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华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金
基金简称：
 华安上证180ETF联接
批准机关及文号：
 并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2009年8月17日《关于核准华安上证180交易型开放式指数证券投资基金联接基金募集的批复》（证监许可[2009]794号）核准
基金类型：
 契约型开放式，指数基金、ETF联接基金
基金代码：
 040180
基金经理：

卢赤斌先生：硕士学位，11年证券从业经历。1998年至2004年曾先后在美国先锋集团（The Vanguard Group）投资系统部和股票基金管理部工作，参与负责集团证券管理系统的研发和协助基金经理管理主要股票指数基金的运作。2004年7月加入华安基金管理有限公司，在基金投资部负责交易型开放式指数证券投资基金的研发工作。2006年4月13日起至今担任华安上证180ETF基金经理。
许之彦先生：理学博士，5年证券、基金从业经验。曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，2005年加入华安基金管理有限公司，现任金融工程部负责人。2008年4月25日起至今担任华安中国A股指数增强基金基金经理。
基金管理人：
 华安基金管理有限公司
基金托管人：
 中国建设银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标：
 通过控制基金投资组合相对于标的指数的偏离度，实现对标的指数的有效跟踪，并在谋求基金资产长期增值的基础上择机实现一定的收益和分配。
投资范围：
 本基金以华安上证180ETF、上证180指数成份股、备选成份股为主要投资对象，其中投资于华安上证180ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（首次发行或增发等）及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。
投资策略：

本基金为华安上证180ETF的联接基金，主要通过投资于华安上证180ETF以求达到投资目标。当本基金申购赎回和买卖华安上证180ETF或本基金自身的申购赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，基金经理会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。
业绩比较基准：
 95%×上证180指数收益率+5%×商业银行税后活期存款利率
风险收益特征：

本基金为华安上证180ETF的联接基金，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于混合基金、债券型基金和货币市场基金。
产品特点

　　本基金是华安上证180ETF的联接基金。本基金通过主要投资于华安上证180ETF以求达到投资目标，华安上证180ETF的标的指数和本基金的标的指数一致，投资目标相似。在运作方式方面，华安上证180ETF的运作方式是交易型开放式，即投资者可以在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额，也可以通过以成份股实物形式申购及赎回华安上证180ETF基金份额；但本基金的运作方式是契约型开放式，并不安排上市交易，认购、申购和赎回采用现金方式。在投资方法方面，华安上证180ETF将不低于95%的基金资产投资于指数成份股、备选成份股，投资策略主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整；但本基金将不低于90%的基金资产投资于华安上证180ETF，并且保持不低于基金资产5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项；本基金可以以成份股实物形式申购及赎回华安上证180ETF基金份额，也可以在二级市场上买卖华安上证180ETF基金份额。
该基金发行期限及认申购赎回期限

　　1、发行日期：自2009年8月28日至2009年9月25日进行发售

　　2、封闭日期：不超过三个月

　　3、申购日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购。

　　4、赎回日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。
产品相关费率表
认购费率表
认购金额要求
投资金额（M）
前端认购费率

投资者认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付认购款项。投资者首次购买基金份额的最低金额为1,000元，追加购买最低金额为500元。各代销机构可根据自己的情况调整首次最低认购金额和最低追加认购金额限制。基金募集期内，投资者可以多次认购，累计认购金额不设上限。
M＜100万
1.0%
100万≤M＜300万
0.6%
300万≤M＜500万
0.3%
M≥500万
1000元/笔
申购费率表
申购金额要求
投资金额（M）
前端申购费率

每个基金账户首次申购的最低金额为人民币1,000元，每次追加申购的最低金额为人民币500元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资人已成功认购过本基金时则不受首次最低申购金额1,000元限制；投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；
M＜100万
1.2%
100万≤M＜300万
0.8%
300万≤M＜500万
0.4%
M≥500万
1000元/笔
赎回费率
赎回金额要求
持有时间（天）
赎回费率
 基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于500份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足500份的，余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回；
T＜1 年
0.50%
1 年≤T＜2 年
0.25%
T≥2 年
0
基金收益分配基本规定

本基金收益分配应遵循下列原则：
1、本基金的每份基金份额享有同等分配权；
2、收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额；
3、 在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配12次，每次基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的10%；
4、若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配；
5、本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资，投资人可选择现金红利或将现金红利按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资人不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；《基金合同》对冻结的基金份额参与分配另有规定的从其规定；
6、基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日；
7、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

 

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