严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
相关公司股票走势
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
十五、境外托管人
名称：摩根大通银行(JP Morgan Chase Bank, National Association)
法定代表人：James Dimon
注册地址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH43240, USA.
办公地址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
成立时间：1799年
最近会计年度实收资本（截至2013年12月31日）：1,785百万美元
托管资产规模（截至2013年12月31日）：20.5万亿美元
信用等级：穆迪评级Aa3（长期发行人评级）
作为全球领先的金融服务公司，摩根大通拥有2.4万亿美元资产，在超过60个国家经营。在投资银行业务、消费者金融服务、小企业和商业银行业务、金融交易处理、资产管理和私募股权投资基金等方面，摩根大通均为业界领导者。
十六、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
联系人：白雨杉
2. 代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址；www.abchina.com
（2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人：牛锡明
电话：021－5878123
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（6）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（7）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（9）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（10）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
（11）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
办公地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
（12）杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路99号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（13）苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：杨晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（14）国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦
法定代表人：张雅锋
电话：0755－83709350
传真：0755－83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
（15）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（16）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（17）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（18）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
业务联系电话：021-38162212
业务联系人：黄英
公司网址：www.xyzq.com.cn
（20）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
联系人：邓寒冰
公司网址：www.sywg.com
（21）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
（22）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
（23）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（24）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
客户服务电话：95575
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
（25）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（26）财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人：郭磊
客户服务电话：0731-4403340
公司网址：www.cfzq.com
（27）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
传真：010-66045521
客户服务电话：010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm. com.cn
（28）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（29）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（30）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
通讯地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525
公司网址：www.ebscn.com
（31）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（32）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
（33）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（34）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服务电话：95548
公司网址： www.bigsun.com.cn
(34) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(35)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
(36) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(37)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.howbuy.com 及www.ehowbuy.com
(38)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
(39)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
(40)北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：焦琳
客户服务电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.cn 及 www.myfund.com
(41)和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
(42)万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（43） 和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5601
传真：（021）68880981
联系人：董卫军
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（四）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-2323 8888
传真：021-2323 8800
十七、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2014年第1号）所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
2、在“基金投资”一章中，更新了“基金投资组合报告”中本基金最近一期投资组合的内容，内容更新到2013年12月31日。
3、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2013年12月31日的本基金投资业绩。
4、“基金管理人”一章更改如下：
（一）基金管理人概况
办公地址更新为：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事会成员
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息。
（2）更新了董事张雅锋女士的信息、董事胡德忠先生的信息。
（3）更新了独立董事张忠国先生的信息。
（4）删除了原董事李雄厚先生的信息。
经营管理层人员
删除了原总经理李雄厚先生的信息。
2、更新了基金经理曾宇先生的信息。
3、更新了投资决策委员会成员信息。
5、对“境外投资顾问”一章的部分信息做了更新。
6、“基金的费用与税收“一章更新以下内容：
4、截至本更新招募说明书所载内容截止日（2014年2月22日），前6个月中本基金投资的境外基金的管理费率情况
本基金投资的iShares S&P India Nifty 50 Index Fund收取的管理费率为 0.93%；iShares MSCI Philippines Investable Market Index Fund收取的管理费率为0.61%。
7、“基金托管人”一章更新了托管人的部分信息。
8、对“境外托管人”一章部分信息做了更新。
9、“相关服务机构”一章更新如下：
更新了苏州银行股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、中信证券（浙江）证券有限责任公司、和讯信息科技有限公司这些代销机构的信息。
10、在“基金托管协议的内容摘要”一章中更新了基金托管人的“经营范围”。
11、更新了“其他应披露事项”一章的内容。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一四年四月八日 (来源：上海证券报)
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