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广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

来源:中国证券网·上海证券报
  (上接19版)

  电话:0755-82492193

  传真:0755-82492962

  联系人:庞晓芸

  客服电话:95597

  公司网站:www.htsc.com.cn

  (3)名称:上海证券有限责任公司

  注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号

  办公地址:上海市黄浦区西藏中路336号

  法定代表 人:龚德雄

  联系人:张瑾

  联系电话:021-53519888

  业务传真:021-63608830

  客服热线:4008918918、021-962518

  公司网址:www.962518.com

  (4)名称:兴业证券股份有限公司

  住所:福州市湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  联系人:谢高得

  电话:021-38565785

  传真:021-38565955

  客户服务热线:95562

  公司网站:www.xyzq.com.cn

  (5)名称:广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

  法定代表人:刘东

  联系人:林洁茹

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  客服电话:020-961303

  公司网站:www.gzs.com.cn

  (6)名称:中航证券有限公司

  住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  联系人:戴蕾

  电话:400-886-6567

  传真:0791-86770178

  公司网站:www.avicsec.com

  (7)名称:华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

  法定代表人:李工

  联络人:甘霖

  电话:0551-5161666

  传真:0551-5161600

  客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)

  公司网站:www.hazq.com

  (8)名称:国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人:常喆

  联系人:黄静

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3389

  客服电话:400-818-8118

  公司网站:www.guodu.com

  (9)名称:国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

  法定代表人:何如

  联系人:齐晓燕

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  客服电话:95536

  公司网站:www.guosen.com.cn

  (10)名称:光大证券股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  办公地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  联系人:刘晨

  电话:021-22169999

  传真:021-22169134

  客服电话:4008888788,10108998,95525

  公司网站:www.ebscn.com

  (11)名称:新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法人代表:刘汝军

  联络人:孙恺

  联系电话:010-83561149

  客服电话:400-698-9898

  传真:010-83561094

  网址:www.xsdzq.cn

  (12)名称:华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路750号

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  联系电话:021-64316642

  业务传真:021-54653529

  客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

  公司网址:www.cfsc.com.cn

  (13)名称:东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:朱科敏

  客服电话:95531;4008888588

  联系人:梁旭

  电话:0519-88157761

  传真:0519-88157761

  公司网站:www.longone.com.cnn

  (14)名称:江海证券有限公司

  住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:张背北

  电话:0451-85863696

  传真:0451-82287211

  客户服务热线:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (15)名称:中原证券股份有限公司

  注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号

  法定代表人:石保上

  联系人:程月艳、耿铭

  电话:0371-65585670

  传真:0371-65585665

  客服电话:0371-967218或4008139666

  公司网站:www.ccnew.com

  (16)名称:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层

  办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层

  法定代表人:储晓明

  联系人:曹晔

  电话:021-33389888

  传真:021-33388224

  客服电话:95523或4008895523

  电话委托:021-962505

  网址:www.sywg.comm

  (17)名称:东吴证券股份有限公司

  住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

  法定代表人:吴永敏

  联系人:方晓丹

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  公司网站:www.dwzq.com.cn

  (18)名称:中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  法定代表人:龙增来

  联系人:刘毅

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  开放式基金咨询电话:400-600-8008

  公司网站:www.china-invs.cn

  (19)名称:平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇翔

  联系人:郑舒丽

  电话:0755-22626319

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  全国免费业务咨询电话:95511—8

  公司网站:www.pingan.com

  (20)名称:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  统一客服电话:4008001001

  公司网站:www.essence.com.cn

  (21)名称:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  联系人:唐静

  电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网站:www.cindasc.com

  (22)名称:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:权唐

  电话:400-8888-108

  传真:010-65182261

  客服电话:400-8888-108

  公司网站:www.csc108.com

  (23)名称:渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:杜庆平

  联系人:王兆权

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  客服电话:400-6515-988

  公司网站:www.bhzq.com

  (24)名称:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  联系人:林生迎

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客服电话:95565、4008888111

  公司网站:www.newone.com.cn

  (25)名称:中国银河证券股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  联系人:田薇

  电话:010-66568430

  传真:010-66568990

  客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。

  公司网站:www.chinastock.com.cn

  (26)名称:万联证券有限责任公司

  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

  法定代表人:张建军

  开放式基金咨询电话:400-8888-133

  开放式基金接收传真:020-22373718-1013

  联系人:罗创斌

  联系电话:020-37865070

  公司网站:www.wlzq.com.cn

  (27)名称:联讯证券有限责任公司

  注册地址:广东省惠州市下埔路14号

  法定代表人:徐刚

  客服电话:400-8888-929

  联系人:丁宁

  电话:010-64408820

  传真:010-64408252

  公司网站:www.lxzq.com.cn

  (28)名称:齐鲁证券有限公司

  注册地址:济南市市中区经七路86号

  办公地址:济南市经七路86号证券大厦

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客服电话:95538

  公司网站:www.qlzq.com.cn

  (29)名称:德邦证券有限责任公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

  办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼

  法定代表人:姚文平

  联系人:罗芳

  电话:021-68761616

  传真:021-68767981

  客服电话:400-8888-128

  公司网站:www.tebon.com.cn

  (30)名称:长江证券股份有限公司

  地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客服电话:955679或4008888999

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  客服网站:www.95579.com

  (31)名称:华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:张腾

  电话:0591-87383623

  传真:0591-87383610

  公司网站:www.hfzq.com.cn

  客服电话:96326(福建省外请先拨0591)

  (32)名称:东莞证券有限责任公司

  注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

  法人代表:张运勇

  联系人:乔芳

  联系电话:0769-22100155

  客服电话:0769-961130

  传真:0769-22119426

  公司网址:www.dgzq.com.cn

  (33)名称:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-60833722

  传真:010-60833739

  客服电话:95558

  公司网站:www.citics.com

  (34)名称:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:万建华

  联系人:吴倩

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  客服电话:400-8888-666

  公司网站:www.gtja.com

  (35)名称:华龙证券有限责任公司

  注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  联系人:李昕田

  电话:0931-4890100

  传真:0931-4890118

  客服电话:400-6898888

  公司网站:www.hlzqgs.com

  (36)名称:海通证券股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  联系人:金芸、李笑鸣

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网站:www.htsec.com

  (37)名称:东兴证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  联系电话:010-66555316

  业务传真:010-66555246

  客服热线:4008888993

  公司网址:www.dxzq.net.cn

  (38)名称:华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

  法定代表人:宋德清

  联系人:陶颖

  电话:010-58568040

  传真:010-58568062

  客服电话:010-58568118

  公司网站:www.hrsec.com.cn

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (八)募集时间安排与基金合同生效

  1.根据有关法律、法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过三个月。

  2.本基金的募集期自2014年5月5日至2014年5月23日,期间面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外投机构资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。募集期满,若符合基金合同规定的生效条件,本基金将宣布基金合同生效,但管理人亦可视情况适当延后期限;若未达到基金合同规定的生效条件,则本基金将在三个月的募集期内继续发售,同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。

  3.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  4.基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资人所有;投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。

  5.如果募集期限届满,未满足募集生效条件,则基金募集失败。如基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计募集银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。

  (九)基金认购方式与费率

  1.认购方式

  投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。

  2.认购费率

  认购费用由投资人承担,不高于0.80%,认购费率如下表所示:

  基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。

  3.认购份额的计算

  (1)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购金额的计算如下:

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  净认购金额=认购价格×认购份额

  认购金额=认购佣金+净认购金额

  网上现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。网上现金认购的利息和具体份额以登记结算机构的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

  利息折算的份额=利息/认购价格

  例:某投资者到某发售代理机构网点认购100,000份本基金基金份额,假设该发售代理机构确认的佣金比例为0.80%,则需准备的资金金额计算如下:

  认购佣金=1.00×100,000×0.80%=800元

  净认购金额=1.00×100,000=100,000元

  认购金额=800+100,000=100,800元

  即投资者需要准备100,800元资金,方可认购到100,000份本基金基金份额。假定该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到100,010份本基金基金份额。

  (2)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用、认购金额的计算公式为:

  认购费用=认购价格×认购份额×认购费率

  认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)

  净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值

  网下现金认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,网下现金认购款项利息数额以基金管理人的记录为准。利息折算的份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。

  利息折算的份额=利息/认购价格

  例:某投资者在本公司直销网点认购100,000份本基金基金份额,假定认购金额产生的利息为10元,则需准备的资金金额的计算如下:

  认购费用=1.00×100,000×0.80%=800元

  认购金额=1.00×100,000×(1+0.80%)=100,800元

  净认购份额=100,000+10/1.00=100,010份

  即该投资者若通过基金管理人认购本基金100,000份,则需准备100,800元资金,假定该笔认购金额产生利息10元,则投资者可得到100,010份本基金基金份额。

  (3)网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证全指可选消费指数成份股和已公告的备选成份股。

  认购佣金由基金管理人或发售代理机构在投资者认购确认时收取,在基金管理人或发售代理机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。

  如投资人以现金方式支付认购佣金,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

  认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率

  T日为基金发售期的最后一日。第只股票在T日的均价、有效认购数量由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。

  例:某投资人持有中证全指可选消费指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,以现金支付认购佣金。假设T日股票A和股票B的均价分别16.50元和8.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比率为0.80%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

  认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×8.50)/1.00=335,000份

  认购佣金=1.00×335,000×0.80%=2,680元

  即投资人可认购到335,000份本基金份额,并需另行支付2,680元的认购佣金。

  如投资人以基金份额方式支付认购佣金,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:

  投资人的认购份额=(第只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00

  认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率

  净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00

  例:续上例,假设该投资人以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额为:

  认购份额=(10,000×16.50)/1.00+(20,000×8.50)/1.00=335,000份

  认购佣金=1.00×335,000/(1+0.80%)×0.80%=2,658元

  净认购份额=335,000-2,658/1.00=332,342份。

  二、募集方式及相关规定

  1.本基金在发售期内面向个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同时发售。

  2.本公司直销机构接受单笔认购份额在5万份以上(含5万份)的投资人的网下现金认购申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

  3.发售代理机构的代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

  4.发售期内投资人可以重复认购本基金,累计认购不设上限。

  5.本基金不设募集上限。

  三、投资者开户

  1.投资人认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户(以下简称“深圳A股账户”)或深圳证券交易所证券投资基金账户(以下简称“深圳证券投资基金账户”)。

  (1)已有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资人不必再办理开户手续。

  (2)尚无深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的投资者人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或深圳证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和深圳证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。

  2.账户使用注意事项

  (1)如投资人需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳A股账户或深圳证券投资基金账户;深圳证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。

  (2)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户。

  (3)如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

  (4)如投资人需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回,应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商,否则无法办理本基金的申购和赎回。

  (5)已通过二级市场购买广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、广发聚利债券型证券投资基金、广发深证100指数分级证券投资基金分级份额(包含广发深证100A份额及广发深证100B份额)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金的投资人,其所持有的深圳A股账户或证券投资基金账户可用于认购本基金。

  (6)已购买过由广发基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资人,其所持有的广发基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

  四、网上现金认购

  1.认购时间:2014年5月5日至2014年5月23日(周六、周日和节假日不受理)上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。个人投资者和机构投资者在认购期内通过网上现金认购,随到随得。

  2.认购限额:网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

  3.认购手续:投资人直接通过发售代理机构办理认购。

  (1)开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

  (2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

  (3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。

  五、网下现金认购

  1.认购时间:2014年5月5日至2014年5月23日(周六、周日和节假日不受理)9:30 至16:30。

  2.认购限额:网下现金认购以基金份额申请。投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在5万份以上(含5万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。

  3.认购手续

  投资人到基金管理人直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:

  (1)个人投资者提供身份证件原件及复印件(如为第二代身份证需正反面复印件);

  (2)机构投资者提供企业营业执照正本或副本原件、组织机构代码证原件、税务登记证原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;法定代表人授权委托;业务经办人有效身份证件原件及复印件(身份证、军人证或护照);

  (3)深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡(原件和复印件);

  (4)加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

  4.投资人办理认购前应将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户:

  户名:广发基金管理有限公司直销专户

  账号:3602000129838383823

  开户行:中国工商银行广州第一支行

  投资人所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码,并确保认购期间每日16:30前到账。

  5.注意事项:

  (1)投资人在认购时不能使用广发基金管理有限公司开放式基金账户,而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。

  (2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日16:30 之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理,如由于网银系统原因导致到账时间晚于当日16:30的,可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时间。

  (3)投资人若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

  六、网下股票认购

  1.认购时间:2014年5月5日至2014年5月23日(周六、周日和节假日不受理),上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。

  2.认购限额:网下股票认购以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证全指可选消费指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。

  3.认购手续:

  (1)如投资人以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户;如投资人以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资人所有,并注意投资人认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

  (2)在深圳A股账户或上海A股账户中具备足够的符合要求的中证全指可选消费指数成份股和已公告的备选成份股;

  (3)投资人填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。

  4.特别提示:投资人应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

  七、清算与交割

  1.基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资人所有;投资人以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资人本人所有。

  2.本基金持有人权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。

  八、基金资产的验资与基金合同生效

  1.本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额(含网下股票认购所募集的股票市值)不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下,基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。

  基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

  2.如果募集期限届满,未满足募集生效条件,则基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票,发售代理机构应予以解冻。如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  九、本次募集有关当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称:广发基金管理有限公司

  住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东一号保利国际南塔31-33楼

  法定代表人:王志伟

  联系人:段西军

  联系电话:020-89899117

  传真:020-89899069

  (二)基金托管人

  名称:中国银行股份有限公司

  住所:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  客服电话:95566

  公司网站:www.boc.cn

  (三)销售机构

  本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况(七)基金份额发售机构”部分的。

  本基金募集期内,本公司可能增加新的销售机构,并另行公告。投资人可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。

  (四)登记结算机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:金颖

  电话:010-59378835

  传真:010-59378907

  联系人:任瑞新

  (五)出具法律意见书的律师事务所

  名称:国浩律师(广州)事务所

  住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼

  负责人:程秉

  电话:020-38799345

  传真: 020-38799335

  经办律师:黄贞、王志宏

  联系人:程秉

  (六)审计基金资产的会计师事务所

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼

  法人代表:卢伯卿

  联系人:郭增光

  电话:021-61418888

  传真:021-63350003

  经办注册会计师:郭新华、郭增光

  十、网下股票认购清单

  本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出中证全指可选消费指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。

  广发基金管理有限公司

  二零一四年四月二十八日

  认购份额

  认购费率

  M<50万份

  0.80%

  50万份≤M<100万份

  0.50%

  M≥100万份

  每笔1000元

  证券代码

  证券简称

  证券代码

  证券简称

  证券代码

  证券简称

  000008

  宝利来

  002306

  湘鄂情

  600232

  金鹰股份

  000016

  深康佳

  002327

  富安娜

  600233

  大杨创世

  000026

  飞亚达

  002344

  海宁皮城

  600258

  首旅酒店

  000030

  富奥股份

  002345

  潮宏基

  600261

  阳光照明

  000058

  深赛格

  002348

  高乐股份

  600273

  华芳纺织

  000062

  深圳华强

  002351

  漫步者

  600280

  中央商场

  000069

  华侨城

  002355

  兴民钢圈

  600303

  曙光股份

  000100

  TCL集团

  002362

  汉王科技

  600327

  大东方

  000156

  华数传媒

  002381

  双箭股份

  600335

  国机汽车

  000333

  美的集团

  002394

  联发股份

  600336

  澳柯玛

  000416

  民生控股

  002397

  梦洁家纺

  600337

  美克股份

  000417

  合肥百货

  002400

  省广股份

  600373

  中文传媒

  000418

  小天鹅

  002403

  爱仕达

  600386

  北巴传媒

  000419

  通程控股

  002404

  嘉欣丝绸

  600398

  海澜之家

  000428

  华天酒店

  002406

  远东传动

  600400

  红豆股份

  000430

  张家界

  002413

  常发股份

  600415

  小商品城

  000501

  鄂武商

  002416

  爱施德

  600418

  江淮汽车

  000516

  开元投资

  002418

  康盛股份

  600469

  风神股份

  000521

  美菱电器

  002419

  天虹商场

  600480

  凌云股份

  000533

  万家乐

  002420

  毅昌股份

  600482

  风帆股份

  000541

  佛山照明

  002425

  凯撒股份

  600483

  福建南纺

  000550

  江铃汽车

  002429

  兆驰股份

  600515

  海岛建设

  000559

  万向钱潮

  002434

  万里扬

  600523

  贵航股份

  000560

  昆百大A

  002448

  中原内配

  600551

  时代出版

  000572

  海马汽车

  002454

  松芝股份

  600609

  金杯汽车

  000581

  威孚高科

  002485

  希努尔

  600612

  老凤祥

  000587

  金叶珠宝

  002486

  嘉麟杰

  600623

  双钱股份

  000589

  黔轮胎

  002489

  浙江永强

  600628

  新世界

  000593

  大通燃气

  002494

  华斯股份

  600630

  龙头股份

  000599

  青岛双星

  002502

  骅威股份

  600633

  浙报传媒

  000611

  四海股份

  002503

  搜于特

  600637

  百视通

  000625

  长安汽车

  002508

  老板电器

  600640

  号百控股

  000651

  格力电器

  002516

  江苏旷达

  600651

  飞乐音响

  000665

  湖北广电

  002540

  亚太科技

  600653

  申华控股

  000679

  大连友谊

  002543

  万和电气

  600655

  豫园商城

  000700

  模塑科技

  002561

  徐家汇

  600660

  福耀玻璃

  000715

  中兴商业

  002563

  森马服饰

  600676

  交运股份

  000719

  大地传媒

  002571

  德力股份

  600679

  金山开发

  000726

  鲁 泰A

  002572

  索菲亚

  600682

  南京新百

  000753

  漳州发展

  002574

  明牌珠宝

  600686

  金龙汽车

  000760

  博盈投资

  002575

  群兴玩具

  600690

  青岛海尔

  000779

  *ST派神

  002592

  八菱科技

  600693

  东百集团

  000785

  武汉中商

  002594

  比亚迪

  600694

  大商股份

  000793

  华闻传媒

  002605

  姚记扑克

  600697

  欧亚集团

  000800

  一汽轿车

  002607

  亚夏汽车

  600699

  均胜电子

  000801

  四川九洲

  002612

  朗姿股份

  600704

  物产中大

  000802

  北京旅游

  002614

  蒙发利

  600706

  曲江文旅

  000810

  华润锦华

  002616

  长青集团

  600712

  南宁百货

  000813

  天山纺织

  002640

  百圆裤业

  600723

  首商股份

  000829

  天音控股

  002656

  卡奴迪路

  600729

  重庆百货

  000839

  中信国安

  002662

  京威股份

  600738

  兰州民百

  000850

  华茂股份

  002664

  信质电机

  600741

  华域汽车

  000851

  高鸿股份

  002668

  奥马电器

  600742

  一汽富维

  000868

  安凯客车

  002670

  华声股份

  600749

  西藏旅游

  000887

  中鼎股份

  002674

  兴业科技

  600754

  锦江股份

  000888

  峨眉山

  002677

  浙江美大

  600757

  长江传媒

  000889

  茂业物流

  002678

  珠江钢琴

  600778

  友好集团

  000917

  电广传媒

  002681

  奋达科技

  600785

  新华百货

  000921

  海信科龙

  002687

  乔治白

  600790

  轻纺城

  000927

  一汽夏利

  002699

  美盛文化

  600811

  东方集团

  000957

  中通客车

  002703

  浙江世宝

  600814

  杭州解百

  000978

  桂林旅游

  300005

  探路者

  600818

  中路股份

  000980

  金马股份

  300022

  吉峰农机

  600821

  津劝业

  000982

  中银绒业

  300027

  华谊兄弟

  600824

  益民集团

  000987

  广州友谊

  300043

  互动娱乐

  600825

  新华传媒

  000996

  中国中期

  300058

  蓝色光标

  600828

  成商集团

  001696

  宗申动力

  300081

  恒信移动

  600830

  香溢融通

  002003

  伟星股份

  300100

  双林股份

  600831

  广电网络

  002005

  德豪润达

  300133

  华策影视

  600832

  东方明珠

  002015

  ST霞客

  300144

  宋城股份

  600838

  上海九百

  002024

  苏宁云商

  300148

  天舟文化

  600839

  四川长虹

  002029

  七匹狼

  300178

  腾邦国际

  600851

  海欣股份

  002032

  苏泊尔

  300217

  东方电热

  600854

  春兰股份

  002033

  丽江旅游

  300251

  光线传媒

  600858

  银座股份

  002035

  华帝股份

  300258

  精锻科技

  600859

  王府井

  002036

  宜科科技

  300291

  华录百纳

  600861

  北京城乡

  002042

  华孚色纺

  300295

  三六五网

  600865

  百大集团

  002044

  江苏三友

  300304

  云意电气

  600891

  秋林集团

  002045

  国光电器

  300320

  海达股份

  600960

  渤海活塞

  002048

  宁波华翔

  300336

  新文化

  600978

  宜华木业

  002070

  众和股份

  300342

  天银机电

  600983

  合肥三洋

  002083

  孚日股份

  600006

  东风汽车

  600987

  航民股份

  002084

  海鸥卫浴

  600037

  歌华有线

  601010

  文峰股份

  002085

  万丰奥威

  600054

  黄山旅游

  601058

  赛轮股份

  002087

  新野纺织

  600060

  海信电器

  601098

  中南传媒

  002102

  冠福家用

  600061

  中纺投资

  601118

  海南橡胶

  002126

  银轮股份

  600066

  宇通客车

  601238

  广汽集团

  002137

  实益达

  600070

  浙江富润

  601258

  庞大集团

  002144

  宏达高科

  600071

  凤凰光学

  601311

  骆驼股份

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  隆鑫通用 (来源:上海证券报)
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