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国泰中小盘成长股票型基金
基金简称：
 国泰中小盘
批准机关及文号：
 已获中国证券监督管理委员会证监许可[2009]925 号文核准
基金类型：
 契约型开放式，股票型基金
基金代码：
 160211
基金经理：

张玮，男，硕士研究生，8 年证券基金从业经历。2000 年至2004 年就职于 申银万国证券研究所，任行业研究员。2004年至2007年就职于银河基金管理有 限公司，历任高级研究员、基金经理。2007年4月加入国泰基金管理有限公司， 任国泰金鹰增长基金的基金经理助理，2008 年5 月起担任国泰金鹰增长基金的 基金经理，2009年4月起兼任金盛证券投资基金的基金经理。
基金管理人：
 国泰基金管理有限公司
基金托管人：
 中国建设银行股份有限公司
基金投资运作情况
投资目标：

本基金主要投资于具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票。在有效控制 风险的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。

投资范围：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允 许基金投资的其他金融工具。
本基金股票资产投资比例占基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、现 金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具占基金资产的5%-40%，其中，权证投资比例占基金资产净值的0-3%，现金或 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。本基金将不低于80% 的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘成长股票。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。

投资策略：

根据宏观经济运行状况、国家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场 资金环境、证券市场走势的分析，预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场 的风险与收益水平，结合基金合同的资产配置范围、组合投资止损点，借助风险 收益规划模型，得到一定阶段股票、债券和现金资产的配置初始比例，再进行综 合的对比分析和评估后作出大类资产配置方案。 本基金资产配置主要包括战略性资产配置和战术性资产配置。
业绩比较基准：

35%×天相中盘成长指数＋45%×天相小盘成长指数＋ 20%×中证全债指数
风险收益特征：
 本基金是股票型基金，其长期平均风险和预期收益率高于货币市场基金、债 券型基金和混合型基金。本基金主要投资于具有良好成长性的上市公司，属于高 风险的证券投资基金品种。
产品特点

　　国泰中小盘基金系国泰基金旗下封闭式基金基金金盛“封转开”而来，。该基金将不低于80%的股票资产投资于具有高成长性和良好基本面的中小盘成长股票。
　　国泰金盛封闭初始上市时间为2001年6月30日，截至2009年8月28日其成立以来的收益率为380.66%，在同期21只封闭式基金中排名第2(天相数据)，其主动管理能力在8年多的市场环境中得到考验。此前国泰金盛封闭已于7月21日停牌，持有人大会决议生效后将正式进入“封转开”程序。据了解，国泰金盛封闭9月16日上午10点30分复牌，复牌后基金管理人将向深交所申请终止上市。其终止上市后，原国泰金盛封闭基金份额持有人转为国泰中小盘成长股票型基金(LOF)基金份额持有人，并开始办理集中申购。集中申购期结束后，对原国泰金盛封闭进行份额折算，在开放日常申购赎回并以国泰中小盘股票型基金(LOF)在深交所重新上市后，原国泰金盛封闭持有人可进行基金份额的二级市场交易、赎回等业务。
该基金发行期限及认申购赎回期限

　　1、发行日期：自2009年10月22日至2009年11月18日进行发售

　　2、封闭日期：不超过三个月

　　3、申购日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购。

　　4、赎回日期：自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回。
产品相关费率表
集中申购金额M（元）
认购金额要求
投资金额（M）
集中申购购费率

场内集中申购时，投资人单笔最低申购份额为1,000份。

M＜50万
1.5%
50万≤M＜100万
1.2%
100万≤M＜200万
1.0%
200万≤M＜500万
0.6%
M≥500万
1000元/笔
申购费率表
申购金额要求
投资金额（M）
申购费率

投资者办理场内申购时，每次申购金额不得低于1,000 元；投资者办理 场外申购时，每次申购金额不得低于1,000元。

M＜50万
1.5%
50万≤M＜100万
1.2%
100万≤M＜200万
1.0%
200万≤M＜500万
0.6%
M≥500万
1000元/笔
赎回费率统一为0.5%
基金收益分配基本规定

基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

 


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