华夏个别基金涉“鼠” 证监会确认严查

　　捕鼠收网未尽

　　从去年下半年开始，基金行业“鼠患”风波不断，今年则愈演愈烈，更蔓延至保险资管、私募基金。

　　上周，监管机构通报了多起资产管理行业相关人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件，包括光大保德信基金管理有限公司原基金经理钱钧，嘉实基金(博客,微博)、上投摩根原基金经理欧宝林，平安资产管理有限责任公司张治民，以及中国人寿养老保险股份有限公司前权益类投资负责人曾宏。

　　上述4起案件交易金额均在亿元之上，其中，钱钧案涉及买入金额达1.23亿元，获利160余万元；欧宝林案涉及交易金额达1.06亿元，账面获利160万元；张治民案涉及交易金额达4.87亿元，获利1500余万元；曾宏案涉及交易金额约2.97亿元。

　　证监会称，据初步统计，2013年以来，证监会共受理涉嫌利用未公开信息交易股票案件线索38件，并已陆续启动调查工作。近期调查的利用未公开信息交易股票案件线索中，最大涉案金额为十多亿元，最小涉案金额超过两千万元。截至目前，涉及基金管理公司十余家，涉及保险资产管理公司两家。

　　据《每日经济新闻》记者统计，自去年以来，监管机构正式通报涉及调查的基金公司达9家，保险资管机构2家，还有多家公司基金经理位列“嫌疑”名单。这意味着，后续还可能有新案被曝光。

　　证监会还通报了近期案件的新特点，即涉案人员范围扩大，呈现链条化。调查发现，涉嫌利用未公开信息交易股票的相关人员已由以往的基金经理本人，扩展到上游的研究人员、后台的交易人员，甚至下游的托管银行工作人员。 此外，部分案件中出现了知情人泄露未公开信息，周边的亲朋好友参与交易的情形，个别案件中甚至出现了知情人买卖未公开信息牟利的情况。

　　多人陷“调查门”未决

　　监管部门和交易所近年也开始利用大数据，通过建模等方法在海量的交易数据中寻找隐秘的违规行为，这被称为“数字稽查”。有基金公司人士表示，如今监管层动用大数据作为利器，证据力度和打击力度都较以往更胜一筹。

　　有关部门在数字稽查时，一些被调查公司和个人在前期并不知情，或在传闻出来后对受调查一事矢口否认，然而确有不少传闻在后期被一一证实。

　　其中，交易所的监察系统已成为抵御“老鼠仓”的第一大防线。自今年6月原博时基金经理马乐因涉嫌利用非公开信息交易被调查后，交易所再次利用监察系统发现基金经理违规问题。

　　证监会表示，证监会强化了案件线索分析发现机制，不断加大监控和查处力度，为精准打击利用未公开信息交易股票行为提供了强有力的手段。

　　去年底至今，还有多位基金经理身陷丑闻，但这些消息尚未得到监管机构或执法机构证实。其中包括原易方达投资总监，知名基金经理陈志民，其被曝出因违规行为受到控制。而近期海富通基金经理黄春雨亦身陷“调查门”中。

　　上述基金公司人士表示，一旦案情确切被披露，相关基金公司也难免受牵连，特别是内控如果查出纰漏，公司也难辞其咎。去年马乐案发后，该公司因此被责令整改半年，公司业务和规模都大为滑坡。