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证监会:正对25家期货和基金进行检查

来源:金融界 作者:西部商报

  据央广网消息 证监会例行新闻发布会昨日举行,新闻发言人邓舸表示,将继续对证券期货机构进行现场检查,正在对25家证券、期货和基金公司进行检查。

  对25家证券期货和基金进行检查

  邓舸表示,按照安排,证监会近期将继续以问题和风险为导向,抽取部分证券期货机

构开展专项检查,本次检查将涉及券商、基金公司、期货公司、证券投资咨询机构,证券、基金、期货子公司也是本次检查重点,共25家。其中,证券公司7家,证券公司资管公司1家,基金管理公司3家,基金子公司5家,独立基金销售机构1家,期货公司3家,期货公司风险管理子公司3家,证券投咨询机构2家。

  邓舸表示,针对证券期货经营机构违法违规行为,证监会将从严查处,保护投资者合法权益。

  对4宗违法案件行政处罚

  邓舸表示,证监会日前对四宗证券市场违法违规案件作出行政处罚决定,其中包括中科云网信息披露违法案,冼锦军案、任良成案等2宗操纵市场案,以及吴香海、刘合军内幕交易案。

  沪深交易所委托执法试点正式启动

  邓舸表示,证监会决定依法沪深交易所进一步加强稽查执法力量,并已印发了相关指导意见,标志沪深交易所委托执法试点正式启动。沪深交易所将受托承担部分案件的调查工作,行政处罚仍由证监会进行。该指导意见主要内容包括:一是明确了委托调查案件的范围,包括:涉及IPO的欺诈发行等案件,与上市公司相关的虚假陈述、内幕交易、操纵市场等案件,债券市场案件,涉及其他市场的跨境执法案件,证监会采取一事一委托的其他重大新兴跨市场特定案件等;二是明确交易所设立业务相对独立的委托执法部门,确保委托执法部门与其他部门隔离,避免利益冲突;三是明确案件交办、调查方式、监督指导、移交移送等一系列覆盖委托执法全环节的具体工作流程与机制。

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(责任编辑:余圆)

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