海富通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(上接A26版)

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名 资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产的构成：

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　十二、 基金的业绩

　　基金业绩截止日为2012年9月30日。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

　　（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

　　2009年4月30日至2012年9月30日

　　注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即2009年4月30日至2009年10月29日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条（二）、（七）规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。

　　十三、 基金的费用和税收

　　（一）基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.基金财产拨划支付的银行费用；

　　4.基金合同生效后的信息披露费用；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7.基金的证券交易费用；

　　8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　3、上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（四）基金管理费、基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率等相关费率。调低基金管理费率或基金托管费率，由基金管理人和基金托管人协商一致，经中国证监会核准后公告，此项调整不需要召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率、基金托管费率等相关费率须召开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（五）税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、 对招募说明书更新部分的说明

　　海富通领先成长股票型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　一、“第二节 释义”部分，更新了关于《销售办法》的释义。

　　二、“第三节 基金管理人”部分：

　　1. 删除了余毓繁先生的简历并新增谷若鸿(Mr. Laurent couraudon)先生的简历。

　　2.更新了陈洪先生、阎小庆先生的简历。

　　3.更新了投资决策委员会常设委员的相关信息。

　　三、“第五节 相关服务机构”部分，

　　1.代销机构：

　　（1）新增深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构。

　　（2）对部分代销机构的相关信息进行了更新；

　　2.会计师事务所：

　　更新了会计师事务所的经办注册会计师信息。

　　四、“第十一节 基金的投资”和 “第十二节 基金的业绩”部分，根据2012年第三季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2012年9月30日。

　　五、“第二十三节 对基金份额持有人的服务”部分：

　　1.将“（四）定期投资计划”变更为“（四）定期定额计划”并更新了；

　　2.更新了“（八）网上开户与交易服务”的内容。

　　海富通基金管理有限公司

　　2012年12月13日

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　213,430.95

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　140,306.90

　　4

　　应收利息

　　9,635.12

　　5

　　应收申购款

　　30,629.98

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　394,002.95

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　600406

　　国电南瑞

　　27,040,425.62

　　5.11

　　重大资产重组

　　2

　　002029

　　七 匹 狼

　　10,400,000.00

　　1.97

　　非公开发行

　　阶段

　　净值增长率（1）

　　净值增长率标准差（2）

　　业绩比较基准收益率（3）

　　业绩比较基准标准差（4）

　　(1)－(3)

　　(2)－(4)

　　2009年4月30日（基金合同生效日）-2009年12月31日

　　25.40%

　　1.79%

　　30.16%

　　1.53%

　　-4.76%

　　0.26%

　　2010年1月1日-2010年12月31日

　　12.28%

　　1.53%

　　-5.88%

　　1.25%

　　18.16%

　　0.28%

　　2011年1月1日-2011年12月31日

　　-27.22%

　　1.15%

　　-21.52%

　　1.05%

　　-5.70%

　　0.10%

　　2012年1月1日-2012年6月30日

　　-1.22%

　　1.25%

　　4.89%

　　1.08%

　　-6.11%

　　0.17%

　　2009年4月30日（基金合同生效日）-2012年9月30日

　　-4.80%

　　1.43%

　　-4.75%

　　1.22%

　　-0.05%

　　0.21% (来源：上海证券报)