964.25
2.08%
-
中国中投证券有限责任公司
2
834,285,812.27
1.91%
759,535.74
2.00%
-
民生证券股份有限公司
2
811,522,565.77
1.86%
732,472.55
1.93%
-
新时代证券有限责任公司
1
742,992,298.84
1.70%
676,418.78
1.78%
-
兴业证券股份有限公司
3
562,748,798.70
1.29%
512,329.26
1.35%
-
北京高华证券有限责任公司
1
511,115,490.27
1.17%
417,117.23
1.10%
-
国信证券股份有限公司
1
492,702,996.04
1.13%
448,556.17
1.18%
-
招商证券股份有限公司
2
455,572,054.44
1.04%
414,754.39
1.09%
-
华西证券有限责任公司
1
453,242,346.77
1.04%
412,630.72
1.08%
-
中信证券(浙江)有限责任公司
1
442,790,658.88
1.01%
403,117.16
1.06%
-
华泰证券股份有限公司
3
368,490,257.55
0.84%
335,473.61
0.88%
-
中国银河证券股份有限公司
2
366,156,220.62
0.84%
256,311.43
0.67%
-
信达证券股份有限公司
1
341,262,391.77
0.78%
310,685.91
0.82%
-
国元证券股份有限公司
1
242,675,801.96
0.56%
220,931.82
0.58%
-
平安证券有限责任公司
4
182,843,852.88
0.42%
166,460.16
0.44%
-
中银国际证券有限责任公司
2
157,486,616.42
0.36%
143,375.36
0.38%
-
英大证券有限责任公司
1
61,662,907.29
0.14%
56,137.60
0.15%
-
东北证券股份有限公司
2
-
-
-
-
-
渤海证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
中航证券有限公司
1
-
-
-
-
-
齐鲁证券有限公司
1
-
-
-
-
-
浙商证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-
长江证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
大通证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
东吴证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-
方正证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
广州证券有限责任公司
2
-
-
-
-
新增
国金证券股份有限公司
2
-
-
-
-
-
华宝证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-
华福证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-
华融证券股份有限公司
1
-
-
-
-
-
天源证券经纪有限公司
1
-
-
-
-
-
湘财证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-
中国民族证券有限责任公司
1
-
-
-
-
-
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
广发证券股份有限公司
5,545,651.26
100.00%
1,088,000,000.00
6.89%
-
-
中信建投证券股份有限公司
-
-
1,252,000,000.00
7.93%
-
-
中信证券股份有限公司
-
-
422,200,000.00
2.67%
-
-
海通证券股份有限公司
-
-
596,000,000.00
3.77%
-
-
瑞银证券有限责任公司
-
-
2,475,000,000.00
15.67%
-
-
宏源证券股份有限公司
-
-
1,007,100,000.00
6.38%
-
-
华创证券有限责任公司
-
-
1,854,000,000.00
11.74%
-
-
东兴证券股份有限公司
-
-
1,194,000,000.00
7.56%
-
-
安信证券股份有限公司
-
-
577,000,000.00
3.65%
-
-
中国中投证券有限责任公司
-
-
142,000,000.00
0.90%
-
-
民生证券股份有限公司
-
-
1,090,000,000.00
6.90%
-
-
兴业证券股份有限公司
-
-
348,000,000.00
2.20%
-
-
北京高华证券有限责任公司
-
-
1,162,000,000.00
7.36%
-
-
招商证券股份有限公司
-
-
110,000,000.00
0.70%
-
-
华西证券有限责任公司
-
-
306,000,000.00
1.94%
-
-
中信证券(浙江)有限责任公司
-
-
600,000,000.00
3.80%
-
-
国元证券股份有限公司
-
-
776,000,000.00
4.91%
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平安证券有限责任公司
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429,000,000.00
2.72%
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中银国际证券有限责任公司
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369,000,000.00
2.34%
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2013年12月31日
基金管理人:嘉实基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 送出日期:2014年3月26日 (来源:上海证券报)
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