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97
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
（二）注册登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
（三）律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竟、徐振晨
四、基金名称
南方金粮油商品股票型证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金主要投资金粮油商品股票，在严格控制风险的前提下追求超越业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、银行存款、货币市场工具、资产支持证券、权证、股指期货、中期票据以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中投资于金粮油商品股票不低于股票资产的80%。债券、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券、中期票据及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5%～40%，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 投资策略
1、资产配置策略
本基金基于宏观经济环境、微观经济因素、经济周期情况、政策形势和证券市场趋势的综合分析，结合经济周期投资时钟理论，形成对不同市场周期的预测和判断，进行积极、灵活的资产配置，确定组合中股票、债券、现金等资产之间的投资比例。
本基金运用战略资产配置策略和风险管理策略，系统化管理各大类资产的配置比例。通过评估不同类别资产的预期风险/收益特征，分析股票市场价值，如股票市场价值的整体估值水平偏离企业实际的盈利状况和预期的成长率或预计将出现较大的偏离，本基金将及时降低股票资产配置，或适度增加债券市场的配置权重。
2、股票投资策略
（1）金粮油商品股票的界定
本基金所称的金粮油商品股票是指上市公司中属于有色金属、黑色金属、农林牧渔、采掘和化工行业的股票。“金”：指有色金属和黑色金属行业；“粮”：指农林牧渔行业；“油”：指采掘和化工行业。本基金采用申银万国行业分类标准。
申银万国行业分类标准是面向投资管理的行业分类标准，在应用此标准划分上市公司行业归属时遵循上市公司股票的行业属性，划入能反映行业表现特性的相应类别。上市公司收入与利润的行业来源结构是划分行业分类时考虑的最重要指标，同时结合以下信息（包括但不限于）进行综合评判：市场看法与投资习惯、公司未来发展规划、控股公司背景等。
如果申银万国行业分类发生调整，行业分类方法发生变更，申银万国停止发布行业分类或基金管理人认为有更适当的行业划分标准，基金管理人在履行适当程序后有权对金粮油商品股票的界定方法进行调整并及时公告。
（2）行业配置策略
本基金将综合考虑以下因素，在金粮油各个子行业之间进行股票资产的配置。
1）商品稀缺性
随着全球经济的发展，大宗商品消耗量持续增长，但商品生产却受到资源、成本或环境等因素的制约，因此大宗商品具有稀缺性特征。不同时期内各种商品由于稀缺性程度有所不同，从而导致金粮油各个子行业的盈利前景出现差异。
2）市场需求趋势
受产业链景气程度、技术进步水平等因素影响，金粮油各个子行业市场需求状况有所不同。本基金将根据需求趋势重点投资需求稳定或者增长的子行业。
3）行业内部竞争状况
金粮油各个子行业内部竞争程度不同，导致各子行业利润率存在较大差异，因此行业集中度较高、相对产业链中其他行业议价能力较强的子行业投资价值相对比较突出。
4）经济和行业政策
经济和行业政策包括政府的产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政和税收政策、信贷政策和外贸政策等。金粮油各个子行业所处的政策环境不同，有的受惠于政府政策，有的受制于政府政策。本基金将关注政府政策变化趋势，投资受惠于政府政策的子行业。
5）宏观经济因素
不同商品价格对宏观经济因素变化的反应存在差异。本基金将分析宏观经济因素变化对不同商品价格变化的影响，以此作为对金粮油各个子行业进行配置的参考。
（3）个股投资策略
在行业配置的基础上，对金粮油各个子行业内的上市公司投资价值进行综合评估。
1）定性分析
本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据，主要包括以下几个方面：
A、资源优势。资源优势决定上市公司的长期发展潜力。本基金通过分析上市公司拥有资源的数量、质量以及今后的扩张潜力等，挑选资源储量高、质量高、扩张潜力高的上市公司。
B、公司治理情况。本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析，主要考察上市公司是否有明确、合理的发展战略；是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；是否具有合理的治理结构，管理团队是否团结高效、经验丰富，是否具有进取精神等。
C、市场优势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先位置；是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营销网络方面的优势等。
D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
2）定量分析
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量分析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时,本基金将充分利用上市公司的财务数据,通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选,主要包括每股收益增长率、净资产增长率等。
在以上研究的基础上,本基金将通过定量与定性相结合的评估方法,对上市公司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。
（4）债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
（5）股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况，如法律法规或监管机构允许基金投资商品期货等衍生工具，本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。
九、业绩比较基准
中证大宗商品股票指数×80%+上证国债指数×20%。
本基金股票投资部分主要投资金粮油大宗商品类股票。为了反映大宗商品类股票的整体表现中证指数公司于2011年8月22日发布了中证大宗商品股票指数。中证大宗商品股票指数以中证800为样本空间，将样本空间中的大宗商品股票按照过去一年A股日均总市值排名，选取排名前100的股票作为中证大宗商品股票指数成份股。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更有代表性、更能为市场普遍接受的业绩比较基准，或者出现更加适合用于本基金的业绩比较基准，基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种，其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币市场基金。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
46,037,872.67
86.46
其中：股票
46,037,872.67
86.46
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
0
0
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
7,155,674.30
13.44
6
其他资产
53,387.70
0.10
7
合计
53,246,934.67
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
4,856,801.86
9.17
B
采矿业
2,985,668.00
5.64
C
制造业
33,434,624.81
63.12
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
1,152,570.00
2.18
E
建筑业
1,418,652.00
2.68
F
批发和零售业
-
-
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
995,672.00
1.88
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
1,193,884.00
2.25
合计
46,037,872.67
86.91
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
600309
万华化学
132,540
2,743,578.00
5.18
2
002004
华邦颖泰
144,359
2,189,926.03
4.13
3
600111
包钢稀土
79,300
1,766,011.00
3.33
4
000937
冀中能源
212,200
1,574,524.00
2.97
5
002385
大北农
95,661
1,564,057.35
2.95
6
600195
中牧股份
98,730
1,553,022.90
2.93
7
000525
红太阳
100,700
1,510,500.00
2.85
8
000876
新希望
100,400
1,438,732.00
2.72
9
601668
中国建筑
451,800
1,418,652.00
2.68
10
601088
中国神华
89,200
1,411,144.00
2.66
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
8.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
10、投资组合报告附注
10.1其他资产构成
99序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
39,806.71
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,827.50
5
应收申购款
11,753.49
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
53,387.70
10.2报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.3报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方金粮油商品股票型证券投资基金
阶 段
净值增长率（1）
率标准差
（2）
基准收益
率（3）
业绩比较基准收益率标准差（4）
（1）-（3）
（2）-（4）
2012.9.25-2012.12.31
7.20%
0.47%
3.23%
1.27%
3.97%
-0.80%
2013.1.1-2013.12.31
-0.68%
1.29%
-16.26%
1.21%
15.58%
0.08%
自基金成立起至今
6.47%
1.16%
-13.55%
1.22%
20.02%
-0.06%
十三、基金费用概览
一、基金费用的种类
（一) 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类：
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“1、基金费用的种类中第（3）－（7）费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3）《基金合同》生效前的相关费用；
（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金提供两种认购费用的支付模式。本基金在认购时收取的认购费用称为前端认购费用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金投资者可以选择支付前端认购费用或后端认购费用。
本基金前端认购费率最高不高于1.2%，且随认购金额的增加而递减，后端认购费率最高不高于1.5%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M）
认购费率
M＜100万
1.2%
100万≤M＜500万
0.8%
500万≤M＜1000万
0.2%
M≥1000万
每笔1,000元
后端收费：（其中1年为365天）：
持有期限（N）
认购费率
N＜1年
1.5%
1年≤N＜2年
1.2%
2年≤N＜3年
0.9%
3年≤N＜4年
0.6%
4年≤N＜5年
0.3%
N≥5年
0
投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
2、申购费用和赎回费用
（1）申购费
本基金提供两种申购费用的支付模式。本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。基金投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最高不高于1.8%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M）
申购费率
M＜100万
1.5%
100万≤M＜500万
0.9%
500万≤M＜1000万
0.3%
M≥1000万
每笔1,000元
后端收费：（其中1年为365天）：
持有期限（N）
申购费率
N＜1年
1.8%
1年≤N＜2年
1.5%
2年≤N＜3年
1.2%
3年≤N＜4年
0.8%
4年≤N＜5年
0.4%
N≥5年
0
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
（2）赎回费
本基金赎回费率不高于0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中1年为365天）。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N）
赎回费率
N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.3%
N≥2年
0
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，更新了主要人员情况及基金管理人关于禁止性行为的承诺。
2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对代销银行、代销券商和其他代销机构名单进行了更新。
4、在“基金的投资”部分, 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”部分，更新了本基金最近一期的业绩报告。
6、对“风险揭示”进行了更新。
7、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、对“其他应披露事项”进行了更新并增加了基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在基金管理人子公司南方资本管理有限公司兼任职务或者领薪情况的说明。
9、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一四年五月五日 (来源：上海证券报)
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