浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

　　（上接B31版）

　　十、业绩比较基准

　　55%×中证新兴产业指数+ 45%×中信标普全债指数

　　中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳证券交易所中上市的规模大、流动性好的100 家新兴产业公司作为样本，综合反映了沪深证券市场 中新兴产业公司的整体表现。中信标普全债指数的编制方为中信标普指数信息服务有限公司，指数编制方法先进，指数信息透明度高，反映债券全市场整体价格和投资回报情况的指数，具有很高的代表性，适合作为本基金债券投资部分的基准。本基金的投资主要以战略新兴产业及其相关行业中的优质企业股票为主，并对固定收益类资产进行资产配置和主动投资，以获取良好收益。为此，综合基金资产配置与市场指数代表性等因素，本基金选用中证新兴产业指数和中信标普全债指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后，可以变更本基金业绩比较基准, 报中国证监会备案并及时公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金属于中高风险、中高收益的基金品种，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。

　　十二、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告所载数据截至2013年12月31日。

　　(一)报告期末基金资产组合情况

　　(二)报告期末按行业分类的股票投资组合

　　(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　(八)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金本报告期末未持有股指期货。

　　(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　1 本基金投资国债期货的投资政策

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　3 本基金投资国债期货的投资评价

　　本基金本报告期末未持有国债期货。

　　(十)投资组合报告附注

　　1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除上海家化联合股份有限公司以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。本基金投资的前十名证券之一上海家化于2013年11月21日公告，上海家化于2013年11月20日收到上海证监局下发的 《关于对上海家化联合股份有限公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2013]49号），指出公司与吴江市黎里沪江日用化学品厂发生采购销售、资金拆借等关联交易中存在未及时披露等问题，对公司提出相应的整改要求。上海家化于2013年12月18日公告，按照上海证监局整改要求已完成整改。上海家化于2013年11月21日公告，2013年11月20日上海家化收到中国证监会《调查通知书》（编号：沪调查通字2013-1-64号），“因你公司涉嫌未按照规定披露信息，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我会决定对你公司立案稽查，请予以配合。”本基金管理人的研究部门对上海家化保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。

　　2 报告期内，本基金不存在超出基金合同规定备选股票库投资的情况。

　　3 其他各项资产构成

　　4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　注：本基金本报告期末前十名股票中除长安汽车外不存在其他流通受限股票。

　　十三、基金业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　(一)浦银新兴产业基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　(二)浦银新兴产业自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　十四、基金费用概览

　　(一)与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　(1)基金管理人的管理费；

　　(2)基金托管人的托管费；

　　(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　(5)基金份额持有人大会费用；

　　(6)基金的证券交易费用；

　　(7)基金的银行汇划费用；

　　(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　(1)基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E× 1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　(2)基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作

　　日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　(3)《基金合同》生效前的相关费用；

　　(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　4、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新了部分内容；

　　2、在“第三部分 基金管理人”部分，对基金管理人概况、基金管理人人员更换或人员简历进行了更新；

　　3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人基本情况以及基金托管业务经营情况；

　　4、在“第五部分 相关服务机构”部分，对代销机构部分内容进行了更新；

　　5、在“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分，对基金转换和定期定额投资计划部分内容进行了更新；

　　6、在“第九部分 基金的投资”部分，补充了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和2013年3月25日至2013年12月31日的投资业绩；

　　7、在“第十九部分 基金托管协议的内容摘要”部分，对基金管理人部分内容进行了更新；

　　8、在“第二十一部分 其他应披露事项”部分，更新了基金管理人2013年9月26日至2014年3月25日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。

　　浦银安盛基金管理有限公司

　　二〇一四年五月七日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　94,219,111.91

　　87.53

　　其中：股票

　　94,219,111.91

　　87.53

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　11,974,848.48

　　11.12

　　6

　　其他各项资产

　　1,454,239.32

　　1.35

　　7

　　合计

　　107,648,199.71

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　6,786.00

　　0.01

　　B

　　采矿业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　47,046,440.72

　　44.90

　　D

　　电力、热力、燃气及水生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　11,858,548.05

　　11.32

　　F

　　批发和零售业

　　8,760,537.51

　　8.36

　　G

　　交通运输、仓储和邮政业

　　-

　　-

　　H

　　住宿和餐饮业

　　-

　　-

　　I

　　信息传输、软件和信息技术服务业

　　20,171,591.49

　　19.25

　　J

　　金融业

　　-

　　-

　　K

　　房地产业

　　-

　　-

　　L

　　租赁和商务服务业

　　1,921,163.00

　　1.83

　　M

　　科学研究和技术服务业

　　2,017,498.40

　　1.93

　　N

　　水利、环境和公共设施管理业

　　618,986.40

　　0.59

　　O

　　居民服务、修理和其他服务业

　　-

　　-

　　P

　　教育

　　-

　　-

　　Q

　　卫生和社会工作

　　-

　　-

　　R

　　文化、体育和娱乐业

　　-

　　-

　　S

　　综合

　　1,817,560.34

　　1.73

　　合计

　　94,219,111.91

　　89.92

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　300197

　　铁汉生态

　　227,385

　　6,196,241.25

　　5.91

　　2

　　600315

　　上海家化

　　110,400

　　4,662,192.00

　　4.45

　　3

　　000625

　　长安汽车

　　400,000

　　4,580,000.00

　　4.37

　　4

　　002431

　　棕榈园林

　　191,980

　　3,966,306.80

　　3.79

　　5

　　300074

　　华平股份

　　160,143

　　3,593,608.92

　　3.43

　　6

　　300136

　　信维通信

　　169,300

　　3,199,770.00

　　3.05

　　7

　　002242

　　九阳股份

　　314,700

　　3,109,236.00

　　2.97

　　8

　　002185

　　华天科技

　　280,000

　　3,082,800.00

　　2.94

　　9

　　300295

　　三六五网

　　35,111

　　2,726,720.26

　　2.60

　　10

　　002514

　　宝馨科技

　　141,694

　　2,709,189.28

　　2.59

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　256,982.54

　　2

　　应收证券清算款

　　1,183,471.47

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　6,650.67

　　5

　　应收申购款

　　7,134.64

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,454,239.32

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　000625

　　长安汽车

　　4,580,000.00

　　4.37

　　重大事项停牌

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2013年03月25日至2013年12月31日

　　13.30%

　　1.91%

　　5.45%

　　0.86%

　　7.85%

　　1.05% (来源：上海证券报)

http://fund.sohu.com/20140507/n399235129.shtml fund.sohu.com false 中国证券网·上海证券报 http://paper.cnstock.com/html/2014-05/07/content_405112.htm report 9831 （上接B31版）十、业绩比较基准55%×中证新兴产业指数+45%×中信标普全债指数中证新兴产业指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数精选在上海证券交易所和深圳