基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金
相关公司股票走势
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告期自2013年1月1日起至12月31日止。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
2.2 基金产品说明
2.3 基金管理人和基金托管人
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
2.5 信息披露方式
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、汇兑损益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润的计算方法：如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分；如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分相抵未实现部分）。
4、本基金合同自2011年6月21日生效，合同生效当期未满一年。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：同期业绩比较基准以人民币计价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：1、同期业绩比较基准以人民币计价。
2、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注：本基金合同自2011年6月21日生效，2011年净值增长率以实际存续期计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
自基金合同生效以来未进行利润分配。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准，建信基金管理有限责任公司成立于2005年9月19日，注册资本2亿元。目前公司的股东为中国建设银行股份有限公司、信安金融服务公司、中国华电集团资本控股有限公司，其中中国建设银行股份有限公司出资额占注册资本的65%，信安金融服务公司出资额占注册资本的25%，中国华电集团资本控股有限公司出资额占注册资本的10%。
公司下设综合管理部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、市场营销部、专户理财部、市场推广部、人力资源管理部、基金运营部、信息技术部、风险管理部和监察稽核部，以及深圳、成都、上海、北京四家分公司，并在上海设立了子公司--建信资本管理有限责任公司。自成立以来，公司秉持“诚信、专业、规范、创新”的核心价值观，恪守“持有人利益重于泰山”的原则，以“建设财富生活”为崇高使命，坚持规范运作，致力成为“最可信赖、持续领先的综合性、专业化资产管理公司”。
截至2013年12月31日，公司旗下有建信恒久价值股票型证券投资基金、建信货币市场基金、建信优选成长股票型证券投资基金、建信优化配置混合型证券投资基金、建信稳定增利债券型证券投资基金、建信核心精选股票型证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、建信沪深300指数证券投资基金（LOF）、上证社会责任交易型开放式证券投资指数基金及其联接基金、建信全球机遇股票型证券投资基金、建信内生动力股票型证券投资基金、建信保本混合型证券投资基金、建信双利策略主题分级股票型证券投资基金、建信新兴市场优选股票型证券投资基金、深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金、建信恒稳价值混合型证券投资基金、建信双息红利债券型证券投资基金、建信深证100指数增强型证券投资基金、建信转债增强债券型证券投资基金、建信全球资源股票型证券投资基金、建信社会责任股票型证券投资基金、建信双周安心理财债券型证券投资基金、建信纯债债券型证券投资基金、建信月盈安心理财债券型证券投资基金、建信双月安心理财债券型证券投资基金、建信优势动力股票型证券投资基金（LOF）、建信央视财经50指数分级发起式证券投资基金、建信安心回报定期开放债券型证券投资基金、建信消费升级混合型证券投资基金、建信双债增强债券型证券投资基金、建信安心保本混合型证券投资基金、建信周盈安心理财债券型证券投资基金、建信创新中国股票型证券投资基金、建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金37只开放式基金和建信信用增强债券型证券投资基金1只封闭式基金，管理的基金资产规模共计为730.45亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、基金合同和其他法律法规、部门规章，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生违反法律法规的行为。
4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.4.1 公平交易制度和控制方法
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.4.2 公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《建信基金管理有限责任公司公平交易制度》的规定。
本基金管理人对过去四个季度不同时间窗口下（日内、3日内、5日内）管理的不同投资组合（包括封闭式基金、开放式基金、特定客户资产管理组合等）同向交易的交易价差从T检验（置信度为95%）、平均溢价率、贡献率、正溢价率占优频率等几个方面进行了专项分析。具体分析结果如下：
当时间窗为1日时，配了1984对投资组合，有496对投资组合未通过T检验，其中190对投资组合的正溢价率占优频率小于55%， 其它306对正溢价率占优频率大于55%的投资组合中，有29对投资组合的平均溢价率超过2%，但其组合贡献率低于5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为3日时，配了2454对投资组合，有558对投资组合未通过T检验，其中78对投资组合的溢价率占优频率小于55%，其它480对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，有9对投资组合的平均溢价率超过5%，但其组合贡献率低于5%，因此未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为；
当时间窗为5日时，配了2548对投资组合，有673对投资组合未通过T检验，其中92对投资组合的溢价率占优频率小于55%，其它581对正溢价率占优频率大于55%的投资组合，有1对投资组合的平均溢价率超过10%，但其组合贡献率低于5%，同样未发现可能导致不公平交易和利益输送的行为。
4.4.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5％的情况。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2013年新兴市场震荡走势，全年略有下跌。新兴市场主要国家经济基本面较弱是新兴市场表现欠佳的主要原因。其中，中国市场相对于其它市场表现略好，但总体看，中国经济增速仍然略有下行。2013年中国经济的主要特点是主要经济指标在经历了近十年的高速增长后，近期均有所回落，例如固定资产投资增速下降至20%，消费增速也回落至13—14%水平，GDP增速降至7.7%；其它反映实体经济的高频数据，如发电量增速、铁路运输增速以及煤炭和水泥等价格也不尽人意。另外中国整体流动性处于紧平衡状态，资金价格维持在近几年的高位，6月底还出现了短暂的“钱荒”。上半年由于经济增速下滑，海外投资人一度担心中国经济会出现“硬着陆”，但随着年中经济刺激政策的实施，经济出现了回暖，另外中国三中全会决议中对改革的承诺，坚定了全球投资人对中国新一届领导人的信心和中国经济在未来持续发展的信心，所以下半年中国市场表现相对较好。新兴市场的其它主要国家，如印度、巴西和俄罗斯也都面临经济增速下降问题，三个国家的经济先行指标在50分位波动，GDP增长也处于近十年的较低位置，而通货膨胀均较高，例如印度超过10%，巴西和俄罗斯超过5%，新兴市场主要国家在经历了多年的高增长后面临经济转型的挑战，我们预计经济转型需要较长时间，市场可能继续呈现震荡走势。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率-7.82%，波动率0.84%，业绩比较基准收益率-5.36%，波动率0.90%。
4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，我们认为新兴市场将延续震荡行情。目前新兴市场整体估值水平处于历史较低水平，市场2014年“自下而上”的平均盈利预测仍然有双位数的增长，某些与“新经济”相关的高成长、低杠杆公司呈现出较好的投资价值，我们认为市场仍然有一定的支持力量。目前市场的最大不确定性来自未来经济的发展方向。例如中国当前较高的社会资金成本是否会造成经济增长的减速，印度、巴西的高通胀是否会触发宏观经济政策的紧缩等，我们认为新兴市场的长期增长前景仍然值得期待，许多国家已经认识到过去十年的增长动力正在逐渐减弱，而新的增长引擎需要制度改革的配合。我们看到，十八大三中全会通过深化改革决议后，大大增强了全球投资者对中国市场进行长期战略配置的信心。在经济转型的过程中，我们认为市场更多的是结构性的机会，与消费、高科技、环保等相关的产业链可能继续受到投资者亲睐，我们将继续加强对行业、个股的研究，在控制风险的前提下为投资人创造超额收益。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内，本管理人根据中国证监会[2008]38号文《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定，继续加强和完善对基金估值的内部控制程序。
公司设立的基金估值委员会为公司基金估值决策机构，负责制定公司所管理基金的基本估值政策；对公司旗下基金已采用的估值政策、方法、流程的执行情况进行审核监督；对因经营环境或市场变化等导致需调整已实施的估值政策、方法和流程的，负责审查批准基金估值政策、方法和流程的变更。估值委员会由公司分管估值业务的副总经理、督察长、投资总监、研究总监、风险管理总监、运营总监及监察稽核总监组成。
公司基金估值委员会下设基金估值工作小组，由具备丰富专业知识、两年以上基金行业相关领域工作经历、熟悉基金投资品种定价及基金估值法律法规、具备较强专业胜任能力的基金经理、数量研究员、风险管理人员、监察稽核人员及基金运营人员组成（具体人员由相关部门根据专业胜任能力和相关工作经历进行指定）。估值工作小组负责日常追踪可能对公司旗下基金持有的证券的发行人、所属行业、相关市场等产生影响的各类事件，发现估值问题；提议基金估值调整的相关方案并进行校验；根据需要提出估值政策调整的建议以及提议和校验不适用于现有的估值政策的新的投资品种的估值方案，报基金估值委员会审议批准。
基金运营部根据估值委员会的决定进行相关具体的估值调整或处理，并负责与托管行进行估值结果的核对。涉及模型定价的，由估值工作小组向基金运营部提供模型定价的结果，基金运营部业务人员复核后使用。
基金经理作为估值工作小组的成员之一，在基金估值定价过程中，充分表达对相关问题及定价方案的意见或建议，参与估值方案提议的制定，但对估值政策和估值方案不具备最终表决权。本公司参与估值流程的各方之间不存在任何的重大利益冲突。
公司与中央国债登记结算有限责任公司签署了《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》，并依据其提供的中债收益率曲线及估值价格对公司旗下基金持有的银行间固定收益品种进行估值（适用非货币基金）或影子定价（适用货币基金和理财类基金）。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据相关法律法规及本基金合同中关于收益分配条款的规定，本基金本报告期未达到利润分配条件，未进行利润分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2013年，本基金托管人在对建信新兴市场优选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2013年，建信新兴市场优选股票型证券投资基金的管理人——建信基金管理有限公司在建信新兴市场优选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对建信基金管理有限公司编制和披露的建信新兴市场优选股票型证券投资基金2013年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 审计报告
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)审计了后附的建信新兴市场优选股票型证券投资基金(以下简称“建信新兴市场股票基金”)的财务报表，包括2013年12月31日的资产负债表、2013年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注，并出具了普华永道中天审字(2014)第20236号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体： 建信新兴市场优选股票型证券投资基金
报告截止日：2013年12月31日
单位：人民币元
注：报告截止日2013年12月31日，基金份额净值0.908元，基金份额总额95,646,248.95份。
7.2 利润表
会计主体：建信新兴市场优选股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日
单位：人民币元
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：建信新兴市场优选股票型证券投资基金
本报告期：2013年1月1日至2013年12月31日
单位：人民币元
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署：
______孙志晨______ ______何斌______ ____秦绪华____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
建信新兴市场优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2011]第316号《关于核准建信新兴市场优选股票型证券投资基金募集的批复》核准，由建信基金管理有限责任公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集426,628,617.18元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2011)第258号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》于2011年6月21日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为426,647,075.13份基金份额，其中认购资金利息折合18,457.95份基金份额。本基金的基金管理人为建信基金管理有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman&Co.)，境外投资顾问为信安环球投资有限公司(Principal Global Investors,LLC.)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为新兴市场经济体证券市场及其他证券市场具有良好流动性的金融工具，包括股票和其他权益类证券、现金、债券及中国证监会允许投资其他金融工具。其中股票及其他权益类证券包括中国证监会允许投资的普通股、优先股、存托凭证、公募股票基金等。现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具包括银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；中长期政府债券、公司债券、可转换债券、债券基金、货币基金等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券；中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。其中，本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例不低于60%；现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工具市值占基金资产的比例不高于40%，其中现金和到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金不低于80%的股票资产投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的公司或组织发行的证券，“主要经济活动在新兴市场国家或地区”指主营业务收入的至少50%来自于新兴市场国家或地区；“新兴市场国家或地区”指本基金业绩比较基准指数包含的国家或地区。本基金的业绩比较基准为摩根士丹利资本国际新兴市场指数(MSCI Emerging Markets Index(Net Total Return))。
本财务报表由本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司于2014年3月25日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《建信新兴市场优选股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2013年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2013年12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5会计差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
7.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税且暂不征收企业所得税。
(3)目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7关联方关系
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期及上年度可比期内未发生通过关联方交易单元进行的交易。
7.4.8.2关联方报酬
7.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
注：1、支付基金管理人建信基金的管理人报酬按按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值1.8%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的管理人报酬，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人建信基金管理有限责任公司。其计算公式为：
日管理人报酬＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值X 1.8%/ 当年天数。
2、客户维护费是指基金管理人与基金销售机构约定的用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，该费用从基金管理人收取的基金管理费中列支，不属于从基金资产中列支的费用项目。
7.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值0.35%的年费率计提自上一估值日(不含上一估值日)至估值日(含估值日)的托管费，逐日累计至每月月底，按月支付给基金托管人中国工商银行。其计算公式为：
日托管费＝估值日尚未计提当日管理人报酬及托管费的基金资产净值 X 0.35% / 当年天数。
7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
7.4.8.4各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
注：本基金的基金管理人建信基金管理有限责任公司在认购期间认购本基金的交易委托中国建设银行办理，认购费为1,000元。
7.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国工商银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按约定利率计息。
7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期及上年度可比期间本基金未发生承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.8.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间未发生其他需要说明的关联交易事项。
7.4.9期末（2013年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末流通受限证券。
7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
注：1、该股票为韩国上市交易股票，期末估值单价和复牌开盘单价为韩元折算为人民币的金额，折算采用当日汇率。
2. 本基金截至2013年12月31日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1银行间市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
7.4.9.3.2交易所市场债券正回购
载止本报告期末，本基金没有因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额。
7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入值)。
(ii)各层级金融工具公允价值
于2013年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层级的余额为81,910,364.84元，属于第二层级的余额为327,785.33元，无属于第三层级的余额(2012年12月31日：第一层级120,126,755.47元，无第二层级和第三层级)。
(iii)公允价值所属层级间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级还是第三层级。
(iv)第三层级公允价值余额和本期变动金额
无。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
8.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
8.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
注：1、所用证券代码采用ISIN代码。
2、投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于公司网站www.ccbfund.cn的年报报告正文。
8.5 报告期内权益投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
注：1、买入金额接买入成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
注：1、卖出金额接卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)，不包括相关交易费用。
2、所用证券代码采用ISIN代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
注：买入股票成本总额和卖出股票收入总额均为买卖成交金额（成交单价乘以成交数量），不包括相关交易费用。
8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。
8.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
8.11 投资组合报告附注
8.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注：公司高级管理人员持有该只基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含)；基金投资和研究部门负责人未持有该只基金；该只基金的基金经理未持有该只基金。
§10 开放式基金份额变动
单位：份
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
11.4 基金投资策略的改变
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
注：1、本基金管理人制定了服务券商的选择标准，具体如下：
（1）交易执行能力：能够公平对待所有客户，实现最佳价格成交，可靠、诚信、及时成交，具备充分流动性，交易差错少等；
（2）研究支持服务：能够针对本基金业务需要，提供高质量的研究报告和较为全面的服务，包括举办推介会、拜访公司、及时沟通市场情况、承接专项研究、协助交易评价等；
（3）财务实力：净资产、总市值、受托资产等指标处于行业前列，或具有明显的安全边际；
（4）后台便利性和可靠性：交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（5）组织框架和业务构成：具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投资赢取机会；
（6）其他有利于基金份额持有人利益的商业合作考虑。
海外投资部在根据以上标准进行评估后并结合海外投资顾问提供的建议，列出券商名单报海外投资决策委员会最终确定。
2、券商的服务评价
（1）海外投资部每半年组织“服务总结”及评分。
（2）若券商提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，经海外投资决策委员会批准，公司将提前终止租用其交易席位。
3、本报告期新增服务券商BLOOMBERG TRADEBOOK、CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC、CIMB SECURITIES、HYUNDAI SECURITIES、INVESTEC BANK(UK) LIMITED、KINIGHT SECURITIES、PENSERRA SECURITIES LLC、REDBURN PARTNERS LLP、SANFORD BERNSTEIN、SBERBANK CIB(UK) LTD、SCOTIA CAPITAL MARKETS INC、STANDARD BANK PLC、WELLS FARGO SECURITIES LLC；本报告期无剔除的服务券商
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
建信基金管理有限责任公司
2014年3月27日
基金简称
建信新兴市场股票（QDII）
基金主代码
539002
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2011年6月21日
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
95,646,248.95份
基金合同存续期
不定期
投资目标
通过主要投资于注册地或主要经济活动在新兴市场国家或地区的上市公司股票，在分散投资风险的同时追求基金资产的长期增值。
投资策略
本基金在投资策略方面，将采取自上而下的资产配置与自下而上的证券选择相结合、定量研究与定性研究相结合、组合构建与风险控制相结合等多种方式进行投资组合的构建。
业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：摩根士丹利资本国际新兴市场指数（MSCI Emerging Markets Index （Net Total Return））。
风险收益特征
本基金为股票型基金，一般情况下基金投资风险收益水平高于债券型基金和混合型基金。同时，由于本基金主要投资于新兴市场上市公司股票，预期风险-收益水平高于一般的境外投资股票型基金。
项目
基金管理人
基金托管人
名称
建信基金管理有限责任公司
中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
路彩营
蒋松云
联系电话
010-66228888
010-66106912
电子邮箱
xinxipilu@ccbfund.cn
custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-81-95533 010-66228000
95588
传真
010-66228001
010-66106904
项目
境外投资顾问
境外资产托管人
名称
英文
Principal Global Investors, LLC.
Brown Brothers Harriman & Co.
中文
信安环球投资有限公司
布朗兄弟哈里曼银行
注册地址
801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
办公地址
801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490
140 Broadway New York
邮政编码
IA 50392-0490
NY10005
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.ccbfund.cn
基金年度报告备置地点
基金管理人和基金托管人的住所
3.1.1 期间数据和指标
2013年
2012年
2011年6月21日(基金合同生效日)-2011年12月31日
本期已实现收益
-1,034,492.70
860,056.30
-20,178,409.94
本期利润
-8,937,912.32
20,775,781.68
-26,830,563.37
加权平均基金份额本期利润
-0.0810
0.1416
-0.1303
本期基金份额净值增长率
-7.82%
16.02%
-15.10%
3.1.2 期末数据和指标
2013年末
2012年末
2011年末
期末可供分配基金份额利润
-0.1191
-0.1065
-0.1514
期末基金资产净值
86,876,799.02
128,450,497.37
139,862,320.82
期末基金份额净值
0.908
0.985
0.849
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
过去三个月
2.02%
0.65%
0.70%
0.77%
1.32%
-0.12%
过去六个月
7.20%
0.72%
6.24%
0.87%
0.96%
-0.15%
过去一年
-7.82%
0.84%
-5.36%
0.90%
-2.46%
-0.06%
自基金合同生效起至今
-9.20%
0.86%
-9.09%
1.14%
-0.11%
-0.28%
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
赵英楷
海外投资部总监、本基金的基金经理
2011年6月21日
-
15
美国哥伦比亚大学商学院MBA。曾任美国美林证券公司研究员、高盛证券公司研究员、美林证券公司投资组合策略分析师、美国阿罗亚投资公司基金经理；2010年3月加入建信基金管理有限责任公司，历任海外投资部执行总监、总监。2011年4月20日起任建信全球机遇股票基金基金经理，2011年6月21日起任建信新兴市场股票基金基金经理，2012年6月26日起任建信全球资源股票型证券投资基金基金经理。
姓名
在境外投资顾问所任职位
证券从业年限
说明
Mohammed Zaidi
投资组合经理
16
Mohammed Zaidi是信安环球股票的基金经理。他在新加坡办公，担任全球新兴市场股票策略的共同基金经理及新兴亚洲股票策略负责人。Mohammed的职业生涯开始于1997年，在全球宏观对冲基金管理人 VZB Capital 担任新兴市场分析师及基金经理。他在2001年作为新兴市场股票分析师加入信安，专注于基础选股工作，并且是负责信安内部研发的全球研究平台（GRP）初始搭建的核心分析师之一。他专注于将GRP调整适用于新兴市场和亚洲股票。在2006年离开公司后，他曾经担任Martin Currie投资管理公司的新兴市场基金经理和分析师。在那之前服务于该团队的前任雇主Scottish Widows投资合伙公司。他持有麻省理工学院斯隆管理学院MBA学位，宾夕法尼亚大学沃顿学院经济学学士学位。
王曦
投资组合经理
13
王曦在信安担任香港和中国投资组合的基金经理，他也是我们的高级投资分析师和大中华区研究团队负责人。王曦的金融职业生涯开始于中国银行总行，担任财务总监执行助理超过3年时间，也为该行IPO准备工作提供支持。王曦在2003年加入信安，担任香港和中国股票市场的基金经理以及亚洲和新兴市场策略的助理基金经理。作为全球研发团队的资深成员，王曦也负责我们全球研究平台（GRP）的模型搭建，特别是亚洲和大中华选股模型。他也曾在建设银行和信安的中国合资公司成立之初时任高级顾问。王曦在2008年离开信安，曾在中国平安资产管理公司（香港）担任股票投资总监，也曾任贝莱德亚洲的基金经理。王曦持有爱荷华大学Tippie管理学院的MBA学位，中国人民大学经济学和国际金融学士学位。他执有特许金融分析师（CFA）资格。
Mihail Dobrinov
投资组合经理
18
Mihail Dobrinov是信安环球股票的基金经理。他领导新兴市场团队，包括亚洲、拉丁美洲、东欧、中东和非洲的股票市场。他负责监督分散化新兴市场组合和专门的亚洲地区股票策略。在1995年，Mihail最初以国际和新兴市场债务和货币专家身份加入信安。他在2002年加入股票团队，并且在2007年被任命为新兴市场股票的基金经理。Mihail的基本研究经验包括许多不同的经济板块，特别专注于工业、原材料和能源公司。他的覆盖领域包括工业和电信板块的公司。Mihail从University of Iowa取得金融MBA学位，并从Sofia University, Bulgaria取得一个法学学位。他获得了使用特许金融分析师称号的权利并且是CFA Institute的成员。
资 产
附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
资 产：
银行存款
5,501,866.15
9,233,094.22
结算备付金
-
13,636.36
存出保证金
-
-
交易性金融资产
82,238,150.17
120,126,755.47
其中：股票投资
79,830,219.29
118,370,555.34
基金投资
2,407,930.88
1,756,200.13
债券投资
-
-
资产支持证券投资
-
-
衍生金融资产
-
-
买入返售金融资产
-
-
应收证券清算款
-
243,436.14
应收利息
343.70
900.35
应收股利
31,104.28
104,053.07
应收申购款
4,822.89
13,779.71
递延所得税资产
-
-
其他资产
7,536.01
258,391.44
资产总计
87,783,823.20
129,994,046.76
负债和所有者权益
附注号
本期末
2013年12月31日
上年度末
2012年12月31日
负 债：
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
-
-
应付赎回款
403,382.59
718,249.83
应付管理人报酬
137,806.59
194,130.13
应付托管费
26,795.76
37,747.56
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
-
-
应交税费
-
-
应付利息
-
-
应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
339,039.24
593,421.87
负债合计
907,024.18
1,543,549.39
所有者权益：
实收基金
95,646,248.95
130,406,284.31
未分配利润
-8,769,449.93
-1,955,786.94
所有者权益合计
86,876,799.02
128,450,497.37
负债和所有者权益总计
87,783,823.20
129,994,046.76
项 目
附注号
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
一、收入
-5,784,764.31
24,657,493.53
1.利息收入
28,268.02
54,890.15
其中：存款利息收入
28,268.02
46,899.99
债券利息收入
-
-
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
7,990.16
其他利息收入
-
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
2,581,613.59
4,754,067.60
其中：股票投资收益
216,292.39
1,324,935.29
基金投资收益
-29,960.20
-
债券投资收益
-
-
资产支持证券投资收益
-
-
衍生工具收益
28,356.56
72,514.11
股利收益
2,366,924.84
3,356,618.20
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-7,903,419.62
19,915,725.38
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-507,517.74
-103,185.56
5.其他收入（损失以“-”号填列）
16,291.44
35,995.96
减：二、费用
3,153,148.01
3,881,711.85
1．管理人报酬
1,836,401.75
2,454,300.25
2．托管费
357,078.20
477,225.14
3．销售服务费
-
-
4．交易费用
567,453.91
555,401.81
5．利息支出
-
-
其中：卖出回购金融资产支出
-
-
6．其他费用
392,214.15
394,784.65
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
-8,937,912.32
20,775,781.68
减：所得税费用
-
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
-8,937,912.32
20,775,781.68
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
130,406,284.31
-1,955,786.94
128,450,497.37
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）
-
-8,937,912.32
-8,937,912.32
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-34,760,035.36
2,124,249.33
-32,635,786.03
其中：1.基金申购款
1,721,066.60
-138,884.67
1,582,181.93
2.基金赎回款
-36,481,101.96
2,263,134.00
-34,217,967.96
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
95,646,248.95
-8,769,449.93
86,876,799.02
项目
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值）
164,824,064.58
-24,961,743.76
139,862,320.82
二、本期经营活动产生的基金净值变动数（本期净利润）
-
20,775,781.68
20,775,781.68
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-34,417,780.27
2,230,175.14
-32,187,605.13
其中：1.基金申购款
3,315,146.59
-185,862.39
3,129,284.20
2.基金赎回款
-37,732,926.86
2,416,037.53
-35,316,889.33
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动（净值减少以“-”号填列）
-
-
-
五、期末所有者权益（基金净值）
130,406,284.31
-1,955,786.94
128,450,497.37
关联方名称
与本基金的关系
建信基金管理有限责任公司
基金管理人、基金销售机构、注册登记机构
中国工商银行股份有限公司(“中国工商银行”)
基金托管人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”)
基金管理人的股东、基金销售机构
美国信安金融服务公司
基金管理人的股东
中国华电集团资本控股有限公司
基金管理人的股东
布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
境外资产托管人
信安环球投资有限公司(Principal Global Investors, LLC.) (“信安环球”)
境外投资顾问
建信资本管理有限责任公司
基金管理人的子公司
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费
1,836,401.75
2,454,300.25
其中：支付销售机构的客户维护费
510,596.71
883,317.26
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费
357,078.20
477,225.14
项目
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
基金合同生效日（ 2011年6月21日 ）持有的基金份额
-
-
期初持有的基金份额
9,999,138.89
9,999,138.89
期间申购/买入总份额
-
-
期间因拆分变动份额
-
-
减：期间赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额
9,999,138.89
9,999,138.89
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
10.45%
7.67%
关联方
名称
本期
2013年1月1日至2013年12月31日
上年度可比期间
2012年1月1日至2012年12月31日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行
2,582,954.24
26,837.45
4,851,470.54
44,606.34
布朗兄弟哈里曼银行
2,918,911.91
1,426.56
4,381,623.68
1,746.50
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备注
KR7010520005
HYUNDAI HYSCO
2013年12月27日
公司分立
241.02
2014年1月24日
212.99
1,360
340,489.33
327,785.33
-
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
79,830,219.29
90.94
其中：普通股
52,742,890.40
60.08
存托凭证
26,007,388.80
29.63
优先股
1,079,940.09
1.23
房地产信托凭证
-
-
2
基金投资
2,407,930.88
2.74
3
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
其中：远期
-
-
期货
-
-
期权
-
-
权证
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
货币市场工具
-
-
7
银行存款和结算备付金合计
5,501,866.15
6.27
8
其他各项资产
43,806.88
0.05
9
合计
87,783,823.20
100.00
国家(地区)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
美国
28,355,369.17
32.64
中国香港
15,149,709.73
17.44
韩国
12,286,428.41
14.14
英国
6,808,844.05
7.84
南非
5,784,390.39
6.66
巴西
3,544,666.31
4.08
马来西亚
3,437,629.16
3.96
墨西哥
1,678,086.15
1.93
泰国
1,573,738.67
1.81
波兰
837,345.42
0.96
印尼
374,011.83
0.43
合计
79,830,219.29
91.89
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
非必需消费品
8,485,720.06
9.77
必需消费品
3,740,983.81
4.31
能源
10,931,655.48
12.58
金融
17,085,096.66
19.67
医疗保健
2,620,649.51
3.02
工业
3,496,620.25
4.02
信息技术
18,524,125.06
21.32
材料
8,766,201.48
10.09
电信服务
4,631,022.24
5.33
公用事业
1,548,144.74
1.78
合计
79,830,219.29
91.89
序号
公司名称(英文)
公司名称(中文)
证券代码
所在证券市场
所属国家（地区）
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP ADR
台积电
US8740391003
纽约证券交易所
美国
36,992
3,933,356.99
4.53
2
SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD
三星电子有限公司
KR7005930003
韩国证券交易所
韩国
423
3,370,520.57
3.88
3
HON HAI PRECISION-GDR REG S
鸿海
US4380902019
伦敦国际交易所
英国
79,470
2,577,649.82
2.97
4
CNOOC LTD
中国海洋石油
HK0883013259
香港证券交易所
中国香港
184,000
2,086,088.33
2.40
5
BANK OF CHINA LTD-H
中国银行
CNE1000001Z5
香港证券交易所
中国香港
741,000
2,079,869.26
2.39
6
GAZPROM OAO-SPON ADR
俄罗斯天然气工业公司
US3682872078
美国OTC市场
美国
32,571
1,717,735.42
1.98
7
TENCENT HOLDINGS LTD
腾讯
KYG875721485
香港证券交易所
中国香港
4,300
1,672,138.24
1.92
8
TENAGA NASIONAL BHD
马来西亚国家能源有限公司
MYL5347OO009
马来西亚证券交易所
马来西亚
73,100
1,548,144.74
1.78
9
NASPERS LTD-N SHS
纳斯派斯有限公司
ZAE000015889
南非证券交易所
南非
2,323
1,482,168.39
1.71
10
SBERBANK-SPONSORED ADR
俄罗斯联邦储蓄银行
US80585Y3080
伦敦国际交易所
英国
16,653
1,277,268.48
1.47
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
CHINA PETROLEUM & CHEMICAL-H
CNE1000002Q2
2,290,441.70
1.78
2
INFOSYS LTD-SP ADR
US4567881085
1,795,165.36
1.40
3
BANK OF CHINA LTD-H
CNE1000001Z5
1,629,593.14
1.27
4
MALAYAN BANKING BHD
MYL1155OO000
1,596,153.87
1.24
5
CNOOC LTD
HK0883013259
1,380,220.48
1.07
6
BANCO BRADESCO SA-PREF
BRBBDCACNPR8
1,376,709.03
1.07
7
BANGKOK BANK PCL-FOREIGN REG
TH0001010014
1,367,429.57
1.06
8
BANCO DO BRASIL S.A.
BRBBASACNOR3
1,364,730.38
1.06
9
PING AN INSURANCE GROUP CO-H
CNE1000003X6
1,306,069.94
1.02
10
KROTON EDUCACIONAL SA
BRKROTACNOR9
1,303,890.28
1.02
11
CHONGQING RURAL COMMERCIAL-H
CNE100000X44
1,290,866.42
1.00
12
TENCENT HOLDINGS LTD
KYG875721485
1,271,300.99
0.99
13
TATA MOTORS LTD-SPON ADR
US8765685024
1,168,193.31
0.91
14
JBS SA
BRJBSSACNOR8
1,099,322.84
0.86
15
MTN GROUP LTD
ZAE000042164
1,093,635.60
0.85
16
POWSZECHNY ZAKLAD UBEZPIECZE
PLPZU0000011
1,052,990.90
0.82
17
NASPERS LTD-N SHS
ZAE000015889
1,052,628.12
0.82
18
COUNTRY GARDEN HOLDINGS CO
KYG245241032
1,047,449.67
0.82
19
PTT EXPLORATION & PROD-FOR
TH0355A10Z12
1,041,152.12
0.81
20
WIPRO LTD-ADR
US97651M1099
1,023,091.95
0.80
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例（％）
1
SAMSUNG ELECTRONICS CO LTD
KR7005930003
3,223,711.19
2.51
2
GREAT WALL MOTOR COMPANY-H
CNE100000338
3,125,879.11
2.43
3
ICICI BANK LTD-SPON ADR
US45104G1040
2,608,940.90
2.03
4
TELEKOMUNIKASI INDONESIA PER
ID1000129000
2,406,364.87
1.87
5
KRUNG THAI BANK PUB CO-FOREI
TH0150010Z11
1,871,152.52
1.46
6
PICC PROPERTY & CASUALTY -H
CNE100000593
1,794,608.66
1.40
7
JBS SA
BRJBSSACNOR8
1,745,906.31
1.36
8
AMBEV SA-ADR
US02319V1035
1,727,309.62
1.34
9
CHINA EVERBRIGHT LTD
HK0165000859
1,691,864.31
1.32
10
TAIWAN SEMICONDUCTOR-SP ADR
US8740391003
1,680,683.75
1.31
11
INFOSYS LTD-SP ADR
US4567881085
1,629,273.64
1.27
12
NEDBANK GROUP LTD
ZAE000004875
1,537,389.92
1.20
13
PETROCHINA CO LTD-H
CNE1000003W8
1,523,542.59
1.19
14
KIA MOTORS CORPORATION
KR7000270009
1,503,399.69
1.17
15
CHINA COMMUNICATIONS CONST-H
CNE1000002F5
1,502,783.42
1.17
16
FIRSTRAND LTD
ZAE000066304
1,435,692.69
1.12
17
TATA MOTORS LTD-SPON ADR
US8765685024
1,424,763.51
1.11
18
SBERBANK-SPONSORED ADR
US80585Y3080
1,363,792.62
1.06
19
SAMSUNG HEAVY INDUSTRIES
KR7010140002
1,352,186.51
1.05
20
GRUPO FINANCIERO BANORTE-O
MXP370711014
1,342,352.54
1.05
买入成本（成交）总额
98,543,942.59
卖出收入（成交）总额
129,417,417.16
序号
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1
INDUSTRIAL SELECT SECT SPDR
ETF
交易型开放式指数
State Street Bank and Trust Company
1,051,459.18
1.21
2
ISHARES MSCI EMERGING MARKET
ETF
交易型开放式指数
BlackRock Fund Advisors
713,069.04
0.82
3
SPDR S&P 500 ETF TRUST
ETF
交易型开放式指数
State Street Bank and Trust Company
506,661.54
0.58
4
HANG SENG H-SHARE INDEX ETF
ETF
交易型开放式指数
Hang Heng Investment Management Ltd
136,741.12
0.16
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
31,104.28
4
应收利息
343.70
5
应收申购款
4,822.89
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
7,536.01
9
合计
43,806.88
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
5,100
18,754.17
11,485,770.41
12.01%
84,160,478.54
87.99%
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
395,601.51
0.41%
基金合同生效日（2011年6月21日）基金份额总额
426,647,075.13
本报告期期初基金份额总额
130,406,284.31
本报告期基金总申购份额
1,721,066.60
减：本报告期基金总赎回份额
36,481,101.96
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
95,646,248.95
本报告期，本基金未召开基金份额持有人大会。
2013年6月20日我公司第三届董事会第十二次临时会议一致同意副总经理张延明离职，我公司于2013年6月20日正式上报中国证券投资基金业协会和北京证监局备案，并于2013年6月21日获得中国基金业协会的备案文件。我公司于2013年6月22日对外公告，张延明于2013年6月20日正式离职。
报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
本报告期无涉及本基金基金管理人、基金财产以及基金托管人基金托管业务的诉讼事项。
本报告期基金投资策略未发生改变。
本基金报告年度应支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为人民币72,000.00元。该会计师事务所自本基金基金合同生效日起为本基金提供审计服务至今。
本报告期未发生公司和董事、监事和高级管理人员被中国证监会、证券业协会、证券交易所处罚或公开谴责，以及被财政、外汇和审计等部门施以重大处罚的情况。
本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的高级管理人员未受到监管部门的稽查和处罚。
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
BANK OF NEW YORK
-
5,147,548.22
2.28%
6,660.23
1.65%
-
BARCLAYS CAPITAL INC.
-
3,400,202.86
1.51%
7,298.78
1.81%
-
BLOOMBERG TRADEBOOK
-
591,359.93
0.26%
591.36
0.15%
-
BRADESCO SECURITIES
-
1,769,860.59
0.78%
3,098.25
0.77%
-
BTIG LLC
-
460,727.06
0.20%
645.92
0.16%
-
CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC
-
198,963.45
0.09%
298.45
0.07%
-
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LTD.
-
1,205,662.53
0.53%
2,411.33
0.60%
-
CIMB SECURITIES
-
1,502,090.81
0.67%
3,076.06
0.76%
-
CITIGROUP
-
28,836,624.43
12.77%
41,544.35
10.28%
-
CREDIT LYONNAIS SEC.INC
-
15,308,585.22
6.78%
21,220.51
5.25%
-
CREDIT SUISSE
-
13,285,763.01
5.88%
20,030.06
4.96%
-
DAIWA SECURITIES AMERICA INC.
-
1,551,136.13
0.69%
3,326.97
0.82%
-
DEUTSCHE BANK SECURITIES INC.
-
7,764,335.49
3.44%
10,820.54
2.68%
-
GOLDMAN SACHS & CO.INC
-
9,619,242.47
4.26%
19,936.89
4.94%
-
HSBC ICN
-
1,101,684.17
0.49%
5,489.94
1.36%
-
HYUNDAI SECURITIES
-
200,292.89
0.09%
500.74
0.12%
-
ING BANK
-
4,626,443.96
2.05%
8,724.69
2.16%
-
INSTINET CORP.
-
2,892,247.40
1.28%
4,037.80
1.00%
-
INVESTEC BANK(UK) LIMITED
-
70,204.52
0.03%
175.51
0.04%
-
ITG
-
1,228,578.68
0.54%
1,228.63
0.30%
-
ITG-CSA
-
20,293,999.55
8.99%
39,977.57
9.90%
-
J.P.MORGAN
-
29,524,090.53
13.08%
45,546.43
11.27%
-
JEFFERIES & CO,INC
-
456,859.90
0.20%
2,390.24
0.59%
-
KINIGHT SECURITIES
-
640,926.28
0.28%
370.16
0.09%
-
KOREAN INVESTMENT
-
291,291.64
0.13%
728.15
0.18%
-
LIQUIDNET-CSA
-
42,499.15
0.02%
63.75
0.02%
-
MACQUARIE CAPITAL-EURO
-
51,371.42
0.02%
128.43
0.03%
-
MACQUARIE CAPTIAL
-
9,617,001.39
4.26%
31,764.95
7.86%
-
MACQUARIE-ASIA ALOGRITHMS
-
355,096.28
0.16%
248.43
0.06%
-
MERRILL LYNCH
-
22,570,554.38
10.00%
41,935.46
10.38%
-
MORGAN STANLEY
-
18,047,602.76
7.99%
38,655.57
9.57%
-
PENSERRA SECURITIES LLC
-
364,485.35
0.16%
364.48
0.09%
-
REDBURN PARTNERS LLP
-
38,215.33
0.02%
19.08
0.00%
-
SAMSUNG SECURITIES INC.
-
802,294.24
0.36%
2,005.38
0.50%
-
SANFORD BERNSTEIN
-
4,553,433.12
2.02%
5,348.28
1.32%
-
SBERBANK CIB(UK) LTD
-
792,445.21
0.35%
1,188.72
0.29%
-
SCOTIA CAPITAL MARKETS INC
-
327,047.45
0.14%
588.31
0.15%
-
STANDARD BANK PLC
-
800,543.24
0.35%
2,001.36
0.50%
-
UBS SECURITIES
-
13,003,876.74
5.76%
26,142.16
6.47%
-
VTB CAPITAL PLC
-
1,600,068.30
0.71%
2,523.97
0.62%
-
WELLS FARGO SECURITIES LLC
-
516,915.11
0.23%
155.98
0.04%
-
WESTMINSTER RESEARCH
-
341,180.76
0.15%
687.91
0.17%
-
WOORI_E SECURITIES
-
8,542.76
0.00%
21.31
0.01%
-
CREDIT AGRICOLE SEC
-
-
-
-
-
-
NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL INC.
-
-
-
-
-
-
RENAISSANCE CAPITAL
-
-
-
-
-
-
SANTANDER INVESTMENT
-
-
-
-
-
-
海通证券
-
-
-
-
-
-
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
BANK OF NEW YORK
-
-
-
-
-
-
6,447,601.13
27.34%
BARCLAYS CAPITAL INC.
-
-
-
-
-
-
826,804.00
3.51%
BLOOMBERG TRADEBOOK
-
-
-
-
-
-
-
-
BRADESCO SECURITIES
-
-
-
-
-
-
371,837.41
1.58%
BTIG LLC
-
-
-
-
-
-
-
-
CANTOR FITZGERALD AND CO.,INC
-
-
-
-
-
-
-
-
CCB INTERNATIONAL SECURITIES LTD.
-
-
-
-
-
-
-
-
CIMB SECURITIES
-
-
-
-
-
-
-
-
CITIGROUP
-
-
-
-
-
-
371,177.68
1.57%
CREDIT LYONNAIS SEC.INC
-
-
-
-
-
-
-
-
CREDIT SUISSE
-
-
-
-
-
-
-
-
DAIWA SECURITIES AMERICA INC.
-
-
-
-
-
-
-
-
DEUTSCHE BANK SECURITIES INC.
-
-
-
-
-
-
-
-
GOLDMAN SACHS & CO.INC
-
-
-
-
-
-
-
-
HSBC ICN
-
-
-
-
-
-
-
-
HYUNDAI SECURITIES
-
-
-
-
-
-
-
-
ING BANK
-
-
-
-
-
-
-
-
INSTINET CORP.
-
-
-
-
-
-
-
-
INVESTEC BANK(UK) LIMITED
-
-
-
-
-
-
-
-
ITG
-
-
-
-
-
-
-
-
ITG-CSA
-
-
-
-
-
-
1,419,011.32
6.02%
J.P.MORGAN
-
-
-
-
-
-
954,709.82
4.05%
JEFFERIES & CO,INC
-
-
-
-
-
-
6,996,438.42
29.67%
KINIGHT SECURITIES
-
-
-
-
-
-
-
-
KOREAN INVESTMENT
-
-
-
-
-
-
-
-
LIQUIDNET-CSA
-
-
-
-
-
-
-
-
MACQUARIE CAPITAL-EURO
-
-
-
-
-
-
-
-
MACQUARIE CAPTIAL
-
-
-
-
-
-
-
-
MACQUARIE-ASIA ALOGRITHMS
-
-
-
-
-
-
-
-
MERRILL LYNCH
-
-
-
-
-
-
-
-
MORGAN STANLEY
-
-
-
-
-
-
-
-
PENSERRA SECURITIES LLC
-
-
-
-
-
-
-
-
REDBURN PARTNERS LLP
-
-
-
-
-
-
-
-
SAMSUNG SECURITIES INC.
-
-
-
-
-
-
-
-
SANFORD BERNSTEIN
-
-
-
-
-
-
-
-
SBERBANK CIB(UK) LTD
-
-
-
-
-
-
-
-
SCOTIA CAPITAL MARKETS INC
-
-
-
-
-
-
-
-
STANDARD BANK PLC
-
-
-
-
-
-
-
-
UBS SECURITIES
-
-
-
-
-
-
6,191,390.75
26.26%
VTB CAPITAL PLC
-
-
-
-
-
-
-
-
WELLS FARGO SECURITIES LLC
-
-
-
-
-
-
-
-
WESTMINSTER RESEARCH
-
-
-
-
-
-
-
-
WOORI_E SECURITIES
-
-
-
-
-
-
-
-
CREDIT AGRICOLE SEC
-
-
-
-
-
-
-
-
NOMURA SECURITIES INTERNATIONAL INC.
-
-
-
-
-
-
-
-
RENAISSANCE CAPITAL
-
-
-
-
-
-
-
-
SANTANDER INVESTMENT
-
-
-
-
-
-
-
-
海通证券
-
-
-
-
-
-
-
-
2013年年度报告摘要
2013年12月31日
基金管理人：建信基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 送出日期：2014年3月27日 (来源：上海证券报)
点击进入【股友会】参与讨论
我来说两句排行榜