兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）上市交易公告书

　　(上接A37版)

　　注：由于四舍五入的原因，“占基金总资产的比例”分项之和与合计可能有尾差。

　　（二）期末（2013年1月25日）按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　B

　　采掘业

　　27,765,168.60

　　5.00%

　　C

　　制造业

　　120,037,740.14

　　21.60%

　　C0

　　食品、饮料

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　28,750,306.70

　　5.17%

　　C2

　　木材、家具

　　C3

　　造纸、印刷

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　43,412,500.13

　　7.81%

　　C5

　　电子

　　C6

　　金属、非金属

　　13,760,000.00

　　2.48%

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　34,114,933.31

　　6.14%

　　C8

　　医药、生物制品

　　C99

　　其他制造业

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　5,303,204.40

　　0.95%

　　E

　　建筑业

　　13,109,281.88

　　2.36%

　　F

　　交通运输、仓储业

　　G

　　信息技术业

　　H

　　批发和零售贸易

　　I

　　金融、保险业

　　116,529,360.24

　　20.97%

　　J

　　房地产业

　　K

　　社会服务业

　　L

　　传播与文化产业

　　M

　　综合类

　　合计

　　282,744,755.26

　　50.88%

　　注：由于四舍五入的原因，“占基金资产净值的比例”分项之和与合计可能有尾差。

　　（三）期末（2013年1月25日）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资

　　序号

　　股票

　　代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　601601

　　中国太保

　　1,260,440

　　26,847,372.00

　　4.83%

　　2

　　601318

　　中国平安

　　499,923

　　22,791,489.57

　　4.10%

　　3

　　600000

　　浦发银行

　　2,000,000

　　21,320,000.00

　　3.84%

　　4

　　002152

　　广电运通

　　1,415,689

　　19,635,606.43

　　3.53%

　　5

　　002154

　　报 喜 鸟

　　2,109,835

　　19,030,711.70

　　3.42%

　　6

　　600731

　　湖南海利

　　2,158,605

　　13,858,244.10

　　2.49%

　　7

　　600660

　　福耀玻璃

　　1,600,000

　　13,760,000.00

　　2.48%

　　8

　　601628

　　中国人寿

　　678,237

　　13,503,698.67

　　2.43%

　　9

　　601328

　　交通银行

　　2,600,000

　　13,234,000.00

　　2.38%

　　10

　　002140

　　东华科技

　　539,921

　　13,109,281.88

　　2.36%

　　（四）期末（2013年1月25日）按债券品种分类的债券投资组合

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　44,697,496.20

　　8.04%

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　44,697,496.20

　　8.04%

　　（五）期末（2013年1月25日）债券投资前五名明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　113002

　　工行转债

　　391,020

　　44,697,496.20

　　8.04%

　　（六）投资组合报告附注

　　1、本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。

　　2、基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

　　3、其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（人民币元）

　　1

　　存出保证金

　　46,066.42

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　192,974.26

　　5

　　应收申购款

　　-

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　239,040.68

　　4、期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　113002

　　工行转债

　　391,020

　　44,697,496.20

　　8.04%

　　5、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　截止2013年1月25日，本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　6、本基金本期未（2013年1月25日）投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

　　九、重大事件揭示

　　兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）基金合同已于2012年12月18日正式生效，基金管理人已于2012年12月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》刊登兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）基金合同生效公告。

　　十、基金管理人承诺

　　本基金管理人就本基金上市交易之后履行管理人职责做出如下承诺：

　　（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

　　（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

　　十一、基金托管人承诺

　　基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：

　　（一）严格遵守《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，设立专门的基金托管部，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜。

　　（二）根据《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付等行为进行监督和核查。

　　（三）基金托管人发现基金管理人的行为违反《基金法》及其他证券法律法规、基金合同的规定，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，并在限期内，随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。

　　（四）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。

　　十二、备查文件目录

　　本基金备查文件包括下列文件：

　　（一）中国证监会核准基金募集的文件；

　　（二）兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）基金合同；

　　（三）兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）托管协议；

　　（四）兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）招募说明书；

　　（五）法律意见书；

　　（六）基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　（七）基金托管人业务资格批件和营业执照；

　　（八）中国证监会要求的其他文件。

　　存放地点：基金管理人和基金托管人的住所

　　查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或通过指定的信息披露媒体、本基金管理人网站（http://www.xyfunds.com.cn）查阅。

　　兴业全球基金管理有限公司

　　2013年1月29日 (来源：上海证券报)