申万巴黎深证成指分级证券投资基金
基金简称：	申万巴黎深证成指分级证券投资基金
批准机关及文号：	并经中国证监会2010年8月9日证监许可【2010】1066 号文核准募集。
基金类型：	股票型基金契约型开放式分级基金
基金代码：	163109
基金经理：	张少华，复旦大学数量经济学硕士。自1999 年起从事金融工作，1999 年7月至2003年1月在申银万国证券股份有限公司任职，2003年1月加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组。2004 年2 月加盟申万巴黎基金管理有限公司，历任风险管理总部高级风险分析师、风险管理总部副总监，2009 年3 月起任风险管理总部总监。2010年2月起任投资管理总部副总监及申万巴黎沪深300 价值指数型基金基金经理。
基金管理人：	申万巴黎基金管理有限公司
基金托管人：	中国工商银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标：	本基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对深证成指的有效跟踪。
投资理念：	本基金的投资管理将遵循指数化投资理念，以深证成指作为标的指数，通过完全复制的被动式投资管理实现跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，为投资者带来良好的长期投资回报的同时，满足投资者多样化的投资需求。
投资范围：	本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括深证成指成份股、备选成份股、新股（首次公开发行或增发）、现金或者到期日在一年以内的政府债券等。其中,深证成指成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
业绩比较基准：	95%×深证成指增长率+5%×银行同业存款利率
风险收益特征：	本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规指数基金份额，具有较高风险、较高预期收益的特征，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金；申万收益份额，其风险和预期收益与债券型基金相近；申万进取份额由于具有杠杆特性，具有高风险高收益的特征，其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。

产品特点

　　申万巴黎深证成指分级基金是业内首只跟踪经典指数——深证成份指数的分级基金，可分为场内与场外两部分：在场外，申万巴黎深证成指分级基金等同于一只普通的指数基金；而在场内则同时存在三种份额，投资者在场内申购申万深成份额，可选择按照5：5比例拆分为收益风险不同的申万收益份额和申万进取份额。该基金采取较为优化的分级机制，可分别满足倾向指数化投资、偏好固定收益以及追求杠杆化的三类投资者，同时两类份额的上市交易又满足了二级市场投资者的交易需求。

　　申万巴黎深证成指分级基金采取指数化投资方式，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，实现对标的指数的有效跟踪。

　　深证成指是由深圳证券市场中选取40 只A股作为样本编制而成的成份股指数，兼具价值尺度与投资标的功能。深证成份指数于1995年1月23日正式发布，是深圳证券交易所市场的核心指数，见证了中国证券市场成长历程，是中国证券市场上历史最悠久、数据最完整、影响最广泛的成份股指数之一，良好的代表性、流动性、成份股数量少等特征使该指数非常适合成为指数基金的标的指数。

该基金发行期限及认申购赎回期限

　　1、发行日期：本基金间为2010 年9 月13 日至2010 年10 月15 日进行发售

　　2、封闭日期：不超过三个月

　　3、申购日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购。

　　4、赎回日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。

产品相关费率表

场外认购费率		认购金额要求
认购金额（含认购费）	费率	本基金场外认购首次单笔认购最低金额为人民币 1,000 元，（含认购费，下同），追加认购的单笔认购最低金额为人民币1,000 元。本基金通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认购的单笔最低认购份额为1,000 份，超过1,000 份的须是1,000 份的整数倍，且每笔认购最大不得超过99,999,000 份。
0≤M＜100万元	1%
100万元≤M＜500万元	0.6%
500万元≤M＜1000万元	0.1%
M≥1000万元	1000元/笔
场外申购费		申购金额要求
申购金额（含申购费）	费率	每个基金账户首次场外申购的最低金额为人民币 1,000 元（含申购费），每次追加申购的最低金额为1,000 元；投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；申万深成份额场内申购的单笔申购最低金额为人民币1,000 元。
0≤M＜100万元	1.2%
100万元≤M＜500万元	0.7%
500万元≤M＜1000万元	0.2%
M≥1000万元	1000元/笔
场外赎回费率表（场内赎回费率为固定0.5%）		赎回金额要求
持有时间	赎回费率	赎回的最低份额为 1,000 份基金份额，基金账户中基金份额不足1,000 份的，应一次性赎回；
N ＜ 1年	0.50%
1年 ≤ N ＜ 2年	0.25%
N≥2年	0

基金收益分配基本规定

（一）基金利润的构成
基金收益，即基金利润，指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金的收益分配
在存续期内，本基金（包括银申万深成份额、申万收益份额、申万进取份额）不进行收益分配

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说明：风险测试可以帮助您了解自己的风险投资偏好，选择应适应的基金产品。

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