大成景丰分级基金之景丰A与景丰B基金份额上市交易公告

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司

上市地点：深圳证券交易所

上市时间：２０１０年１１月１日

公告时间：２０１０年１０月２７日

第一部分、重要声明与提示

大成景丰分级债券型证券投资基金(

以下简称“本基金”)之景丰Ａ与景丰Ｂ基金份额上市交易公告书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第１号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

中国证监会、证券交易所对大成景丰分级债券型证券投资基金之景丰Ａ与景丰Ｂ基金份额上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅２０１０年１０月１５日刊登于《中国证券报》和大成基金管理有限公司网站(ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ)的本基金招募说明书。

第二部分、基金概览

一、基金名称：大成景丰分级债券型证券投资基金

二、基金类型：债券型

三、基金运作方式：契约型基金。

本基金基金合同生效后，在封闭期内(３年)不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金(ＬＯＦ)。

四、本基金通过基金资产及收益的不同分配安排，将基金份额分成预期收益与风险不同的两个类别，即景丰Ａ(也称“Ａ类份额”)和景丰Ｂ(也称“Ｂ类份额”)。本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外、场内认购的全部份额均将按照７∶３ 的比例确认为Ａ类份额和Ｂ类份额。两类基金份额的基金资产合并运作。

五、 基金合同生效后，如满足上市条件，基金管理人将根据有关规定，申请本基金Ａ类份额和Ｂ类份额上市交易。

在本基金封闭期届满，景丰Ａ与景丰Ｂ份额分别按照《基金合同》约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(ＬＯＦ)基金份额，转换后的基金份额继续在深圳证券交易所上市交易。

本基金景丰Ａ与景丰Ｂ的存续期为３年，在景丰Ａ与景丰Ｂ的存续期内，景丰Ａ与景丰Ｂ不接受申购与赎回。

六、基金份额总额：截至２０１０年１０月２５日，本基金的基金份额总额为３，２４４，９５２，６５２．００份，其中，景丰Ａ为２，２７１，４６６，８５６．００份，景丰Ｂ为９７３，４８５，７９６．００份。

七、景丰Ａ基金份额参考净值：１．００１元(截至２０１０年１０月２５日)

景丰Ｂ基金份额参考净值：０．９９８元(截至２０１０年１０月２５日)

八、本次上市交易的基金份额简称：景丰Ａ、景丰Ｂ

九、本次上市交易的基金份额交易代码：景丰Ａ为１５００２５；景丰Ｂ为１５００２６

十、本次上市交易的基金份额总额：景丰Ａ为１，３４４，１１４，１３２份；景丰Ｂ为５７６，０７４，２４５份(截至２０１０年１０月２５日)

十一、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

十二、上市交易日期：２０１０年１１月１日

十三、基金管理人：大成基金管理有限公司

十四、基金托管人：中国农业银行股份有限公司

第三部分、基金份额的募集与上市交易

一、上市前基金募集情况

１、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证监会证监许可【２０１０】１２１８号

２、基金运作方式：契约型基金。

本基金基金合同生效后，在封闭期内(３年)不开放申购、赎回业务。封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金(ＬＯＦ)。

３、基金合同期限：不定期

４、本基金发售日期：２０１０年９月２０日至２０１０年９月３０日

５、份额发售方式：本基金通过场外、场内两种方式公开发售

６、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所

７、募集资金总额及入账情况

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资并出具验资报告，本次募集有效认购户数为７，９２６户，确认本次募集的有效净认购金额为３，２４３，９２０，１０１．０８元人民币，折合基金份额３，２４３，９２０，１０１．０８份；有效认购资金在募集期间产生的银行利息共计１，０３２，５５１．４７元人民币，折合１，０３２，５５１．４７份基金份额归基金份额持有人所有。在本基金募集期内，大成基金管理有限公司的基金从业人员未认购本基金。本次募集有效净认购资金于２０１０年１０月１３日划入在本基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的本基金托管账户，有效认购资金在募集期间产生的银行利息将于银行季度结息日后转入本基金托管人中国农业银行股份有限公司开立的本基金托管账户。

根据《大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，按照每份基金份额面值人民币１．００元计算，本次募集期的有效认购份额３，２４３，９２０，１０１．０８份，利息结转的基金份额１，０３２，５５１．４７份，两项合计共３，２４４，９５２，６５２．５５份基金份额。

根据《大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，本基金认购确认的基金份额３，２４４，９５２，６５２．５５份按照７∶３的比例确认为大成景丰分级债券型证券投资基金Ａ类份额(以下简称“景丰Ａ”)２，２７１，４６６，８５６．００份和大成景丰分级债券型证券投资基金Ｂ类份额(以下简称“景丰Ｂ”)９７３，４８５，７９６．００份，已分别计入各基金份额持有人的基金账户，归基金份额持有人所有，计算结果采用截位法保留到整数位，小数点以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

８、基金备案情况

本基金已于２０１０年１０月１４日验资完毕，２０１０年１０月１５日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，并于２０１０年１０月１５日获书面确认，本基金《基金合同》自该日起正式生效。

９、基金合同生效日：２０１０年１０月１５日

１０、基金合同生效日的基金份额总额：景丰Ａ为２，２７１，４６６，８５６．００份，景丰Ｂ为９７３，４８５，７９６．００份

二、景丰Ａ与景丰Ｂ上市交易的主要内容

１、本基金的景丰Ａ和景丰Ｂ上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【２０１０】３４４号

２、上市交易日期：２０１０年１１月１日

３、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

４、本次上市的基金份额简称：景丰Ａ、景丰Ｂ

５、本次上市的基金份额交易代码：景丰Ａ为１５００２５、景丰Ｂ为１５００２６

６、本次上市交易份额：景丰Ａ为１，３４４，１１４，１３２份、景丰Ｂ为５７６，０７４，２４５份(截至２０１０年１０月２５日)

７、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值和两类基金份额景丰Ａ和景丰Ｂ的份额参考净值，并在深交所行情发布系统揭示景丰Ａ和景丰Ｂ的份额参考净值。

８、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，基金份额持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

第四部分、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

一、基金份额持有情况

截至２０１０年１０月２５日，景丰Ａ场内基金份额持有人户数为３，２８３户，平均每户持有的景丰Ａ场内基金份额４０９，４１６．４３份。景丰Ｂ场内基金份额持有人户数为３，２８５户，平均每户持有的景丰Ｂ场内基金份额１７５，３６５．０７份。

截至２０１０年１０月２５日，场内基金份额持有人结构如下：

场内机构投资者持有的场内景丰Ａ基金份额１，２０６，２０６，９４６份，占比８９．７４％；场内个人投资者持有的场内景丰Ａ基金份额１３７，９０７，１８６份，占比１０．２６％。

场内机构投资者持有的场内景丰Ｂ基金份额５１６，９４５，８３９份，占比８９．７４％；场内个人投资者持有的场内景丰Ｂ基金份额５９，１２８，４０６份，占比１０．２６％。

二、基金份额前十名持有人情况

本次上市交易的景丰Ａ与景丰Ｂ前十名持有人情况



序号
持有人名称
持有景丰Ａ份额(份)
占景丰Ａ场内份额比例(％)
持有景丰Ｂ份额(份)
占景丰Ｂ场内份额比例(％)




１
长城证券有限责任公司
２１０，０４６，２００
１５．６３
９０，０１９，８００
１５．６３




２
招商证券股份有限公司
１４０，００９，１００
１０．４２
６０，００３，９００
１０．４２




３
齐鲁证券有限公司
１０５，０２３，１００
７．８１
４５，００９，９００
７．８１




４
中英人寿保险有限公司(万能)
７０，０３８，５００
５．２１
３０，０１６，５００
５．２１




５
中诚信托有限责任公司－交行固定收益单一信托
７０，０３６，０５０
５．２１
３０，０１５，４５０
５．２１




６
上海汽车集团财务有限责任公司
７０，０１５，４００
５．２１
３０，００６，６００
５．２１




７
国信－招行－国信金理财收益互换(多策略)集合资产管理计划
５６，０１２，３２０
４．１７
２４，００５，２８０
４．１７




８
都邦财产保险股份有限公司－自有资金
５６，００８，９６０
４．１７
２４，００３，８４０
４．１７




９
上海新菱电梯销售服务有限公司
３５，００７，７００
２．６０
１５，００３，３００
２．６０




１０
宏源证券股份有限公司
３５，００６，１２５
２．６０
１５，００２，６２５
２．６０











第五部分、基金主要当事人简介

一、基金管理人

１、名称：大成基金管理有限公司

２、注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

３、法定代表人：张树忠

４、总经理：王颢

５、成立时间：１９９９年４月１２日

６、注册资本：贰亿元人民币

７、设立批准文号：中国证监会证监基金字【１９９９】１０号

８、工商登记注册的法人营业执照文号：４４０３０１１０２８０８３１９

９、经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。

１０、股东及其出资比例：中泰信托投资有限公司(持股比例４８％)、中国银河投资管理有限公司(持股比例２５％)、光大证券股份有限公司(持股比例２５％)、广东证券股份有限公司(持股比例２％)

１１、内部组织结构及职能

公司设有股东会、董事会、监事会，下设十七个部门，分别是股票投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州、沈阳和广州等地设立了八家分公司，并在香港设立了子公司。此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。

１２、人员情况

截至２０１０年９月３０日，公司共有员工２４４人，所有人员在最近三年内均没有受到所在单位或有关管理部门的处罚。

１３、信息披露负责人及咨询电话：杜鹏 ０７５５－８３１８３３８８

１４、基金管理业务情况

截至２０１０年９月３０日，本基金管理人共管理３只封闭式证券投资基金：基金景宏证券投资基金、基金景福证券投资基金、大成优选股票型证券投资基金，及１５只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、大成财富管理２０２０生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证券投资基金(ＬＯＦ)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金和大成核心双动力股票型证券投资基金等。

１５、本基金基金经理

陈尚前先生，南开大学经济学博士，１２年证券从业经历。曾任中国平安保险公司投资管理中心债券投资室主任和招商证券股份有限公司研究发展中心策略部经理。２００２年加盟大成基金管理有限公司，２００３年６月至２００９年５月担任大成债券基金基金经理。２００８年８月６日至今担任大成强化收益债券基金基金经理，同时担任公司固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务。

二、基金托管人

１、名称：中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

２、注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

３、法定代表人：项俊波

４、成立时间： ２００９年１月１５日

５、注册资本： ３２，４７９，４１１．７万元人民币

６、托管部门负责人： 张健

７、信息披露负责人：李芳菲

８、咨询联系电话：０１０－６３２０１５１０

９、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工１３０名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家１０余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。

１０、基金托管业务经营情况

截止２０１０年９月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共８０只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(ＬＯＦ)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证１８０公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深３００指数增强型证券投资基金、南方中证５００指数证券投资基金(ＬＯＦ)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金。

三、基金验资机构

１、会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

２、注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

３、办公地址：上海市湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

４、法人代表：杨绍信

５、经办注册会计师：薛竞、金毅

６、电话：０２１－２３２３８８８８

７、传真：０２１－ ２３２３８８００

８、联系人：金毅

第六部分、基金合同摘要

一、基金合同当事人及权利义务

(一)基金管理人

１、基金管理人简况

名称：大成基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号招商银行大厦３２层

邮政编码：５１８０４０

法定代表人：张树忠

成立时间：１９９９年４月１２日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【１９９９】１０号

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元

存续期间：持续经营

２、基金管理人的权利

(１)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

(２)获得基金管理人报酬；

(３)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

(４)在符合有关法律法规和本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，决定基金的除调高托管费和管理费之外的费率结构和收费方式；

(５)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关基金当事人的利益；

(６)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

(７)自行担任基金注册登记机构或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查，并获得基金合同规定的费用；

(８)选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

(９)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

(１０)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

(１１)依法召集基金份额持有人大会；

(１２)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

(１３)根据国家有关规定，在法律法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金融资、融券；

(１４)法律法规规定的其他权利。

３、基金管理人的义务

(１)依法募集基金，办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和注册登记事宜；

(２)办理基金备案手续；

(３)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

(４)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

(５)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账，进行证券投资；

(６)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

(７)依法接受基金托管人的监督；

(８)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

(９)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

(１０)按规定受理基金份额的申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

(１１)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

(１２)编制中期和年度基金报告；

(１３)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

(１４)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

(１５)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

(１６)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

(１７)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

(１８)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

(１９)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

(２０)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

(２１)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

(２２)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

(２３)建立并保存基金份额持有人名册；

(２４)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

(２５)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

(２６)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人利益的活动；

(２７)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

(２８)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

(二)基金托管人

１、基金托管人简况

名称：中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２８号凯晨世贸中心东座Ｆ９

法定代表人：项俊波

成立时间：２００９年１月１５日

注册资本：３２，４７９，４１１．７万元人民币

存续期间：持续经营

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字［１９９８］２３号

２、基金托管人的权利

(１)获得基金托管费；

(２)监督基金管理人对本基金的投资运作；

(３)自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；

(４)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

(５)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他基金合同当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关基金合同当事人的利益；

(６)依法召集基金份额持有人大会；

(７)按规定取得基金份额持有人名册；

(８)法律法规规定的其他权利。

３、基金托管人的义务

(１)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

(２)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

(３)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

(４)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

(５)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

(６)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

(７)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

(８)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

(９)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料不少于１５年；

(１０)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

(１１)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

(１２)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

(１３)按照规定监督基金管理人的投资运作；

(１４)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

(１５)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

(１６)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

(１７)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

(１８)按规定监督基金管理人按照法律法规规定和基金合同履行其义务，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

(１９)根据本基金合同和托管协议规定建立并保存基金份额持有人名册；

(２０)参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

(２１)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

(２２)执行生效的基金份额持有人大会的决定；

(２３)法律法规、基金合同规定的以及中国证监会要求的其他义务。

(三)基金份额持有人

基金投资者自依招募说明书、基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。

Ａ类份额、Ｂ类份额的基金份额持有人持有的每份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的合法权益。

大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)的基金份额持有人持有的每份基金份额拥有同等的合法权益。

１、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：

(１)分享基金财产收益；

(２)参与分配清算后的剩余基金财产；

(３)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

(４)按照规定要求召开基金份额持有人大会；

(５)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

(６)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

(７)监督基金管理人的投资运作；

(８)对基金管理人、基金托管人、基金份额代销机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；

(９)法律法规和基金合同规定的其他权利。

２、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规的规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

(１)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

(２)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用；

(３)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

(４)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

(５)执行生效的基金份额持有人大会决议；

(６)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的代理人处获得的不当得利；

(７)法律法规和基金合同规定的其他义务。

(四)本基金合同当事人各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金账户名称而有所改变。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。

基金份额持有人大会的审议事项应分别由本基金发行在外的每一类份额各自的持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。

(二)召开事由

１、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

(１)终止基金合同，本基金合同另有约定的除外；

(２)转换基金运作方式，本基金合同约定的无需召开持有人大会的情形除外；

(３)变更基金类别；

(４)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(５)变更基金份额持有人大会议事程序；

(６)更换基金管理人、基金托管人；

(７)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

(８)本基金与其他基金的合并；

(９)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

(１０)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

(１１)单独或合计持有本基金发行在外的每一类份额１０％以上(含１０％，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

(１２)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

２、出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

(１)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用；

(２)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；

(３)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(４)基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

(５)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(６)本基金合同约定的无需召开持有人大会的情形；

(７)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

３、本基金如转型为大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)后，如有以下事由情形之一时，终止基金合同不需要召开基金份额持有人大会：

(１)连续６０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人；

(２)连续６０个工作日出现基金资产净值低于３０００万元；

(３)连续６０个工作日出现前十大基金份额持有人持有基金份额总额超过基金总份额的９０％。

(三)召集人和召集方式

１、除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

２、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

３、单独或合计持有本基金发行在外的每一类份额１０％以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额１０％以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起１０日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起６０日内召开。

４、单独或合计持有本基金发行在外的每一类份额１０％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计持有本基金发行在外的每一类份额１０％以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前３０日向中国证监会备案。

５、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

１、基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前３０日在指定媒体和基金管理人网站公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(１)会议召开的时间、地点和出席方式；

(２)会议拟审议的主要事项；

(３)会议形式；

(４)议事程序；

(５)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

(６)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(７)表决方式；

(８)会务常设联系人姓名、电话；

(９)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

(１０)召集人需要通知的其他事项。

２、采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表达意见的寄交的截止时间和收取方式。

３、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

(五)基金份额持有人出席会议的方式

１、会议方式

(１)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(２)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

(３)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。

２、召开基金份额持有人大会的条件

(１)现场开会方式

在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

１) 经核对、汇总，到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的本基金发行在外的每一类份额不少于在权益登记日各自基金总份额的５０％(含５０％，下同)；

２) 亲自出席会议者持有基金份额持有人凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及授权委托等文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定。

未能满足上述条件的情况下，则召集人可另行确定并公告重新开会的时间(至少应在２５个工作日后)和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(２)通讯开会方式

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

１)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在２个工作日内连续公布相关提示性公告；

２)召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的书面表决意见，基金管理人或基金托管人经通知拒不参加收取和统计书面表决意见的，不影响表决效力；

３)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的本基金发行在外的每一类基金份额应占权益登记日各自的基金总份额的５０％以上；

４)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代表，同时提交的持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；

如果开会条件达不到上述的条件，则召集人可另行确定并公告重新表决的时间(至少应在２５个工作日后)，且确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。

(六)议事内容与程序

１、议事内容及提案权

(１)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

(２)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本基金发行在外的每一类份额１０％以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案；也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前３５日提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与临时提案公告日期有３０日的间隔期。

(３)对于基金份额持有人提交的提案(包括临时提案)，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

(４)单独或合计持有本基金发行在外的每一类份额１０％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案、基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于６个月。法律法规另有规定的除外。

(５)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开日前３０日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有３０日的间隔期。

２、议事程序

(１)现场开会

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

大会由基金管理人授权代表主持。在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的本基金发行在外的每一类份额的基金份额持有人和代理人以所代表的各自的基金份额５０％以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)等事项。

(２)通讯方式开会

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前３０日公布提案，在所通知的表决截止日期第２日在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。

３、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

１、基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

２、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

(１)一般决议

一般决议须经出席会议的本基金发行在外的每一类份额各自的基金份额持有人及其代理人所持表决权的５０％以上通过方为有效，除下列(２)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

(２)特别决议

特别决议须经出席会议的本基金发行在外的每一类份额各自的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二，下同)通过方为有效；更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、提前终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

３、基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准，或者备案，并予以公告。

４、采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

５、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

６、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

(八)计票

１、现场开会

(１)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的本基金发行在外的每一类份额各自的基金份额持有人和代理人中推举３名基金份额持有人担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力及表决结果。

(２)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

(３)如会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对投票数进行重新清点；如会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

(４)计票过程应由公证机关予以公证。

２、通讯方式开会

在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人不派代表监督计票的，不影响计票效力及表决结果。但基金管理人或基金托管人应当至少提前两个工作日通知召集人，由召集人邀请无直接利害关系的第三方担任监督计票人员。

(九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

１、基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起５日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效，并在生效后方可执行。

２、生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。

３、基金份额持有人大会决议应自生效之日起２个工作日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

４、如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

三、基金收益分配原则、执行方式

(一)基金利润的构成

基金利润包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收入等。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入利润。

(二)期末可供分配利润

期末可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

(三)收益分配原则

１、封闭期内的收益分配原则

(１)在封闭期内，本基金不单独对Ａ类或Ｂ类基金份额进行收益分配；

(２)在封闭期届满，按照本基金在封闭期内所约定的资产及收益分配规则单独计算出Ａ类、Ｂ类份额各自的份额净值并折算为大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)基金份额，基金份额持有人可通过赎回基金份额实现应得收益；

(３)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

２、本基金转型为大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)后的收益分配

(１)本基金每年收益分配次数不超过１２次，每次收益分配比例不低于收益分配基准日基金资产可供分配利润的１０％；

(２)基金收益分配基准日的基金份额净值减去每份基金份额收益分配金额后不能低于面值；

(３)本基金收益分配方式分为两种：现金分红与红利再投资。登记在注册登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额，可选择现金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红。登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定；

(４)基金红利发放日距离收益分配基准日(即期末可供分配利润计算截至日)的时间不得超过１５个工作日；

(５)收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构可将投资人的现金红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额。

法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

在不影响基金投资者利益的情况下，基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调整以上基金收益分配原则，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但应于变更实施日前在指定媒体和基金管理人网站公告。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中应载明基金期末可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

(五)收益分配的时间和程序

１、本基金收益分配方案由基金管理人拟定、由基金托管人核实后确定，基金管理人按法律法规的规定公告并向中国证监会备案。

２、在分配方案公布后(依据具体方案的规定)，基金管理人就支付的现金红利向基金托管人发送划款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红资金的划付。

(六)收益分配中发生的费用

收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有人的现金红利小于一定金额，不足支付前述银行转账等手续费用，注册登记机构可将基金份额持有人的现金红利归入基金财产。

四、基金费用与税收

(一)基金费用的种类

１、基金管理人的管理费；

２、基金托管人的托管费；

３、基金合同生效后的信息披露费用；

４、基金份额持有人大会费用；

５、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

６、基金的证券交易费用；

７、基金财产拨划支付的银行费用；

８、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

(二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

１、基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为０．７％

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

２、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为０．２％

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起３个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

３、上述(一)中３到７项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

(六)基金税收

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

五、基金的投资范围及投资限制

(一)投资范围

本基金的投资对象为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行交易的债券、股票、权证及法律、法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具。

本基金为债券基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的８０％，主要包括国债、央行票据、政策性金融债、企业债、公司债、可转换债券、可分离债券、可交换债券、金融债券、短期融资券、逆回购、资产支持证券等固定收益品种；对股票资产的投资比例不高于基金资产的２０％；对权证资产的投资比例不高于基金资产净值的３％；若本基金转为上市开放式基金(ＬＯＦ)，则持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。

本基金可以参与一级市场新股申购或增发新股，以及在二级市场上投资股票、权证等权益类证券，以增强本基金的获利水平，提高预期收益。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

(二) 投资限制

本基金的投资组合将遵循以下限制：

(１)本基金对债券类资产的投资比例不得低于基金资产净值的８０％；

(２)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的１０％；

(３)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的１０％；

(４)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的４０％；

(５)本基金参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

(６)本基金转为上市开放式基金(ＬＯＦ)后，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％；

(７)本基金投资权证，在任何交易日买入的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的０．５％，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 ３％，本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的１０％。投资于其他权证的投资比例，遵从法律法规或监管部门的相关规定；

(８)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的１０％；本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的１０％；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的１０％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的２０％；

(９)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定；

(１０)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。在符合相关法律法规规定的前提下，因证券市场波动、上市公司合并等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(１)－(４)项以及(６)－(９)项规定的投资比例的，基金管理人应当在１０个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

为更好的应对可能出现的基金规模的大幅变动，充分保护持有人利益，本基金自封闭期截止日前三个月之日起至开放期截止日，可能出现基金的投资组合不符合上述(１)－(４)项以及(６)－(９)项规定的投资比例的情形，基金管理人应当自开放期起始日起三个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。

若法律法规或监管部门取消上述限制，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

(三) 禁止行为

为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

１、承销证券；

２、向他人贷款或者提供担保；

３、从事承担无限责任的投资；

４、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

５、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

６、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

７、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

８、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。

若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。

(四) 基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

１、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

２、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

３、有利于基金财产的安全与增值；

４、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

(五) 基金的融资、融券

本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式

(一)估值目的

基金资产的估值目的是客观、准确地反映基金相关金融资产的公允价值，确定基金资产净值，并为基金份额的申购、赎回、转换等业务提供计价依据。

(二)估值日

本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日，以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非营业日。

(三)估值对象

基金依法拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。

(四)估值方法

１、股票估值方法

(１)上市股票的估值

上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

(２)未上市股票的估值

１)首次发行未上市的股票，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本价估值；

２)送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

３)首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按估值日在证券交易所上市的同一股票的市价进行估值；

４)非公开发行的且在发行时明确一定期限锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

(３)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(１)－(２)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(１)－(２)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

(４)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

２、债券估值方法

(１)在证券交易所市场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

(２)在证券交易所市场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，将参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。

(３)首次发行未上市债券采用估值技术确定的公允价值进行估值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

(４)交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。

(５)在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技术确定公允价值。

(６)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。

(７)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(１)－(６)小项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(１)－(６)小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素基础上形成的债券估值，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

(８)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

３、权证估值办法

(１)基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。

(２)首次发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。

(３)因持有股票而享有的配股权，以及停止交易、但未行权的权证，采用估值技术确定公允价值进行估值。

(４)在任何情况下，基金管理人如采用本项第(１)－(３)项规定的方法对基金资产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本项第(１)－(３)项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。

(５)国家有最新规定的，按其规定进行估值。

４、其他有价证券等资产按国家有关规定进行估值

(五)估值程序

基金日常估值由基金管理人进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定予以公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

(六)估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

１、差错类型

本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人或注册登记机构或代销机构或基金投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，差错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。

上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服，则属不可抗力，按照下述规定执行。

由于不可抗力原因造成基金投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。

２、差错处理原则

(１)差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的差错，给当事人造成损失的，由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；

(２)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；

(３)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失，则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；

(４)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；

(５)差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人的行为造成基金财产损失时，基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿，如果因基金托管人的行为造成基金财产损失时，基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金财产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；

(６)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、基金合同或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，则基金管理人有权向有责任的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失；

(７)按法律法规规定的其他原则处理差错。

３、差错处理程序

差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：

(１)查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责任方；

(２)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；

(３)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；

(４)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认。

４、基金份额净值差错处理的原则和方法

(１)当基金份额净值小数点后３位以内(含第３位)发生差错时，视为基金份额净值错误；基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当错误达到或超过基金资产净值的０．２５％时，基金管理公司应当及时通知基金托管人并报中国证监会；错误偏差达到基金份额净值的０．５％时，基金管理人应当公告、通报基金托管人并报中国证监会备案；当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。

(２)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

１)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

２)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基金投资者或基金支付赔偿金，就实际向基金投资者或基金支付的赔偿金额，其中基金管理人承担５０％，基金托管人承担５０％；

３)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付；

４)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等)，进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金的损失，由基金管理人负责赔付。

(３)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差，以基金管理人计算结果为准。

(４)前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的，从其规定。如果行业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

(七)暂停估值的情形

１、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

２、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

３、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障基金投资者的利益，已决定延迟估值；

４、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的；

５、中国证监会和基金合同认定的其他情形。

(八)基金净值的确认

用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后将当日的净值计算结果发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人依据本基金合同和有关法律法规的规定对基金净值予以公布。

基金份额净值的计算精确到０．００１元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。

(九)特殊情形的处理

１、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(３)项、债券估值方法的第(７)项、权证估值方法的第(４)项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

２、由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误，有关会计制度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

(一)基金合同的变更

１、下列涉及到基金合同内容变更的事项应召开基金份额持有人大会并经基金份额持有人大会决议同意：

(１)终止基金合同，本基金合同另有约定的除外；

(２)转换基金运作方式，本基金合同约定的无需召开持有人大会的情形除外；

(３)变更基金类别；

(４)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(５)变更基金份额持有人大会议事程序；

(６)更换基金管理人、基金托管人；

(７)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

(８)本基金与其他基金的合并；

(９)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，需召开基金份额持有人大会的变更基金合同等其他事项；

(１０)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

２、出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意变更后公布经修订的基金合同，并报中国证监会备案：

(１)因相应的法律法规发生变动并属于基金合同必须遵照进行变更的情形；

(２)基金合同的变更并不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化的；

(３)因为当事人名称、住所、法定代表人变更，当事人分立、合并等原因导致基金合同内容必须作出相应变动的；

(４)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响的；

(５)除按照法律法规和基金合同规定不需要召开基金份额持有人大会的其他情形的。

３、关于变更基金合同的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或备案，并经中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。基金管理人应在上述基金份额持有人大会决议生效后２日内在指定媒体和基金管理人网站公告。

(二)本基金合同的终止

有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

１、基金份额持有人大会决定终止的；

２、基金管理人职责终止，而在６个月内没有新的基金管理人承接的；

３、基金托管人人职责终止，而在６个月内没有新的基金托管人承接的；

４、本基金如转型为大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)后，连续６０个工作日出现基金份额持有人数量不满２００人；

５、本基金如转型为大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)后，连续６０个工作日出现基金资产净值低于３０００万元；

６、本基金如转型为大成景丰债券型证券投资基金(ＬＯＦ)后，连续６０个工作日出现前十大基金份额持有人持有基金份额总额超过基金总份额的９０％。

７、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

(三)基金财产的清算

１、基金财产清算小组

(１)基金合同终止后，成立基金清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

(２)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。

(３)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。

２、基金财产清算程序

(１)基金合同终止时，由基金清算小组统一接管基金财产；

(２)对基金财产进行清理和确认；

(３)对基金财产进行估价和变现；

(４)制作清算报告；

(５)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

(６)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

(７)将基金清算结果报告中国证监会；

(８)公布基金清算报告；

(９)对基金剩余财产进行分配。

３、清算费用

清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。

４、基金财产按下列顺序清偿：

(１)支付清算费用；

(２)交纳所欠税款；

(３)清偿基金债务；

(４)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款(１)－(３)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

５、基金剩余财产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后进行分配。

在进行基金剩余财产分配前，本基金将进行基金份额折算。份额折算基准日暨份额折算权益登记日为基金合同终止事由出现之日。份额折算的计算方法参照本基金合同“份额折算期和基金份额折算”一节中规定的“份额折算公式”。

６、基金财产清算的公告

基金财产清算报告于基金合同终止并报中国证监会备案后５个工作日内由基金清算小组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。

７、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存１５年以上。

八、争议解决方式

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。

九、基金合同的效力

基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

(一)本基金合同经基金管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或法定代表人授权的代理人签字，在基金募集结束，基金备案手续办理完毕，并获中国证监会书面确认后生效。基金合同的有效期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监会批准并公告之日止。

(二)本基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。

(三)本基金合同正本一式六份，除上报相关监管部门两份外，基金管理人和基金托管人各持有两份。每份均具有同等的法律效力。

(四)本基金合同可印制成册，供基金投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构办公场所查阅。基金合同条款及内容应以基金合同正本为准。

第七部分、基金财务状况

深圳证券交易所在大成景丰分级债券型证券投资基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金《招募说明书》设定的认购费用收取认购费。

本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

大成景丰分级债券型证券投资基金截止２０１０年１０月２５日资产负债表(未经审计)如下：



大成景丰分级债券型证券投资基金




２０１０年１０月２５日资产负债表




(除特别注明外，金额单位为人民币元)





２０１０年１０月２５日




资产





银行存款
３，０９７，９４６，８６０．７４




结算备付金
－




存出保证金
－




交易性金融资产
１７２，２９６，４４９．２３




其中：股票投资
６０，２２０，２２６．８３




债券投资
１１２，０７６，２２２．４０




资产支持证券投资
－




基金投资
－




衍生金融资产
－




买入返售金融资产
１，０００，０００，０００．００




应收证券清算款
－




应收利息
２，６３３，８２４．８８




应收股利
－




应收申购款
－




其他资产
１，０３２，５５１．４７




资产总计
４，２７３，９０９，６８６．３２









负债及所有者权益




负债





短期借款
－




交易性金融负债
－




衍生金融负债
－




卖出回购金融资产款
－




应付证券清算款
１，０２７，３３４，３１９．０５




应付赎回款
－




应付管理人报酬
６２２，３８５．０６




应付托管费
１７７，８２４．３０




应付销售服务费
－




应付交易费用
５０，１５４．６４




应付税费
－




应付利息
－




应付利润
－




其他负债
１４，６６６．６３




负债合计
１，０２８，１９９，３４９．６８










所有者权益





实收基金
３，２４４，９５２，６５２．００




未分配利润
７５７，６８４．６４




所有者权益合计
３，２４５，７１０，３３６．６４










负债及所有者权益总计
４，２７３，９０９，６８６．３２




(２０１０年１０月２５日基金份额净值为１．０００元)












第八部分、基金投资组合

截止到２０１０年１０月２５日，大成景丰分级债券型证券投资基金的投资组合如下：

一、期末基金资产组合情况



资产项目
金额(元)
占基金总资产的比例(％)




权益投资
６０，２２０，２２６．８３
１．４１




其中：股票
６０，２２０，２２６．８３
１．４１




固定收益投资
１１２，０７６，２２２．４０
２．６２




其中：债券
１１２，０７６，２２２．４０
２．６２




资产支持证券
－





金融衍生品投资
－





买入返售金融资产
１，０００，０００，０００．００
２３．４０




其中：买断式回购的买入返售金融资产
－





银行存款和结算备付金合计
３，０９７，９４６，８６０．７４
７２．４９




其他资产
３，６６６，３７６．３５
０．０９




合计
４，２７３，９０９，６８６．３２
１００．００











二、报告期末按行业分类的股票投资组合



行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)




Ａ 农、林、牧、渔业
－
０．００




Ｂ 采掘业
－
０．００




Ｃ 制造业
５０，３３８，４２２．００
１．５５




Ｃ０ 食品、饮料
２７，６１２，７９６．００
０．８５




Ｃ１ 纺织、服装、皮毛
－
０．００




Ｃ２ 木材、家具
－
０．００




Ｃ３ 造纸、印刷
－
０．００




Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料
５３，８００．００
０．００




Ｃ５ 电子
－
０．００




Ｃ６ 金属、非金属
－
０．００




Ｃ７ 机械、设备、仪表
２，８３３，０００．００
０．０９




Ｃ８ 医药、生物制品
１９，８３８，８２６．００
０．６１




Ｃ９９ 其他制造业
－
０．００




Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
－
０．００




Ｅ 建筑业
－
０．００




Ｆ 交通运输、仓储业
－
０．００




Ｇ 信息技术业
－
０．００




Ｈ 批发和零售贸易
－
０．００




Ｉ 金融、保险业
９，８６０，４８４．８３
０．３０




Ｊ 房地产业
－
０．００




Ｋ 社会服务业
－
０．００




Ｌ 传播与文化产业
２１，３２０．００
０．００




Ｍ 综合类
－
０．００




合计
６０，２２０，２２６．８３
１．８６











三、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)




１
０００４２３
东阿阿胶
４２６，８２５
１９，８３８，８２６．００
０．６１




２
０００７２９
燕京啤酒
７９９，９９０
１６，３１９，７９６．００
０．５０




３
６０００３６
招商银行
６４９，９９９
９，８６０，４８４．８３
０．３０




４
６００６００
青岛啤酒
２００，０００
７，４１２，０００．００
０．２３




５
６００８８７
伊利股份
１００，０００
３，８８１，０００．００
０．１２




６
６００６９０
青岛海尔
１００，０００
２，８３３，０００．００
０．０９




７
００２４９３
荣盛石化
１，０００
５３，８００．００
０．００




８
６０１０９８
中南传媒
２，０００
２１，３２０．００
０．００











四、按券种分类的债券投资组合



序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)




１
国家债券
－
０．００




２
央行票据
－
０．００




３
金融债券
－
０．００





其中：政策性金融债
－
０．００




４
企业债券
１１２，０７６，２２２．４０
３．４５




５
企业短期融资券
－
０．００




６
可转债
－
０．００




７
其他
－
０．００




８
合计
１１２，０７６，２２２．４０
３．４５











五、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细



序号
债券代码
债券名称
数 量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)




１
１１２０２２
１０南玻０２
３００，０００
３０，０００，０００．００
０．９２




２
１１５００２
国安债１
２８３，６９８
２５，７０３，０３８．８０
０．７９




３
１２６０１１
０８石化债
２４０，９００
２１，６０８，７３０．００
０．６７




４
１２６００３
０７云化债
１５９，２００
１４，９４５，６９６．００
０．４６




５
１２６００１
０６马钢债
１００，０４０
９，８０３，９２０．００
０．３０











六、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

截至２０１０年１０月２５日，本基金未持有资产支持证券。

七、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

截至２０１０年１０月２５日，本基金未持有权证。

八、投资组合报告附注

１、本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

２、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

３、其他资产构成



序号
名称
金额(元)




１
存出保证金
－




２
应收证券清算款
－




３
应收股利
－




４
应收利息
２，６３３，８２４．８８




５
应收申购款
－




６
其他应收款
１，０３２，５５１．４７




７
待摊费用
－




８
其他
－




９
合计
３，６６６，３７６．３５











４、持有的处于转股期的可转换债券明细

截至２０１０年１０月２５日，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

５、前十名股票中存在流通受限情况的说明



序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资净值比例(％)
流通受限情况说明




１
６０１０９８
中南传媒
２１，３２０．００
０．００
新股认购




２
００２４９３
荣盛石化
５３，８００．００
０．００
新股认购











６、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。

第九部分、重大事件揭示

本基金自基金合同生效至本公告发布期间未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

第十部分、基金管理人承诺

本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

一、严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

二、真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

三、在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

第十一部分、基金托管人承诺

基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

一、严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

二、根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

三、基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

四、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

第十二部分、备查文件目录

本基金备查文件包括下列文件：

一、中国证监会核准基金募集的文件；

二、大成景丰分级债券型证券投资基金基金合同；

三、大成景丰分级债券型证券投资基金托管协议；

四、大成景丰分级债券型证券投资基金招募说明书；

五、法律意见书；

六、基金管理人业务资格批件、营业执照；

七、基金托管人业务资格批件和营业执照；

八、中国证监会要求的其他文件。

存放地点：基金管理人和基金托管人的住所

查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管理人网站(ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ)查阅。

大成基金管理有限公司

２０１０年１０月２７日

来源上海证券报)