基金业打击“老鼠仓”再掀高潮,新一轮“灭鼠行动”的第一张处罚决定书由上海证监局发出,原汇丰晋信基金经理钟小婧“老鼠仓”被查,被取消从业资格,罚款20万元。而这名80后基金经理两年多的“老鼠仓”竟然亏损8.45万元。
“老鼠仓”交易股票12只亏损8.45万元
根据上海监管局的行政处罚决定书,钟小婧2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。
钟小婧利用自己的证券账户和部分控制的张某的账户,同步于或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。
根据通报,在12只股票中,钟小婧证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为“国阳新能”、“一汽富维”、“超声电子”、“烟台冰轮”、“潞安环能”、“柳工”、“铜陵有色”、“锡业股份”、“塔牌集团”、“银江股份”、“安纳达”,累计买入成交金额310.4817万元,亏损6.38万元。
此外,钟小婧控制的张某证券账户同步于或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即“铜陵有色”,成交金额14.3694万元,亏损2.07万元。张某证券账户资金主要来源于钟小婧及张某,部分资金划转由钟小婧办理,投资决策由钟小婧和张某作出,该账户涉案股票交易通过钟小婧手机下单。
80后女基金经理去年4月被解聘
上海证监局对钟小婧利用未公开信息交易行为进行了立案调查、审理,并告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,钟小婧并未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。现钟小婧一案已调查、审理终结。
钟小婧出生于1980年9月,获得了中国人民大学经济学学士和英国诺丁汉大学金融与投资学硕士学位。曾任生命人寿保险(放心保)投资经理和联泰大都会人寿投资经理。2008年11月加入汇丰晋信,任高级固定收益研究员。2011年10月至2012年12月,钟小婧任汇丰晋信货币基金经理。2010年10月,担任汇丰晋信平稳增利债券基金经理,2013年4月13日被解聘。
上海三名基金经理被立案调查
除了钟小婧案情披露,上海另外几名涉案基金经理案情也有进展。原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金经理欧宝林、原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,三人均被立案调查。其中,牟旭东3月21日被有关部门立案调查,欧宝林与黄春雨则分别于3月31日和4月18日被立案调查。
据悉,目前监管机构手中握有一份约50人的大名单,涉及保险、基金资管行业。随着各地证监局办案进程加快,未来将有更多的案情被公布。
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