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金鹰保本混合型证券投资基金
基金简称:
金鹰保本
批准机关及文号:
中国证监会证监许可【2011 】436 号文核准
基金类型:
保本型
基金代码:
210006
保本期限:
本基金的保本期限为3年。即基金管理人承诺:若投资者在本基金募集期认购并持有到本基金成立之日算起满三年,若保本期满本 基金份额累计净值低于1元,差额部分由基金管理人补足,本基金担保人对基金管理人的履责能力承担担保责任。 对在本基金存续期间买入或卖出本基金份额的投资者,基金管理人不承担保本责任。
基金经理:
邱新红(XINHONG QIU),卡内基梅隆大学计算金融专业硕士,南京大学物理系应用物理 专业学士,证券从业经历8 年。曾任职于美国太平洋投资管理公司(PIMCO),担任投资组合 经理助理。2008 年3 月到2010 年6 月担任Bayview 资产管理公司的投资经理,负责债券投 资组合管理。2010 年8 月加入金鹰基金管理有限公司,担任债券研究员。邱新红在以往工 作期间从未受到监管机构行政处罚或采取行政监管措施,不存在《公司法》、《证券投资基金 法》等法律、法规规定的不得担任基金管理公司基金经理的情形。
基金管理人:
金鹰基金管理有限公司
担保人:
广州国际集团有限公司
基金托管人:
中国工商银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标:
采用改进的固定比例组合保险策略(CPPI),引入收益锁定机制,在严格控制投资风险、保证本金安全的基础上,力争在保本期 结束时,实现基金资产的稳健增值。
投资理念:
坚持“深入研究、稳健投资、严控风险、保护本金”的投资理念,在注重投资组 合安全性与流动性的前提下,努力把握投资机会,追求基金资产的稳健增值。
投资范围:
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。股票、权证占基金净资产的比例为0%~40%,其中,权证投资的比例范围占基金资 产净值的0%~3%;债券、资产支持证券、货币市场工具、现金、以及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其他金融工具占基金净资产的60%~100%,其中,现金或到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。此外,在基金合同和法律法规的允许范围内, 本基金将积极参与一级市场新股、新债的申购。
业绩比较基准:
3年期银行定期存款利率(税后)
风险收益特征:
中长期平均风险较低,平均预期收益稳健 。
三年后变更为:金鹰持续收益债券型证券投资基金
投资目标:
通过对宏观经济、资本市场运行趋势的前瞻性研判,预测未来利率水平及其变化趋势, 力求准确把握固定收益类、权益类资产的投资机会,在严格控制投资风险的前提下,力争为 基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。
投资理念:
坚持“深入研究、稳健投资、主动管理、严控风险”的投资理念,在注重投资组 合安全性与流动性的前提下,努力把握投资机会,追求基金资产的稳健增值。
投资范围:
本基金主要投资于固定收益类证券,包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、 可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、短期融资券、回购等固定收益类证券品种, 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规 定)。本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%;对股票(包括中小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、货币等其他金融工具的投资比例 不超过基金资产的20%,其中,权证投资的比例范围占基金资产净值的0~3%。为维持投 资组合的流动性,本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金可在二级市场买卖股票、权证等权益类资产,也可参与一级市场新股申购或增 发。
该基金发行期限及认申购赎回期限

  1、发行日期:本基金自2011年4月13日起至2011年5月13日发售。本基金首次募集规模上限为19 亿元人民币(包括募集期利息)

  2、封闭日期:不超过三个月

  3、申购日期:自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购。

  4、赎回日期:自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。

基金收益分配基本规定

  (一)基金利润的构成

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  (二)基金可供分配利润

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

  (三)基金收益分配原则

  1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为6次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;

  2、本基金收益分配方式:

  (1)保本周期内:仅采取现金分红一种收益分配方式,不进行红利再投资;

  (2)转型后:基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;如投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者

  最后一次选择的分红方式为准;

  3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  4、每一基金份额享有同等分配权;

  5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

  (四)收益分配方案

  基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

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