长盛积极配置债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　(上接A225版)

　　本投资组合报告所载数据取自长盛积极配置债券型证券投资基金2012年第3季度报告，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1.报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产比例（%）

　　1

　　权益投资

　　38,985,198.42

　　4.23

　　其中：股票

　　38,985,198.42

　　4.23

　　2

　　固定收益投资

　　822,293,874.69

　　89.17

　　其中：债券

　　822,293,874.69

　　89.17

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　50,424,051.42

　　5.47

　　6

　　其他资产

　　10,502,700.37

　　1.14

　　7

　　合计

　　922,205,824.90

　　100.00

　　2.报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　1,198,000.00

　　0.18

　　C

　　制造业

　　9,573,231.00

　　1.41

　　C0

　　食品、饮料

　　1,017,000.00

　　0.15

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　-

　　-

　　C5

　　电子

　　251,669.22

　　0.04

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　1,069,000.00

　　0.16

　　C8

　　医药、生物制品

　　7,235,561.78

　　1.07

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　-

　　-

　　H

　　批发和零售贸易

　　7,942,064.40

　　1.17

　　I

　　金融、保险业

　　18,219,903.02

　　2.69

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　1,071,000.00

　　0.16

　　L

　　传播与文化产业

　　981,000.00

　　0.14

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　38,985,198.42

　　5.76

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　601166

　　兴业银行

　　800,000

　　9,608,000.00

　　1.42

　　2

　　600276

　　恒瑞医药

　　204,838

　　6,208,639.78

　　0.92

　　3

　　000963

　　华东医药

　　151,600

　　5,230,200.00

　　0.77

　　4

　　601628

　　中国人寿

　　200,000

　　3,780,000.00

　　0.56

　　5

　　000028

　　国药一致

　　79,996

　　2,711,864.40

　　0.40

　　6

　　600837

　　海通证券

　　249,969

　　2,394,703.02

　　0.35

　　7

　　601318

　　中国平安

　　30,000

　　1,258,200.00

　　0.19

　　8

　　600028

　　中国石化

　　200,000

　　1,198,000.00

　　0.18

　　9

　　600030

　　中信证券

　　100,000

　　1,179,000.00

　　0.17

　　10

　　002033

　　丽江旅游

　　50,000

　　1,071,000.00

　　0.16

　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　91,379,000.00

　　13.49

　　其中：政策性金融债

　　91,379,000.00

　　13.49

　　4

　　企业债券

　　418,570,673.89

　　61.81

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　312,344,200.80

　　46.13

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　822,293,874.69

　　121.43

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　110015

　　石化转债

　　2,000,000

　　194,600,000.00

　　28.74

　　2

　　113002

　　工行转债

　　1,150,000

　　116,150,000.00

　　17.15

　　3

　　126013

　　08青啤债

　　613,200

　　58,014,852.00

　　8.57

　　4

　　110314

　　11进出14

　　500,000

　　51,335,000.00

　　7.58

　　5

　　126017

　　08葛洲债

　　541,470

　　50,860,277.10

　　7.51

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.投资组合报告附注

　　（1）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　　报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　（2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

　　基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。

　　（3）其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　500,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　1,092,380.52

　　3

　　应收股利

　　6,750.00

　　4

　　应收利息

　　8,875,977.73

　　5

　　应收申购款

　　27,592.12

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　10,502,700.37

　　（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　110015

　　石化转债

　　194,600,000.00

　　28.74

　　2

　　113002

　　工行转债

　　116,150,000.00

　　17.15

　　3

　　110011

　　歌华转债

　　1,103,510.90

　　0.16

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十三、基金的业绩

　　本基金成立以来的业绩如下：

　　项 目

　　基金净值增长率

　　同期业绩比较基准收益率

　　超额收益率

　　2008年10月8日（基金合同生效日）到2008年12月31日

　　2.64%

　　5.31%

　　-2.67%

　　2009年度

　　7.65%

　　6.16%

　　1.49%

　　2010年度

　　15.54%

　　1.70%

　　13.84%

　　2011年度

　　-3.30%

　　2.49%

　　-5.79%

　　2012年1月1日至2012年9月30日

　　-3.29%

　　2.53%

　　-5.82%

　　2008年10月8日（基金合同生效日）至2012年9月30日

　　19.39%

　　19.48%

　　-0.09%

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　十四、基金费用与税收

　　(一)基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.基金财产拨划支付的银行费用；

　　4.基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7.基金的证券交易费用；

　　8.在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2.基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　(四)不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　(六)基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一） 在“重要提示”中更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。

　　（二） 更新了“三、基金管理人”中基金管理人的相关信息。

　　（三） 更新了“五、相关服务机构”中相关服务机构的相关信息。

　　（四） 在“十、基金的投资”中，更新了“（十）基金投资组合报告”的。

　　（五） 更新了“十一、基金的业绩”的。

　　（六） 更新了“二十四、其他应披露的事项” 中的。

　　十六、 签署日期

　　本招募说明书（更新）于2012年10月23日签署。

　　长盛基金管理有限公司

　　二〇一二年十月二十六日 (来源：上海证券报)