（5）风险评估和绩效分析：
数量分析师定期和不定期地对基金组合进行风险评估和绩效分析并提交报告。风险评估报告帮助投资管理委员会和基金经理了解投资组合承受的风险水平和风险的来源。绩效分析报告帮助分析既定的投资策略是否成功，以及组合
相关公司股票走势
（6）投资管理委员会在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要调整上述投资管理程序。
（三）投资限制
基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准是：60%*中信标普300指数+40%*中信标普全债指数。
十、基金的风险收益特征
本基金属于中等风险的混合型基金，其风险收益特征从长期平均来看，介于股票基金与债券基金之间。
十一、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人――中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日。
1．2013年12月31日基金资产组合情况
2．2013年12月31日按行业分类的股票投资组合
3．2013年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
4．2013年12月31日按券种分类的债券投资组合
5．2013年12月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
8．投资组合报告附注
1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3）期末其它资产购成：
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中没有流通受限情况。
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势比较
新华优选分红混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2005年9月16日至2013年12月31日）
注：本基金于 2005年9月16日基金合同生效。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十三、 基金的费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、费用种类
（1）基金管理人的管理费
（2）基金托管人的托管费
（3）基金合同生效后的法定信息披露费用；
（4）基金合同生效后的会计师费和律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提标准、计提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理费；
基金管理费以基金资产净值的1.5%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算、每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给本基金管理人。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费；
基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金资产中一次性支取。
若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3）上述第1条“费用种类”中第（3）项至第（7）项费用根据有关法规、基金合同及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。
（二）与基金销售有关的费用
1、费用种类
（1）申购费
（2）赎回费
2、费率标准
（1）申购费
投资者可以选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用，选择在申购时交纳的称为前端申购费用，选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。前端申购费率按金额分类，后端申购费率按时间分类。
本基金的申购费按申购金额采用比例费率。
前端申购费率表：
后端申购费率表：
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金财产。
（2）赎回费
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减，赎回费率如下表所示：
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，赎回费用的75%用于注册登记费及相关手续费，25%归基金财产。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年4月26日刊登的本基金招募说明书（《新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）》）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的主要人员情况进行了更新。
3、在“四、基金托管人”中，对有关基金托管人的情况进行了更新。
4、在“五、相关服务机构”中，增加了安信证券股份有限公司、和讯信息科技有限公司、浙商银行股份有限公司为本基金的代销机构；同时更新了西南证券股份有限公司等代销机构相关信息。
5、在“九、基金的投资”部分更新了本基金业绩比较基准指数的名称和本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2013年12月31日。
6、更新了“十、基金的业绩”的数据。
7、更新“二十二、其他应披露事项”内容，披露自2013年9月17日至2014年3月16日期间本基金的公告信息分别是：
1）本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2）2013年10月10日 新华基金管理有限公司关于调整长期停牌股票估值方法的公告。
3）2013年10月25日 新华优选分红混合型证券投资基金2013年第3季度报告。
4）2013年10月30日 新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要。
5）2013年10月30日新华优选分红混合型证券投资基金招募说明书（更新）全文。
6）2013年12月3日 新华基金管理有限公司股东股权转让及修改公司章程的公告。
7）2013年12月25日 新华基金管理有限公司关于旗下基金增加和讯信息科技有限公司为代销机构的公告。
8）2014年1月2日 新华基金管理有限公司关于旗下基金2013年年度最后一个交易日资产净值的公告。
9）2014年1月8日 新华基金管理有限公司关于旗下部分基金增加浙商银行股份有限公司为代销机构的公告。
10）2014年1月21日 新华优选分红混合型证券投资基金2013年第4季度报告。
11）2014年2月27日新华基金管理有限公司关于在淘宝网上交易平台开通淘宝官方直营店网上直销基金业务的公告。
12）2014年3月7日新华基金管理有限公司关于开通新华基金微信服务平台的公告。
新华基金管理有限公司
2014年4月29日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）
1
权益投资
1,717,458,663.47
86.92
其中：股票
1,717,458,663.47
86.92
2
固定收益投资
151,478,905.60
7.67
其中：债券
151,478,905.60
7.67
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
74,836,930.50
3.79
6
其他资产
32,161,502.12
1.63
7
合计
1,975,936,001.69
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
857,881,679.51
43.81
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
89,299,967.34
4.56
E
建筑业
66,537,278.24
3.40
F
批发和零售业
71,969,315.81
3.68
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
124,217,365.86
6.34
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
289,548,130.14
14.79
K
房地产业
206,455,277.69
10.54
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
11,549,648.88
0.59
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
1,717,458,663.47
87.70
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
000550
江铃汽车
6,225,445
158,188,557.45
8.08
2
600754
锦江股份
7,753,893
124,217,365.86
6.34
3
600007
中国国贸
11,047,689
117,215,980.29
5.99
4
601318
中国平安
2,397,037
100,028,354.01
5.11
5
601166
兴业银行
9,014,618
91,408,226.52
4.67
6
600886
国投电力
22,722,638
89,299,967.34
4.56
7
601588
北辰实业
33,174,460
89,239,297.40
4.56
8
600036
招商银行
7,495,849
81,629,795.61
4.17
9
002226
江南化工
5,570,366
78,932,086.22
4.03
10
002284
亚太股份
8,891,962
78,249,265.60
4.00
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
151,478,905.60
7.74
8
其他
-
-
9
合计
151,478,905.60
7.74
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
717,130
72,681,125.50
3.71
2
113001
中行转债
594,970
57,313,460.10
2.93
3
113005
平安转债
200,320
21,484,320.00
1.10
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
837,062.55
2
应收证券清算款
30,555,711.02
3
应收股利
-
4
应收利息
633,228.90
5
应收申购款
135,499.65
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
32,161,502.12
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
72,681,125.50
3.71
2
113001
中行转债
57,313,460.10
2.93
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2005.9.16-2005.12.31
0.99%
0.16%
-2.41%
0.54%
3.40%
-0.38%
2006.1.1-2006.12.31
107.85%
1.49%
63.74%
0.84%
44.11%
0.65%
2007.1.1-2007.12.31
99.48%
2.00%
80.15%
1.39%
19.33%
0.61%
2008.1.1-2008.12.31
-55.96%
2.27%
-42.89%
1.80%
-13.07%
0.47%
2009.1.1-2009.12.31
99.73%
1.54%
51.31%
1.22%
48.42%
0.32%
2010.1.1-2010.12.31
-2.18%
1.40%
-5.40%
0.94%
3.22%
0.46%
2011.1.1-2011.12.31
-16.22%
1.13%
-14.62%
0.78%
-1.60%
0.35%
2012.1.1-2012.12.31
11.53%
1.13%
6.44%
0.75%
5.09%
0.38%
2013.1.1-2013.12.31
12.21%
1.33%
-2.12%
0.83%
14.33%
0.50%
自基金成立至今
277.75%
1.57%
109.36%
1.12%
168.39%
0.45%
申购金额（记为M）
申购费率
M ＜ 100 万元
1.20 %
100万元 ≤ M ＜ 200 万元
1.0 %
200万元 ≤ M ＜ 500 万元
0.7 %
M ≥ 500 万元
每笔 1000 元
持有期（记为T）
申购费率
T ≤ 1 年
1.70%
1年 ＜ T ≤ 3年
1.20%
3年＜ T ≤ 5年
0.60%
T ＞ 5年
0
持有期（记为T）
赎回费率
T ＜ 1 年
0.5 %
1年 ≤ T＜ 2年
0.3 %
2年 ≤ T＜ 3年
0.1 %
T ≥ 3年
0 (来源：上海证券报)
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