2013年12月31日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：二〇一四年三月二十七日
§1重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
相关公司股票走势
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年3月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。
§2基金简介
2.1基金基本情况
2.2基金产品说明
2.3基金管理人和基金托管人
2.4信息披露方式
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2008年4月16日至2013年12月31日）
3.2.3 过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
过去五年基金净值增长率与业绩比较基准收益率的对比图
本基金合同于2008 年4 月16 日生效，合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度折算。
3.3过去三年基金的利润分配情况
本基金过去三年未进行过利润分配。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
浦银安盛基金管理有限公司（以下简称“浦银安盛”）成立于2007年8月，由上海浦东发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers S.A. 及上海盛融投资有限公司共同创建，公司总部设在上海，注册资本为人民币2.8亿元，股东持股比例分别为51%、39%和10％。公司主要从事基金募集、基金销售、资产管理和证监会许可的其他业务。
截至2013年12月31日止，浦银安盛旗下共管理13只基金，即浦银安盛价值成长股票型证券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛红利精选股票型证券投资基金、浦银安盛沪深300指数增强型证券投资基金、浦银安盛货币市场证券投资基金、浦银安盛增利分级债券型证券投资基金、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金、浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金、浦银安盛6个月定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金。
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外，我公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外，本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
注： 1、此处的“任职日期”指公司决定确定的聘任日期。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，以及公司的规章制度，本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度和控制方法
管理人于2009年颁布了《浦银安盛基金管理有限公司公平交易管理规定》（以下简称公平交易管理规定），并分别于2011年及2012年进行了两次修订。现行公平交易管理规定分为总则、实现公平交易的具体措施、公平交易监控与实施效果评估、公平交易的报告和信息披露、隔离及保密、附则等六部分。公平交易管理规定从投资决策、研究支持、交易实施、监控与评估、报告与披露等各个环节，预防和发现可能违反公平交易的异常情况，并予以及时纠正与改进。
管理人用于公平交易控制方法包括：
- 公司建立严格的投资组合投资信息的管理及保密制度，不同投资组合经理之间的持仓和交易等重大非公开投资信息相互隔离；
- 相对所有组合建立并使用统一的、系统化的研究平台；
- 明确了投资决策委员会、投资总监、投资组合经理三级授权体系；
- 证券投资基金经理及其助理和特定客户资产投资组合经理及其助理相互隔离，不得相互兼任、互为备份；
- 严格控制不同投资组合之间的同日反向交易；
- 执行投资交易交易系统中的公平交易程序；
- 银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配严格依照制度和程序规范进行，并对该分配过程进行监控；
- 定期对投资目标和投资策略类似的投资组合的业绩表现进行分析、归因和评估；
- 对不同时间窗下（如日内、3日内、5日内）管理人管理的不同投资组合同向交易的交易价差进行分析。分析如发现有涉嫌不公平的交易，投资组合经理及交易主管对该情况需提供详细的原因说明，并将检查结果向公司管理层和督察长汇报。同时改进公平交易管理方法及流程。
- 其他能够防范公平交易异常情况的有效方式。
4.3.2公平交易制度的执行情况
报告期内，本基金管理人根据《公平交易管理规定》，建立健全有效的公平交易执行体系，保证公平对待旗下的每一个投资组合。
在具体执行中，在投资决策流程上，构建统一的研究平台，为所有投资组合公平的提供研究支持。同时，在投资决策过程中，严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度，保证公募基金及专户业务的独立投资决策机制；在交易执行环节上，详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定，以保证投资执行交易过程的公平性；从事后监控角度上，一方面是定期对股票交易情况进行分析，对不同时间窗口（同日，3日，5日）发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析，并进行统计显著性的检验，以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度；同时对旗下投资组合及其各投资类别的收益率差异的分析；另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况进行定期检查，并对发现的问题进行及时的报告。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2013年，A股市场仍然处于震荡筑底阶段。宏观来看，经济增长降速确认，传统投资被过重的债务以及高企的利率所挤压，路越走越窄。但是，经济增长的方向却在2013年开始若隐若现。以互联网、环保、新消费热点为代表的新兴行业开始大量的走进我们的生活。而资本市场以其快速的反应对经济的变化做出了映射，网游、计算机、环保、互联网、LED、医药等板块表现优异，而传统的有色、钢铁、建材、地产、煤炭、银行等板块普遍表现不佳，有较大的下跌。市场分化剧烈，结构性机会显著。
本基金在2013年循着经济增长的新方向展开投资，并且始终保持了较高的仓位，获得了较好的回报。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
全年业绩比较基准下跌5.15％，本基金净值上涨27.65％。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2014年 ，经济增长的脉络仍将于2013年类似，新兴行业有望野蛮生长，传统行业将会以降杠杆，调结构为主，改革将会逐步推开。外部环境来看，美国QE的退出，以及新兴市场高企的利率可能会对整个经济产生一定的冲击。
回到A股市场，由于市场整体处于比较低的水平，随着上市公司盈利的好转，市场有望震荡向上。从机会来说，新兴蓝筹依然是投资挖掘的重点，互联网革命、产业结构升级、智慧城市、美丽中国等方向仍然可能催生出大量的投资机会。而传统产业中，如果能将改革顺利推进，那么也将存在不少机会。总之，2014年仍然是个股机会的一年，自下而上的精选个股仍是投资最大的挑战。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为确保基金估值工作符合相关法律法规和基金合同的规定，确保基金资产估值的公平、合理，有效维护投资人的利益，设立了浦银安盛基金管理有限公司估值委员会（以下简称“估值委员会”），制定了估值政策和估值程序。估值委员会成员由公司分管高管、金融工程部负责人、研究部负责人、合规风控部负责人、基金运营部负责人组成。估值委员会成员均具有5年以上专业工作经历，具备良好的专业经验、胜任能力和独立性。估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的公平、合理；制订健全、有效的估值政策和程序；确保对投资品种进行估值时估值政策和程序的一贯性；定期对估值政策和程序进行评价等。
参与估值流程的各方还包括本基金托管银行和会计师事务所。托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任，当存有异议时，托管银行有责任要求基金管理公司作出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。会计师事务所对估值委员会采用的相关估值模型、假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。上述参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金基金经理未参与或决定基金的估值。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签订了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》第十五部分第三条约定，在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，全年分配比例不得低于年度可供分配收益的30%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。
本基金自2013年1月1 日至2013 年12月31日期间未进行收益分配，符合相关法律法规的规定及基金合同的约定。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的管理人——浦银安盛基金管理有限公司在浦银安盛价值成长股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，浦银安盛价值成长股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基金管理有限公司编制和披露的浦银安盛价值成长股票型证券投资基金2013年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6审计报告
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对浦银安盛基金管理有限公司浦银安盛价值成长股票型证券投资基金证券投资基金2013年12月31日的资产负债表，2013年度的利润表、所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注出具了标准无保留意见的审计报告（普华永道中天审字(2014)第20531号）。投资者可通过本基金年度报告正文查看该审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
注：1.报告截止日2013年12月31日，基金份额净值为0.965元，基金份额总额为562,737,300.45份。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为年度报告正文中对应的附注号，投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。
7.2利润表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日
单位：人民币元
7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日
单位：人民币元
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码从7.1至7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：郁蓓华，主管会计工作负责人：郁蓓华，会计机构负责人：赵迎华
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可字 [2008]第263号《关于同意浦银安盛价值成长股票型证券投资基金募集的批复》核准，由浦银安盛基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集1,731,976,982.82元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第41号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》于2008年4月16日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为1,733,163,625.10份基金份额，其中认购资金利息折合1,186,642.28份基金份额。本基金的基金管理人为浦银安盛基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛价值成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的股票、债券、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金的投资组合为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%；债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；投资于权证的比例范围占基金资产净值的0%-3%。本基金的业绩比较基准为沪深300指数X 75%＋中信标普国债指数X 25%。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金页业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《 浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013年12月31日 的财务状况以及2013年度 的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与2012年度报告相一致。
7.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂减按25%计入应纳税所得额。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7关联方关系
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期间均无通过关联方交易单元进行交易。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
注：支付基金管理人浦银安盛基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬 ＝前一日基金资产净值 × 1.5% ÷ 当年天数
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
注：支付基金托管人中国工商银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日基金托管费 ＝前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期与上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
基金管理人在本报告期与上年度可比期间均未持有本基金。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
份额单位：份
注：上海盛融投资有限公司于2008年4月8日认购本基金，认购费为1000元，符合本基金基金合同的相关规定。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款由基金托管人中国工商银行保管，按银行同业利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期及上年度可比期间承销期内未参与关联方承销的证券。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期无其他关联交易事项。
7.4.9期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金在本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
注：本基金截至2013年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金在本报告期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为509,612,901.44元，属于第二层级的余额为2,149,766.36元，无属于第三层级的余额(2012年12月31日：第一层级512,410,187.72元，第二层级7,700,157.38元，无第三层级余额)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
注：“本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
注：“买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
截止报告期末，本基金未持有债券。
8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
截止报告期末，本基金未持有债券。
8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.9.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.9.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.10.1 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.10.3 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
8.11投资组合报告附注
8.11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
8.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
8.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
注：1、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量为0；
2、本基金的基金经理持有该只基金份额总量在10万份－50万份（含）之间。
§10开放式基金份额变动
单位：份
注：申购含转换入份额；赎回含转换出份额。
§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人于2013年2月6日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于独立董事变更的公告》，披露原独立董事尹应能先生因个人原因申请辞去独立董事一职，由韩启蒙先生接替尹应能先生出任公司第二届董事会独立董事。
2、基金管理人原监事James Young先生因个人原因申请辞去公司监事一职，经2013年第一次股东会会议审议批准，自2013年2月4日起由Simon Lopez先生接替James Young先生出任本基金管理人第二届监事会监事。经员工选举，朱敏奕女士于2013年3月起出任公司职工监事。
3、基金管理人于2013年6月25日刊登《浦银安盛基金管理有限公司关于郁蓓华董事任职的公告》，披露增聘公司总经理郁蓓华女士担任公司第二届董事会董事。
4、报告期内基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未发生改变。
11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金审计的会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)，未有改聘情况发生。本报告期内应支付给会计师事务所的报酬为72,000元，截止本报告期末，普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)已提供审计服务的连续年限为6年。
11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽查或处罚。
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：1、证券经营机构交易单元选择的标准和程序：
（1）选择证券经营机构交易单元的标准
财务状况良好、经营管理规范、内部管理制度健全、风险管理严格；
具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
具备较强的综合研究能力，能及时、全面地为基金提供研究服务支持；
佣金费率合理；
本基金管理人要求的其他条件。
（2）选择证券经营机构交易单元的程序
本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易单元的证券经营机构；
基金管理人和被选中的证券经营机构签订交易单元租用协议。
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内无新增交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
§12影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人注册资本增至28,000万元人民币并据此修改了公司章程。基金管理人于2013年12月6日刊登《关于成立上海浦银安盛资产管理有限公司的公告》，披露子公司正式成立。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一四年三月二十七日
基金简称
浦银安盛价值成长股票
基金主代码
519110
交易代码
519110
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2008年4月16日
基金管理人
浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
562,737,300.45份
基金合同存续期
不定期
投资目标
以追求长期资本增值为目的，通过投资于被市场低估的具有价值属性或可预期的具有持续成长属性的股票，在充分控制风险的前提下，分享中国经济快速增长的成果，进而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
“价值”是指甄别公司的核心价值，通过自下而上的研究，以基本面研究为核心，力求卓有远见地挖掘出被市场忽视的价值低估型公司。价值因素主要表现在相对市场股价比较高的自由现金流、比较高的每股收益和净资产。
“成长”主要表现在可持续性、可预见性的增长。寻找成长型公司重点在于对公司成长性的客观评价和比较上，不仅仅需要关注成长的数量，同时还要关注成长的质量，希望上市公司的成长能给上市公司股东带来实际收益的增长，而非简单粗放的规模增长。此外我们还要关注上市公司成长的可持续性和可预见性。
业绩比较基准
沪深 300 指数×75%＋中信标普国债指数×25%。
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型证券投资基金，坚持长期和基于基本面研究的投资理念，属于证券投资基金中的高收益、高风险品种。一般情形下，其风险和收益均高于货币型基金、债券型基金和混合型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金资产的安全和增值。
项目
基金管理人
基金托管人
名称
浦银安盛基金管理有限公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
顾佳
赵会军
联系电话
021-23212888
010-66105799
电子邮箱
compliance@py-axa.com
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
021-33079999 或 400-8828-999
95588
传真
021-23212985
010-66105798
登载基金年度报告摘要的管理人互联网网址
www.py-axa.com
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场所
3.1.1 期间数据和指标
2013年
2012年
2011年
本期已实现收益
159,498,093.52
-93,543,375.06
-19,571,568.51
本期利润
149,534,784.17
26,234,112.31
-189,762,715.39
加权平均基金份额本期利润
0.2270
0.0350
-0.2388
本期基金份额净值增长率
27.65%
4.85%
-25.21%
3.1.2 期末数据和指标
2013年末
2012年末
2011年末
期末可供分配基金份额利润
-0.0346
-0.2443
-0.2788
期末基金资产净值
543,247,758.98
552,283,095.43
553,920,394.11
期末基金份额净值
0.965
0.756
0.721
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
0.73%
1.86%
-2.72%
0.85%
3.45%
1.01%
过去六个月
19.28%
1.78%
4.36%
0.97%
14.92%
0.81%
过去一年
27.65%
1.73%
-5.15%
1.05%
32.80%
0.68%
过去三年
0.10%
1.45%
-17.11%
0.99%
17.21%
0.46%
过去五年
67.24%
1.45%
27.71%
1.16%
39.53%
0.29%
自基金合同生效起至今
-3.50%
1.56%
-20.65%
1.36%
17.15%
0.20%
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
蒋建伟
本基金基金经理
2010-07-21
-
12
蒋建伟先生，上海财经大学学士。2001年至2007年在上海东新国际投资管理有限公司担任研究员、投资经理助理。2007年加盟浦银安盛基金管理有限公司先后担任行业研究员，浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金及浦银安盛红利精选股票基金基金经理助理。2010年7月起，担任本基金基金经理。2012年6月至2013年9月兼任浦银安盛优化收益债券基金基金经理。
褚艳辉
公司旗下权益类基金基金经理助理
2013-02-01
-
9
褚艳辉先生，南京理工大学经济学硕士。2004年8月至2008年4月间曾在上海信息中心担任宏观经济、政策研究员。2008年5月到2010年9月在爱建证券公司担任制造与消费大类行业高级研究员，后在上海汽车财务公司短暂担任投资经理助理之职。2011年4月起加盟我司担任高级行业研究员。2013年2月起，担任本公司权益类基金基金经理助理。
王爽
公司旗下权益类基金基金经理助理
2013-02-01
-
5
王爽女士，华东政法大学经济、法律专业学士。2008年5月至2010年9月在天相投资顾问有限公司担任行业研究员。2010年9月起加盟浦银安盛基金管理有限公司担任行业研究员之职。2013年2月起，担任本公司权益类基金基金经理助理。
资 产
附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款
7.4.7.1
29,878,866.04
35,171,637.64
结算备付金
1,229,993.66
1,806,473.86
存出保证金
384,725.31
1,422,856.32
交易性金融资产
7.4.7.2
511,762,667.80
520,110,345.10
其中：股票投资
511,762,667.80
520,110,345.10
基金投资
-
-
债券投资
-
-
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
7.4.7.3
-
-
买入返售金融资产
7.4.7.4
-
-
应收证券清算款
8,211,777.90
186,993.03
应收利息
7.4.7.5
6,859.16
13,350.49
应收股利
-
-
应收申购款
482,031.21
5,430.39
递延所得税资产
-
-
其他资产
7.4.7.6
-
-
资产总计
551,956,921.08
558,717,086.83
负债和所有者权益
附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
7.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
864,961.43
2,478,809.61
应付赎回款
4,823,255.70
167,468.71
应付管理人报酬
690,206.65
653,241.60
应付托管费
115,034.44
108,873.58
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
7.4.7.7
747,303.42
1,133,565.08
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
7.4.7.8
1,468,400.46
1,892,032.82
负债合计
8,709,162.10
6,433,991.40
所有者权益：
实收基金
7.4.7.9
562,737,300.45
730,776,491.89
未分配利润
7.4.7.10
-19,489,541.47
-178,493,396.46
所有者权益合计
543,247,758.98
552,283,095.43
负债和所有者权益总计
551,956,921.08
558,717,086.83
项 目
附注号
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入
166,899,709.32
42,303,219.65
1.利息收入
290,933.65
664,832.82
其中：存款利息收入
7.4.7.11
290,715.58
445,107.58
债券利息收入
218.07
162,273.22
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
57,452.02
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
176,496,607.32
-78,142,122.84
其中：股票投资收益
7.4.7.12
172,007,988.62
-81,842,940.65
基金投资收益
-
-
债券投资收益
7.4.7.13
108,811.92
177,215.30
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
7.4.7.14
-
-
股利收益
7.4.7.15
4,379,806.78
3,523,602.51
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
7.4.7.16
-9,963,309.35
119,777,487.37
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
-
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
7.4.7.17
75,477.70
3,022.30
减：二、费用
17,364,925.15
16,069,107.34
1．管理人报酬
8,693,396.71
8,280,145.34
2．托管费
1,448,899.53
1,380,024.21
3．销售服务费
-
-
4．交易费用
7.4.7.18
6,700,984.91
6,043,101.82
5．利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6．其他费用
7.4.7.19
521,644.00
365,835.97
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
149,534,784.17
26,234,112.31
减：所得税费用
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
149,534,784.17
26,234,112.31
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
730,776,491.89
-178,493,396.46
552,283,095.43
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
149,534,784.17
149,534,784.17
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-168,039,191.44
9,469,070.82
-158,570,120.62
其中：1.基金申购款
52,342,862.10
-2,665,139.58
49,677,722.52
2.基金赎回款
-220,382,053.54
12,134,210.40
-208,247,843.14
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
562,737,300.45
-19,489,541.47
543,247,758.98
项目
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
768,075,330.77
-214,154,936.66
553,920,394.11
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期利润）
-
26,234,112.31
26,234,112.31
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数（净值减少以“-”号填列）
-37,298,838.88
9,427,427.89
-27,871,410.99
其中：1.基金申购款
7,163,480.94
-1,904,667.45
5,258,813.49
2.基金赎回款
-44,462,319.82
11,332,095.34
-33,130,224.48
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
730,776,491.89
-178,493,396.46
552,283,095.43
关联方名称
与本基金的关系
浦银安盛基金管理有限公司
基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)
基金托管人、基金代销机构
上海浦东发展银行股份有限公司
基金管理人的股东、基金代销机构
法国安盛投资管理有限公司
基金管理人的股东
上海盛融投资有限公司
基金管理人的股东
上海浦银安盛资产管理有限公司
基金管理人的全资子公司
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
8,693,396.71
8,280,145.34
其中：支付销售机构的客户维护费
1,550,269.08
1,474,637.12
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
1,448,899.53
1,380,024.21
关联方名称
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
持有的
基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例
持有的
基金份额
持有的基金份额占基金总份额的比例
上海盛融投资有限公司
30,005,750.00
5.33%
30,005,750.00
4.11%
关联方名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行
29,878,866.04
253,867.47
35,171,637.64
421,799.23
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
300106
西部牧业
2013-12-26
筹划重大资产重组
18.41
2014-01-21
17.20
700
12,964.67
12,887.00
-
300010
立思辰
2013-12-05
筹划重大资产重组
11.88
2014-03-05
13.07
179,872
2,228,523.30
2,136,879.36
-
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
511,762,667.80
92.72
其中：股票
511,762,667.80
92.72
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
31,108,859.70
5.64
6
其他各项资产
9,085,393.58
1.65
7
合计
551,956,921.08
100.00
代码
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
38,011.88
0.01
B
采矿业
234,554.25
0.04
C
制造业
211,178,530.99
38.87
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
79,081,725.96
14.56
F
批发和零售业
25,305,881.01
4.66
G
交通运输、仓储和邮政业
6,714,625.84
1.24
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
126,943,434.58
23.37
J
金融业
15,782,100.00
2.91
K
房地产业
29,467,565.72
5.42
L
租赁和商务服务业
182,229.60
0.03
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
526,673.57
0.10
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
16,307,334.40
3.00
合计
511,762,667.80
94.20
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
002310
东方园林
1,108,718
36,044,422.18
6.63
2
600406
国电南瑞
1,679,815
24,978,849.05
4.60
3
300226
上海钢联
665,167
24,611,179.00
4.53
4
600703
三安光电
929,839
23,050,708.81
4.24
5
300166
东方国信
739,555
20,108,500.45
3.70
6
000938
紫光股份
699,803
19,279,572.65
3.55
7
002439
启明星辰
590,163
18,826,199.70
3.47
8
002153
石基信息
395,364
18,771,882.72
3.46
9
002440
闰土股份
1,099,908
17,675,521.56
3.25
10
002017
东信和平
1,099,957
17,148,329.63
3.16
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
600406
国电南瑞
38,660,258.38
7.00
2
600718
东软集团
35,791,915.67
6.48
3
002663
普邦园林
31,656,699.65
5.73
4
300197
铁汉生态
28,284,928.77
5.12
5
600352
浙江龙盛
26,087,602.44
4.72
6
600109
国金证券
25,884,240.17
4.69
7
002431
棕榈园林
25,433,534.62
4.61
8
600717
天津港
24,898,980.16
4.51
9
300074
华平股份
23,107,451.98
4.18
10
600387
海越股份
23,008,744.82
4.17
11
300226
上海钢联
22,227,248.20
4.02
12
600880
博瑞传播
20,524,865.14
3.72
13
300166
东方国信
19,997,496.31
3.62
14
600162
香江控股
19,606,098.68
3.55
15
002244
滨江集团
19,412,580.98
3.51
16
002439
启明星辰
18,840,389.92
3.41
17
300079
数码视讯
18,821,772.94
3.41
18
600690
青岛海尔
18,780,365.99
3.40
19
600703
三安光电
18,752,756.41
3.40
20
002566
益盛药业
17,347,219.41
3.14
21
002013
中航精机
17,068,195.85
3.09
22
002118
紫鑫药业
17,067,559.36
3.09
23
300110
华仁药业
16,896,569.00
3.06
24
300155
安居宝
16,715,533.52
3.03
25
002309
中利科技
16,687,404.28
3.02
26
002339
积成电子
16,560,331.66
3.00
27
600640
号百控股
16,537,130.94
2.99
28
002153
石基信息
16,508,717.76
2.99
29
002396
星网锐捷
16,423,505.24
2.97
30
002055
得润电子
16,318,892.15
2.95
31
300106
西部牧业
16,285,517.37
2.95
32
300322
硕贝德
16,094,190.99
2.91
33
600316
洪都航空
16,061,138.34
2.91
34
601222
林洋电子
16,039,897.05
2.90
35
600563
法拉电子
16,017,369.31
2.90
36
002331
皖通科技
15,907,639.39
2.88
37
300043
星辉车模
15,773,548.30
2.86
38
002353
杰瑞股份
15,772,646.19
2.86
39
000525
红 太 阳
15,740,649.03
2.85
40
000540
中天城投
15,547,320.50
2.82
41
000733
振华科技
15,545,703.29
2.81
42
600879
航天电子
15,532,444.85
2.81
43
600617
*ST联华
15,455,642.35
2.80
44
600729
重庆百货
15,244,795.47
2.76
45
000024
招商地产
15,235,136.87
2.76
46
000965
天保基建
15,068,776.65
2.73
47
002146
荣盛发展
15,048,963.13
2.72
48
000413
东旭光电
14,882,382.11
2.69
49
300355
蒙草抗旱
14,715,424.65
2.66
50
600570
恒生电子
14,668,191.99
2.66
51
300159
新研股份
14,660,816.36
2.65
52
600827
友谊股份
14,567,644.61
2.64
53
002368
太极股份
14,510,305.00
2.63
54
600100
同方股份
14,509,577.39
2.63
55
002017
东信和平
14,390,125.54
2.61
56
002219
恒康医疗
14,376,622.54
2.60
57
300281
金明精机
14,372,511.18
2.60
58
002467
二六三
14,360,858.09
2.60
59
601928
凤凰传媒
14,349,257.47
2.60
60
600184
光电股份
14,345,177.48
2.60
61
600089
特变电工
14,203,789.07
2.57
62
002161
远 望 谷
14,141,344.10
2.56
63
300010
立思辰
14,102,451.50
2.55
64
600261
阳光照明
14,096,102.81
2.55
65
002440
闰土股份
13,829,573.22
2.50
66
300001
特锐德
13,812,948.60
2.50
67
002255
海陆重工
13,761,223.75
2.49
68
603128
华贸物流
13,562,897.37
2.46
69
600161
天坛生物
13,473,750.15
2.44
70
000553
沙隆达Ａ
13,311,947.06
2.41
71
000049
德赛电池
13,104,689.56
2.37
72
600850
华东电脑
12,814,186.73
2.32
73
300115
长盈精密
12,711,008.05
2.30
74
000425
徐工机械
12,546,330.52
2.27
75
600288
大恒科技
12,542,898.77
2.27
76
000938
紫光股份
12,443,660.45
2.25
77
600648
外高桥
12,379,501.31
2.24
78
600585
海螺水泥
12,372,977.00
2.24
79
002185
华天科技
12,358,925.24
2.24
80
002108
沧州明珠
12,237,152.05
2.22
81
601028
玉龙股份
12,211,441.15
2.21
82
600362
江西铜业
12,163,265.81
2.20
83
002271
东方雨虹
11,951,364.97
2.16
84
000786
北新建材
11,785,453.66
2.13
85
002690
美亚光电
11,699,780.56
2.12
86
000043
中航地产
11,671,623.00
2.11
87
300157
恒泰艾普
11,424,802.96
2.07
88
002358
森源电气
11,246,073.52
2.04
89
002310
东方园林
11,242,672.41
2.04
90
600056
中国医药
11,233,108.34
2.03
91
000006
深振业Ａ
11,184,240.47
2.03
92
300136
信维通信
11,174,867.71
2.02
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
002309
中利科技
44,417,493.02
8.04
2
000400
许继电气
39,824,391.34
7.21
3
600718
东软集团
35,002,571.95
6.34
4
300197
铁汉生态
33,519,048.33
6.07
5
002244
滨江集团
32,993,825.20
5.97
6
600640
号百控股
28,913,652.13
5.24
7
600690
青岛海尔
28,002,445.71
5.07
8
600387
海越股份
25,094,419.44
4.54
9
300079
数码视讯
24,499,770.50
4.44
10
300074
华平股份
23,382,960.74
4.23
11
002368
太极股份
22,964,865.83
4.16
12
600880
博瑞传播
22,902,657.84
4.15
13
300020
银江股份
22,006,984.76
3.98
14
300001
特锐德
21,419,553.73
3.88
15
000998
隆平高科
21,006,204.10
3.80
16
601886
江河创建
20,800,860.27
3.77
17
600280
中央商场
20,540,853.05
3.72
18
601166
兴业银行
20,487,721.26
3.71
19
002146
荣盛发展
19,409,710.49
3.51
20
600633
浙报传媒
19,172,726.58
3.47
21
601788
光大证券
19,170,175.14
3.47
22
000049
德赛电池
19,091,483.28
3.46
23
000525
红 太 阳
19,052,946.14
3.45
24
300115
长盈精密
18,323,396.07
3.32
25
002467
二六三
18,105,754.20
3.28
26
000024
招商地产
17,861,147.98
3.23
27
002271
东方雨虹
17,859,483.65
3.23
28
002185
华天科技
17,723,839.17
3.21
29
002663
普邦园林
17,455,934.79
3.16
30
002013
中航精机
17,161,455.42
3.11
31
002339
积成电子
17,154,977.61
3.11
32
000553
沙隆达Ａ
17,121,532.60
3.10
33
600316
洪都航空
17,016,360.09
3.08
34
600312
平高电气
16,540,780.65
2.99
35
002428
云南锗业
16,480,889.11
2.98
36
600717
天津港
16,370,598.39
2.96
37
002055
得润电子
16,338,005.25
2.96
38
000963
华东医药
16,311,358.11
2.95
39
002331
皖通科技
16,271,976.52
2.95
40
002353
杰瑞股份
16,200,271.86
2.93
41
300106
西部牧业
16,066,485.12
2.91
42
000413
东旭光电
15,981,669.71
2.89
43
000540
中天城投
15,931,922.00
2.88
44
300322
硕贝德
15,764,963.13
2.85
45
300159
新研股份
15,469,286.91
2.80
46
600261
阳光照明
15,457,813.00
2.80
47
300090
盛运股份
15,315,665.85
2.77
48
601928
凤凰传媒
15,295,749.91
2.77
49
002219
恒康医疗
14,866,581.72
2.69
50
600570
恒生电子
14,767,713.22
2.67
51
601669
中国水电
14,763,382.71
2.67
52
600100
同方股份
14,654,931.19
2.65
53
600089
特变电工
14,629,777.19
2.65
54
600060
海信电器
14,536,258.79
2.63
55
600067
冠城大通
14,509,591.57
2.63
56
600153
建发股份
14,351,773.91
2.60
57
600563
法拉电子
13,940,728.92
2.52
58
601222
林洋电子
13,753,267.50
2.49
59
300110
华仁药业
13,709,741.89
2.48
60
002179
中航光电
13,555,124.01
2.45
61
300105
龙源技术
13,547,767.50
2.45
62
600335
国机汽车
13,462,402.79
2.44
63
002161
远 望 谷
13,218,391.98
2.39
64
000043
中航地产
13,206,278.78
2.39
65
002255
海陆重工
13,206,224.09
2.39
66
600879
航天电子
13,154,951.16
2.38
67
600362
江西铜业
13,045,400.20
2.36
68
600161
天坛生物
12,902,769.06
2.34
69
600184
光电股份
12,901,422.36
2.34
70
600850
华东电脑
12,711,992.30
2.30
71
601633
长城汽车
12,415,118.12
2.25
72
000425
徐工机械
12,390,443.06
2.24
73
300281
金明精机
12,351,551.46
2.24
74
300010
立思辰
12,080,125.54
2.19
75
600288
大恒科技
12,052,832.19
2.18
76
600585
海螺水泥
12,051,474.99
2.18
77
600805
悦达投资
12,033,431.43
2.18
78
002108
沧州明珠
11,993,336.09
2.17
79
600352
浙江龙盛
11,668,288.58
2.11
80
600418
江淮汽车
11,554,607.65
2.09
81
600406
国电南瑞
11,550,893.43
2.09
82
600894
广日股份
11,526,780.38
2.09
83
600199
金种子酒
11,495,779.48
2.08
84
002096
南岭民爆
11,366,532.72
2.06
85
002358
森源电气
11,351,941.26
2.06
86
300155
安居宝
11,236,851.07
2.03
87
300157
恒泰艾普
11,122,440.06
2.01
88
002431
棕榈园林
11,030,256.74
2.00
89
300315
掌趣科技
11,031,163.50
2.00
买入股票的成本（成交）总额
2,089,137,688.86
卖出股票的收入（成交）总额
2,259,530,045.43
序号
名称
金额
1
存出保证金
384,725.31
2
应收证券清算款
8,211,777.90
3
应收股利
-
4
应收利息
6,859.16
5
应收申购款
482,031.21
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
9,085,393.58
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
11,845
47,508.43
90,331,227.62
16.05%
472,406,072.83
83.95%
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金
507,662.26
0.0902%
基金合同生效日(2008年4月16日)基金份额总额
1,733,163,625.10
本报告期期初基金份额总额
730,776,491.89
本报告期期间基金总申购份额
52,342,862.10
减：本报告期期间基金总赎回份额
220,382,053.54
本报告期期间基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
562,737,300.45
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成交总额的比例
佣金
占当期佣金总量的比例
兴业证券
1
962,023,460.52
22.14%
871,129.05
22.11%
-
德邦证券
1
806,160,543.51
18.55%
722,315.98
18.33%
-
浙商证券
1
533,171,983.12
12.27%
485,397.73
12.32%
-
齐鲁证券
2
297,170,311.59
6.84%
270,544.44
6.87%
-
光大证券
1
290,398,486.78
6.68%
264,377.82
6.71%
-
华泰证券
1
241,316,794.20
5.55%
219,695.03
5.58%
-
招商证券
1
217,066,188.83
4.99%
197,618.20
5.02%
-
申银万国
1
195,834,969.14
4.51%
178,287.04
4.52%
-
中信证券
2
158,238,076.41
3.64%
144,056.74
3.66%
-
山西证券
1
127,410,069.36
2.93%
115,993.81
2.94%
-
民生证券
1
99,604,818.22
2.29%
90,680.23
2.30%
-
国金证券
1
95,220,379.58
2.19%
86,687.99
2.20%
-
国泰君安
1
90,587,609.42
2.08%
82,470.29
2.09%
-
安信证券
1
84,062,742.14
1.93%
76,531.26
1.94%
-
海通证券
1
76,146,009.26
1.75%
69,323.39
1.76%
-
中银国际
1
71,507,155.42
1.65%
65,100.32
1.65%
-
万联证券
1
-
-
-
-
-
中金
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
民族证券
1
-
-
-
-
-
券商名称
债券交易
回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券成交总额的比例
成交金额
占当期回购成交总额的比例
成交金额
占当期权证成交总额的比例
兴业证券
-
-
-
-
-
-
德邦证券
1,279,529.99
100.00%
-
-
-
-
浙商证券
-
-
-
-
-
-
齐鲁证券
-
-
-
-
-
-
光大证券
-
-
-
-
-
-
华泰证券
-
-
-
-
-
-
招商证券
-
-
-
-
-
-
申银万国
-
-
-
-
-
-
中信证券
-
-
-
-
-
-
山西证券
-
-
-
-
-
-
民生证券
-
-
-
-
-
-
国金证券
-
-
-
-
-
-
国泰君安
-
-
-
-
-
-
安信证券
-
-
-
-
-
-
海通证券
-
-
-
-
-
-
中银国际
-
-
-
-
-
-
万联证券
-
-
-
-
-
-
中金
-
-
-
-
-
-
国信证券
-
-
-
-
-
-
民族证券
-
-
-
-
-
- (来源：上海证券报)
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