银华保本增值证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(下转A36版)

　　（2012年第2号）

　　【重要提示】

　　银华保本增值证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会于2004年1月30日证监基金字[2004]9号文批准募集。本基金的基金合同于2004年3月2日正式生效。本基金为契约型开放式。

　　银华基金管理有限 公司（以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，但本基金可以为投资者控制本金损失的风险，并由保证人提供保证担保。

　　本招募说明书（更新）摘要所载内容截止日为2012年9月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日，所披露的投资组合为2012年2季度的数据（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　（二）

　　银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准(证监基金字[2001]7号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为2亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例：49%）、第一创业证券股份有限公司（出资比例：29%）、东北证券股份有限公司（出资比例：21%）及山西海鑫实业股份有限公司（出资比例：1%）。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。

　　公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设风险控制委员会、薪酬与提名委员会2个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。

　　公司监事会由3位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。

　　公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、量化投资部、研究部、市场营销部、高端客户部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、固定收益部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理（董事会）办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等18个职能部门，并设有北京分公司。此外，公司还设有A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会3个投资决策委员会，分别负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。

　　（二）主要人员情况

　　1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　　王珠林先生：董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司发行部经理；中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司董事副总经理、董事会秘书，蓝星化工新材料股份公司筹备组组长；西南证券有限责任公司副总裁；中国银河证券股份有限公司副总裁；西南证券股份有限公司董事、总裁。此外，还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投行专业委员会委员、盐田港集团外部董事、国投电力控股股份有限公司独立董事、上海城投控股股份有限公司独立董事等职务。现任银华基金管理有限公司董事长、西南证券股份有限公司董事、财政部资产评估准则委员会委员、重庆市证券期货业协会会长、北京大学公共经济管理研究中心研究员。

　　钱龙海先生：董事，经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助理；佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁，兼任第一创业投资管理有限公司董事长、第一创业摩根大通证券有限责任公司董事。还担任中国证券业协会第五届理事会理事，中国证券业协会投资银行业务委员会第五届副主任委员，深圳市证券业协会副会长。

　　矫正中先生：董事，中共党员，经济学硕士，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长（正处级）；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市代市长、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。

　　周晓冬先生：董事，金融MBA、国际商务师。曾任中国南光进出口总公司广东分公司总经理；上海海博鑫惠国际贸易有限公司董事、常务副总经理。现任海鑫钢铁集团有限公司董事长助理，兼任北京惠宇投资有限公司总经理。

　　王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理、代董事长。现任银华基金管理有限公司总经理。

　　郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。

　　王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司（深圳）董事长，首长四方（集团）有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。

　　陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。

　　高歌女士：独立董事，法律硕士。曾任高阳科技控股有限公司助理总裁；普天系统集成公司副总经理；新华锦集团副总裁、副董事长。现任中国民主建国会青岛市委员会副主委、全国青联委员、中国青年企业家协会常务理事、新华锦集团副董事长。

　　周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券股份有限公司监事长及风险控制委员会委员。

　　王宜四先生，监事，经济学博士。曾任中国人民银行安徽省分行副科长；安徽省证券公司深圳营业部及深圳总部总经理；华安证券有限责任公司副总裁； 北方证券有限责任公司总裁；天风证券有限责任公司总裁；中国建银投资证券有限责任公司首席运营官（副总裁）。现任西南证券股份有限公司副总裁。

　　杜永军先生：监事，大专学历。曾任五洲大酒店财务部收款主管；北京赛特饭店财务部收款主管、收款主任、经理助理、副经理、经理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。

　　鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。现任银华基金管理有限公司副总经理。

　　陆文俊先生：副总经理，经济学学士。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总经理，长信基金管理有限责任公司研究员、长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理等职。2008年6月加盟银华基金管理有限公司，曾任公司A股基金投资总监及公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理。自2008年10月21日起，担任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理，自2009年4月27日起兼任银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2010年10月8日至2011年10月18日期间担任银华成长先锋混合型证券投资基金基金经理。

　　封树标先生：副总经理，工学硕士。曾任国信证券天津营业部经理、平安证券综合研究所副所长、平安证券资产管理事业部总经理、平安大华基金管理有限责任公司总经理、广发基金机构投资部总经理等职。2011年3月加盟银华基金管理有限公司，曾担任公司总经理助理职务，现任银华基金管理有限公司副总经理，同时兼任公司特定资产管理业务投资经理。

　　凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理；西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。

　　2.本基金基金经理

　　姜永康先生：硕士学位。2001年至2005年就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务，现任银华基金管理有限公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。自2007年1月30日起任本基金基金经理，自2008年1月8日至2009年2月18日任银华货币市场证券投资基金基金经理，自2008年12月3日起兼任银华增强收益债券型证券投资基金基金经理，自2011年6月28日起兼任银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：

　　王华先生：管理本基金时间为2004年3月2日至2007年1月30日。

　　3、A股基金投资决策委员会成员

　　委员会主席：王立新

　　委员会副主席：陆文俊

　　委员：封树标、王华、周毅、姜永康、金斌、郭建兴

　　王立新先生：详见主要人员情况。

　　陆文俊先生：详见主要人员情况。

　　封树标先生：详见主要人员情况。

　　王华先生，硕士学位，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司（筹），先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、公司总经理助理、投资管理部总监及A股基金投资总监。

　　周毅先生，硕士学位，CFA；曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加入银华基金管理有限公司，曾担任银华全球核心优选证券投资基金及银华沪深300指数证券投资基金（LOF）基金经理，现任银华深证100指数分级证券投资基金及银华抗通胀主题证券投资基金（LOF）基金经理职务，同时担任公司总经理助理、量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监。

　　姜永康先生，硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金以及银华永祥保本混合型证券投资基金基金经理，同时兼任公司固定收益部总监及固定收益基金投资总监。

　　金斌先生，硕士学位。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。2004年8月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管及研究部总监等职。现任银华优势企业证券投资基金及银华中小盘精选股票型证券投资基金基金经理。

　　郭建兴先生，学士学位。曾在山西证券股份有限公司（原山西证券有限责任公司）从事证券自营业务工作，历任交易主管、总经理助理兼监理等职；并曾就职于华商基金管理有限公司投资管理部，曾担任华商领先企业混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有限公司，现任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。

　　4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　（三）基金管理人的权利与义务

　　1、基金管理人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利包括但不限于：

　　（1）自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　（2）依据基金合同获得基金认购和申购费用、基金赎回手续费用和管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　（3）发售基金份额；

　　（4）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　（5）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　（6）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　（7）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　（8）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

　　（9）自行担任或选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　（10）选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　（11）选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　（12）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　（13）依法召集基金份额持有人大会；

　　（14）法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　2、基金管理人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务包括但不限于：

　　（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（2）办理基金备案手续；

　　（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（7）依法接受基金托管人的监督；

　　（8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　（9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（12）编制中期和年度基金报告；

　　（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　（19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（22）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　（23）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（24）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

　　（25）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　（26）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　（27）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　（四）基金管理人承诺

　　1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制全权处理本基金的投资。

　　2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

　　3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　（1）本基金投资于其他基金；

　　（2）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

　　（3）动用银行信贷资金从事证券买卖；

　　（4）将基金资产用于非法担保、资金拆借或者贷款；

　　（5）从事证券信用交易；

　　（6）以基金资产进行房地产投资；

　　（7）从事有可能使基金承担无限责任的投资；

　　（8）从事证券承销行为；

　　（9）将基金资产投资于与基金托管人或基金管理人有利害关系的公司发行的证券；

　　（10）违反证券交易业务规则，利用对敲、倒仓等行为来操纵和扰乱市场价格；

　　（11）进行高位接盘、利益输送等损害基金份额持有人利益的行为；

　　（12）通过股票投资取得对上市公司的控制权；

　　（13）因基金投资股票而参加上市公司股东大会的、与上市公司董事会或其他持有5%以上投票权的股东恶意串通，致使股东大会表决结果侵犯社会公众股东的合法利益；

　　（14）法律、法规及监管机关规定禁止从事的其他行为。

　　4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

　　（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；

　　（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；

　　（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（5）玩忽职守、滥用职权；

　　（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（7）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

　　（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

　　（9）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

　　（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益。

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

　　（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人的风险管理体系和内部控制制度

　　1、风险管理体系

　　本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作或技术风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。

　　针对上述各种风险，本公司建立了一套完整的风险管理体系，具体包括以下内容：

　　（1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标，设置相应的组织机构，配备相应的人力资源与技术系统，设定风险管理的时间范围与空间范围等内容。

　　（2）识别风险。辨识组织系统与业务流程中存在什么样的风险，为什么会存在以及如何引起风险。

　　（3）分析风险。检查存在的控制措施，分析风险发生的可能性及其引起的后果。

　　（4）度量风险。评估风险水平的高低，既有定性的度量手段，也有定量的度量手段。定性的度量是把风险水平划分为若干级别，每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标，测量其数值的大小。

　　（5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划，对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。

　　（6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必要时适时加以改变。

　　（7）报告与咨询。建立风险管理的报告系统，使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。

　　2、内部控制制度

　　（1）内部控制的原则

　　①全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。

　　②独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威性。

　　③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

　　④有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各项经营风险的控制。

　　⑤防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。

　　⑥适时性原则。公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

　　（2）内部控制的主要内容

　　①控制环境

　　公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立了风险控制委员会，负责针对公司在经营管理和基金运作中的风险进行研究并制定相应的控制制度。在特殊情况下，风险控制委员会可依据其职权，在上报董事会的同时，对公司业务进行一定的干预。

　　公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了A股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定客户投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议。

　　此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

　　②风险评估

　　公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

　　③操作控制

　　公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。

　　各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

　　在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。

　　④信息与沟通

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。

　　⑤监督与内部稽核

　　本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员具有相对的独立性，定期出具监察稽核报告，报公司督察长、董事会及中国证监会。

　　(3)基金管理人关于内部控制的声明

　　A.本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；

　　B.上述关于内部控制的披露真实、准确；

　　C.本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：(010) 6759 5003

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　　截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。

　　中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去年上升3 位；在美国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日，中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金管理人

　　（二）基金托管人

　　（三）基金保证人

　　（四）销售机构及有关中介机构

　　1、销售机构

　　（1）直销机构：

　　1）银华基金管理有限公司北京直销中心

　　2）银华基金管理有限公司深圳直销中心

　　（2）代销机构：

　　1）中国建设银行股份有限公司

　　2）中国银行股份有限公司

　　3）中国工商银行股份有限公司

　　4）中国农业银行股份有限公司

　　5）交通银行股份有限公司

　　6）招商银行股份有限公司

　　7）中国民生银行股份有限公司

　　8）上海浦东发展银行股份有限公司

　　9）平安银行股份有限公司

　　10）广发银行股份有限公司

　　11）中国光大银行股份有限公司

　　12）中信银行股份有限公司

　　13）北京银行股份有限公司

　　14）宁波银行股份有限公司

　　15）华夏银行股份有限公司

　　16）上海银行股份有限公司

　　17）青岛银行股份有限公司

　　18）上海农村商业银行股份有限公司

　　19）东莞银行股份有限公司

　　20）中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　21）杭州银行股份有限公司

　　22）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　　23）渤海银行股份有限公司

　　24）重庆银行股份有限公司

　　25）大连银行股份有限公司

　　26）哈尔滨银行股份有限公司

　　27）浙江稠州商业银行股份有限公司

　　28）东莞农村商业银行股份有限公司

　　29）佛山顺德农村商业银行股份有限公司

　　30）包商银行股份有限公司

　　31）中信证券股份有限公司

　　32）中信建投证券股份有限公司

　　33）中信万通证券有限责任公司

　　34）世纪证券有限责任公司

　　35）第一创业证券股份有限公司

　　36）东北证券股份有限公司

　　37）平安证券有限责任公司

　　38）兴业证券股份有限公司

　　39）华泰证券股份有限公司

　　40）国泰君安证券股份有限公司

　　41）中国银河证券股份有限公司

　　42）广发证券股份有限公司

　　43）国信证券股份有限公司

　　44）湘财证券有限责任公司

　　45）招商证券股份有限公司

　　46）中银国际证券有限责任公司

　　47）光大证券股份有限公司

　　48）海通证券股份有限公司

　　49）金元证券股份有限公司

　　50）国海证券股份有限公司

　　51）申银万国证券股份有限公司

　　52）西南证券股份有限公司

　　53）渤海证券股份有限公司

　　54）宏源证券股份有限公司

　　55）东海证券有限责任公司

　　56）东莞证券有限责任公司

　　57）德邦证券有限责任公司

　　58）财通证券有限责任公司

　　59）中信证券（浙江）有限责任公司

　　60）长江证券股份有限公司

　　61）中原证券股份有限公司

　　62）南京证券有限责任公司

　　63）东方证券股份有限公司

　　64）东吴证券股份有限公司

　　65）国都证券有限责任公司

　　66）山西证券股份有限公司

　　67）上海证券有限责任公司

　　68）安信证券股份有限公司

　　69）中航证券有限公司

　　70）国元证券股份有限公司

　　71）长城证券有限责任公司

　　72）大同证券经纪有限责任公司

　　73）华林证券有限责任公司

　　74）恒泰证券股份有限公司

　　75）万联证券有限责任公司

　　76）齐鲁证券有限公司

　　77）中国中投证券有限责任公司

　　78）方正证券股份有限公司

　　79）瑞银证券有限责任公司

　　80）江海证券有限公司

　　81）爱建证券有限责任公司

　　82）厦门证券有限公司

　　83）中国国际金融有限公司

　　84）华宝证券有限责任公司

　　85）广州证券有限责任公司

　　86）华福证券有限责任公司

　　87）天相投资顾问有限公司

　　88）信达证券股份有限公司

　　89）华龙证券有限责任公司

　　90）西部证券股份有限公司

　　91）红塔证券股份有限公司

　　92）浙商证券有限责任公司

　　93）天风证券股份有限公司

　　94）西藏同信证券有限责任公司

　　95）英大证券有限责任公司

　　96）华融证券股份有限公司

　　97) 日信证券有限责任公司

　　98）国盛证券有限责任公司

　　99）国金证券股份有限公司

　　100）大通证券股份有限公司

　　101）深圳众禄基金销售有限公司

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　2、注册登记机构：

　　3、出具法律意见书的律师事务所

　　4、会计师事务所和经办注册会计师

　　四、基金的名称

　　银华保本增值证券投资基金

　　五、基金的类型

　　契约型、开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金的投资目标是：在确保保本周期到期时本金安全的基础上，谋求基金资产的稳定增值。

　　七、基金的投资对象和投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行的各类债券、股票以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金的投资对象主要分为两类：保本资产和收益资产。现阶段，保本资产主要是债券，包括国债、高信用等级的企业债与金融债等；收益资产主要是股票，此外，基金管理人还将在基金合同和证券法律法规的约束范围内积极参与包括新股申购、新债申购、可转债投资等有可能带来高收益的收益资产的投资。如在本基金存续期内市场出现新的金融衍生产品且在开放式基金许可的投资范围之内，本基金管理人保留调整投资对象的权利。

　　八、基金的投资策略和投资组合的构建

　　1．总体投资策略

　　本基金的投资采用恒定比例投资组合保险策略（CPPI）。CPPI是国际通行的一种投资组合保险策略，它主要是通过数量分析，根据市场的波动来调整、修正收益资产与保本资产在投资组合中的比重，以确保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值，从而达到对投资组合保值增值的目的。

　　在保证资产配置符合基金合同规定的前提下，基金管理人将按照CPPI策略的要求动态调整保本资产与收益资产的投资比例，在保证收益资产可能的损失额不超过保本资产的潜在收益与基金前期收益并扣除相关费用后（此时的值即安全垫，cushion）的基础上，实现基金资产最大限度的增值。如在本基金存续期内市场出现新的金融衍生产品且在开放式基金许可的投资范围之内，本基金管理人保留调整保本投资策略的权利。

　　本基金总体投资策略包括以下三个层面：

　　（1）按照恒定比例投资组合保险策略对股票资产进行动态调整

　　CPPI投资策略的投资步骤大致可分为三步：第一步，根据投资组合期末最低目标价值（在本基金中该值为基金的本金）和合理的折现率设定当前应持有的保本资产的数量，即投资组合的价值底线；第二步，计算投资组合现时净值超过价值底线的数额，该数值等于安全垫；最后，将相当于安全垫特定倍数的资金规模投资于收益资产（如股票）以创造高于最低目标价值的收益，其余资产投资于保本资产以在期末实现最低目标价值。

　　在期间[O,T]内，收益资产价值的计算公式为：

　　Vt投资组合t时净值 Rt收益资产t时价值 Ct时安全垫价值

　　Bt保本资产t时值 Ft=t时的价值底线 M特定的放大倍数

　　安全垫的放大将同时带来股票投资可能的收益增加和股票投资可能的风险加大两个结果。因此，在CPPI中，随着安全垫放大倍数的变化，基金管理人必须在股票投资风险加大和收益增加这两者间寻找适当的平衡点，也就是确定适当的安全垫放大倍数，以力求既能保证基金本金的安全，又能尽量为投资者创造更多的收益。

　　依照CPPI投资的关键点主要有三点：

　　①保本资产的确定

　　在CPPI中，保本资产在保本期末需要有确定的现金流。如果在保本期末没有确定的现金流，将无法确定在当前为实现保本期末最低目标价值所需投资的保本资产的数量。

　　在实际投资中，有确定现金流的保本资产最好是选用剩余期限与保本周期相匹配的高信用等级的零息票据，如零息国债。由于国内债券市场中此类国债较少，因此在本基金的投资中，主要选用高信用等级的三年期债券。对于认购期以后投资者追加的申购资金，将尽可能地投入剩余期限与保本周期剩余期限相匹配的高信用等级的三年期债券。

　　②放大倍数的确定

　　在CPPI中，安全垫是收益资产可承受的最高损失限额。因此收益资产变现时所能承担损失的比例上限是放大倍数的倒数。所以，安全垫放大倍数不能过高，过高则可能出现在需要清空股票时，因为流动性不足而使股票损失超过安全垫。但安全垫放大倍数又不能过低，过低则收益资产数量不够，使基金收益性不足。

　　因此，在本基金的投资中，本基金管理人将着重考察保本周期内的市场中长期走势，根据市场的中长期态势，适度调整安全垫中长期的放大倍数。在市场处于弱市时，辅以TIPP投资策略以控制基金风险，确保基金保本目标的实现。TIPP是CPPI一种保守投资的发展形式，主要是在投资组合净值提升时，将投资组合的期末最低目标价值随之提高，以锁定前期已实现收益。

　　③安全垫放大倍数的维持

　　根据CPPI，只有当安全垫的放大倍数在一定时间内保持恒定，才能保证在安全垫减少至零时，收益资产的数量也能按需要同时减少至零，以保证基金的本金安全。如下图所示：

　　安全垫趋近于零时收益资产投资额同时趋近于零

　　在实际应用中，如果要保持安全垫放大倍数的恒定，则需要根据投资组合市值的变化随时调整收益资产与保本资产的比例，而这将给基金带来高昂的交易费用，同时当市场发生较大变化时，为维持固定的放大倍数，基金有可能出现过激投资（收益资产过多或过少）。

　　因此，在本基金的实际投资中，对于“恒定比例”采取如下两个方法进行处理：

　　I、为维持收益资产与安全垫的放大倍数，基金管理人对收益资产与保本资产的比例进行定期调整而不是随时调整，同时管理人还将根据这种调整可能造成的交易费用与冲击成本，设立调整阀值（即调整资产比例所能接受的最高冲击成本与交易费用），根据调整阀值来确定调整的最佳时点，以降低交易费用。

　　II、为尽量减少基金可能出现的过激投资，本基金管理人将在市场可能发生剧烈变化时，对基金安全垫的中长期放大倍数进行调整，调整的时间间隔将比日常保本资产与收益资产比例调整的时间间隔长，这样一方面保证基金能够有充足的时间间隔实现“恒定比例”的投资组合保险策略，另一方面，本基金管理人又能根据对市场中长期态势的判断来决定是否该减小或增大放大倍数，以尽量避免过激投资。

　　（2）债券投资策略

　　本基金的债券投资策略主要包括以下几方面：

　　名称

　　银华基金管理有限公司

　　住所

　　广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公地址

　　北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　法定代表人

　　王珠林

　　设立日期

　　2001年5月28日

　　批准设立机关

　　中国证监会

　　批准设立文号

　　中国证监会证监基金字[2001]7号

　　组织形式

　　有限责任公司

　　注册资本

　　2亿元人民币

　　存续期间

　　持续经营

　　联系人

　　刘晓雅

　　电话

　　010-85186558

　　传真

　　010-58163027

　　名称

　　银华基金管理有限公司

　　住所

　　广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公地址

　　北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　法定代表人

　　王珠林

　　设立日期

　　2001年5月28日

　　批准设立机关

　　中国证监会

　　批准设立文号

　　中国证监会证监基金字[2001]7号

　　组织形式

　　有限责任公司

　　注册资本

　　2亿元人民币

　　存续期间

　　持续经营

　　联系人

　　刘晓雅

　　电话

　　010-85186558

　　传真

　　010-58163027

　　名称

　　中国建设银行股份有限公司

　　注册地址

　　北京市西城区金融大街25号

　　办公地址

　　北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人

　　王洪章

　　名称

　　北京首都创业集团有限公司

　　注册地址

　　北京市海淀区双榆树知春路76号翠宫饭店15层

　　法定代表人

　　冯春勤

　　联系人

　　卫江

　　电话

　　010-58385566

　　邮编

　　100086

　　地址

　　北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　电话

　　010-58162950

　　传真

　　010-58162951

　　联系人

　　展璐

　　网址

　　www.yhfund.com.cn

　　全国统一客户服务电话

　　400-678-3333

　　地址

　　广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　电话

　　0755-83515002

　　传真

　　0755-83515082

　　联系人

　　饶艳艳

　　注册地址

　　北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人

　　王洪章

　　客服电话

　　95533

　　网址

　　www.ccb.com

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人

　　肖钢

　　客服电话

　　95566

　　网址

　　www.boc.cn

　　注册地址

　　中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人

　　姜建清

　　客服电话

　　95588

　　网址

　　www.icbc.com.cn

　　注册地址

　　北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人

　　蒋超良

　　客服电话

　　95599

　　网址

　　www.abchina.com

　　注册地址

　　上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人

　　胡怀邦

　　联系人

　　曹榕

　　客服电话

　　95559

　　网址

　　www.bankcomm.com

　　注册地址

　　深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人

　　傅育宁

　　联系人

　　邓炯鹏

　　客服电话

　　95555

　　网址

　　www.cmbchina.com

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人

　　董文标

　　联系人

　　董云巍

　　客服电话

　　95568

　　网址

　　www.cmbc.com.cn

　　注册地址

　　上海市浦东新区浦东南路500号

　　法定代表人

　　吉晓辉

　　客服电话

　　95528

　　网址

　　www.spdb.com.cn

　　注册地址

　　中国深圳市深南中路1099号

　　法定代表人

　　孙建一

　　联系人

　　张青

　　客服电话

　　95511-3

　　网址

　　http://bank.pingan.com/

　　注册地址

　　广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人

　　董建岳

　　客服电话

　　400-830-8003

　　网址

　　www.gdb.com.cn

　　注册地址

　　北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人

　　唐双宁

　　客服电话

　　95595

　　网址

　　www.cebbank.com

　　注册地址

　　北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人

　　田国立

　　联系人

　　丰靖

　　客服电话

　　95558

　　网址

　　http://bank.ecitic.com

　　注册地址

　　北京市西城区金融大街甲17号首层

　　法定代表人

　　闫冰竹

　　联系人

　　谢小华

　　客服电话

　　95526

　　网址

　　www.bankofbeijing.com.cn

　　注册地址

　　宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人

　　陆华裕

　　联系人

　　胡技勋

　　客服电话

　　96528，上海、北京地区962528

　　网址

　　www.nbcb.com.cn

　　注册地址

　　北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人

　　吴建

　　客服电话

　　95577

　　网址

　　www.hxb.com.cn

　　注册地址

　　上海市银城中路168号

　　法定代表人

　　范一飞

　　客服电话

　　021-962888

　　网址

　　www.bankofshanghai.com

　　注册地址

　　青岛市市南区香港中路68号

　　法定代表人

　　郭少泉

　　联系人

　　腾克

　　客服电话

　　96588（青岛）、400-669-6588（全国）

　　网址

　　www.qdccb.com

　　注册地址

　　上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

　　法定代表人

　　胡平西

　　联系人

　　吴海平

　　客服电话

　　021－962999

　　网址

　　www.srcb.com

　　注册地址

　　东莞市运河东一路193号

　　法定代表人

　　廖玉林

　　客服电话

　　0769-96228、0769-22118118

　　网址

　　www.dongguanbank.cn

　　注册地址

　　北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人

　　刘安东

　　客服电话

　　95580

　　网址

　　www.psbc.com

　　注册地址

　　杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　　法定代表人

　　吴太普

　　联系人

　　严峻

　　客服电话

　　0571-96523、400-8888-508

　　网址

　　www.hzbank.com.cn

　　注册地址

　　新疆乌鲁木齐市新华北路8号

　　法定代表人

　　农惠臣

　　联系人

　　何佳

　　客服电话

　　96518

　　网址

　　www.uccb.com.cn

　　注册地址

　　天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人

　　刘宝凤

　　联系人

　　王宏

　　客服电话

　　400-888-8811

　　网址

　　www.cbhb.com.cn

　　注册地址

　　重庆市渝中区邹容路153号

　　法定代表人

　　马千真

　　联系人

　　孔文超

　　客服电话

　　96899（重庆地区）；400-709-6899（其他地区）

　　网址

　　www.cqcbank.com

　　注册地址

　　大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼

　　法定代表人

　　陈占维

　　联系人

　　李鹏

　　客服电话

　　400-664-0099

　　网址

　　www.bankofdl.com

　　注册地址

　　哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人

　　郭志文

　　联系人

　　王超

　　客服电话

　　95537；400-609-6358

　　网址

　　www.hrbb.com.cn

　　注册地址

　　浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　法定代表人

　　金子军

　　联系人

　　董晓岚，邵利兵

　　客服电话

　　(0571)96527，4008096527

　　网址

　　www.czcb.com.cn

　　注册地址

　　东莞市南城路2号

　　法定代表人

　　何沛良

　　联系人

　　何茂才

　　客服电话

　　0769-22321089

　　网址

　　www.drcbank.com

　　注册地址

　　广东省佛山市顺德大良新城区拥翠路2号

　　法定代表人

　　吴海恒

　　网址

　　www.sdebank.com

　　注册地址

　　内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法定代表人

　　李镇西

　　联系人

　　刘芳

　　客服电话

　　深圳地区：0755-967210、

　　成都地区：028-65558555

　　网址

　　www.cbhb.com.cn

　　注册地址

　　深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

　　法定代表人

　　王东明

　　联系人

　　陈忠

　　客服电话

　　95558

　　网址

　　www.citics.com

　　注册地址

　　北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　法定代表人

　　王常青

　　联系人

　　权唐

　　客服电话

　　400-8888-108

　　网址

　　www.csc108.com

　　注册地址

　　青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　法定代表人

　　张智河

　　联系人

　　吴忠超

　　客服电话

　　0532-96577

　　网址

　　www.zxwt.com.cn

　　注册地址

　　深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人

　　卢长才

　　网址

　　www.csco.com.cn

　　注册地址

　　深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B座25、26层

　　法定代表人

　　刘学民

　　客服电话

　　400-888-1888

　　网址

　　www.firstcapital.com.cn

　　注册地址

　　长春市自由大路1138号

　　法定代表人

　　矫正中

　　联系人

　　潘锴

　　客服电话

　　400-600-0686 ；0431-85096733

　　网址

　　www.nesc.cn

　　注册地址

　　深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人

　　杨宇翔

　　客服电话

　　95511-8

　　网址

　　http://www.pingan.com

　　注册地址

　　福州市湖东路268号

　　法定代表人

　　兰荣

　　客服电话

　　95562

　　网址

　　www.xyzq.com.cn

　　注册地址

　　江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人

　　吴万善

　　客服电话

　　95597

　　网址

　　www.htsc.com.cn

　　注册地址

　　上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人

　　万建华

　　客服电话

　　400-8888-666

　　网址

　　www.gtja.com

　　注册地址

　　北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人

　　陈有安

　　联系人

　　田薇

　　客服电话

　　400-888-8888

　　网址

　　www.chinastock.com.cn

　　注册地址

　　广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

　　法定代表人

　　孙树明

　　联系人

　　黄岚

　　客服电话

　　95575或致电各地营业网点

　　网址

　　http://www.gf.com.cn

　　注册地址

　　深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人

　　何如

　　联系人

　　齐晓燕

　　客服电话

　　95536

　　网址

　　www.guosen.com.cn

　　注册地址

　　湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人

　　林俊波

　　联系人

　　钟康莺

　　客服电话

　　400-888-1551

　　网址

　　www.xcsc.com

　　注册地址

　　深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　法定代表人

　　宫少林

　　联系人

　　林生迎

　　客服电话

　　400-8888-111；95565

　　网址

　　www.newone.com.cn

　　注册地址

　　上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

　　法定代表人

　　许刚

　　联系人

　　李丹

　　客服电话

　　400-620-8888

　　网址

　　www.bocichina.com

　　注册地址

　　上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人

　　徐浩明

　　联系人

　　刘晨

　　客服电话

　　10108998；95525；400-888-8788

　　网址

　　www.ebscn.com

　　注册地址

　　上海市淮海中路98号

　　法定代表人

　　王开国

　　联系人

　　李笑鸣

　　客服电话

　　95553；400-888-8001

　　网址

　　www.htsec.com

　　注册地址

　　海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　法定代表人

　　陆涛

　　客服电话

　　400-888-8228

　　网址

　　www.jyzq.cn

　　注册地址

　　广西桂林市辅星路13号

　　法定代表人

　　张雅锋

　　联系人

　　牛孟宇

　　客服电话

　　95563

　　网址

　　www.ghzq.com.cn

　　注册地址

　　上海市常熟路171号

　　法定代表人

　　储晓明

　　客服电话

　　95523；400-889-5523

　　网址

　　www.sywg.com

　　注册地址

　　重庆市江北区桥北苑8号

　　法定代表人

　　余维佳

　　客服电话

　　400-809-6096

　　网址

　　www.swsc.com.cn

　　注册地址

　　天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　法定代表人

　　杜庆平

　　联系人

　　王兆权

　　客服电话

　　400-6515-988

　　网址

　　http://www.bhzq.com

　　注册地址

　　新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　法定代表人

　　冯戎

　　联系人

　　李巍

　　客服电话

　　400-800-0562

　　网址

　　www.hysec.com

　　注册地址

　　江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

　　法定代表人

　　朱科敏

　　联系人

　　梁旭

　　客服电话

　　400-888-8588（免长途费）

　　网址

　　http://www.longone.com.cn

　　注册地址

　　东莞市莞城可园南路1号

　　法定代表人

　　张运勇

　　客服电话

　　0769-961130

　　网址

　　www.dgzq.com.cn

　　注册地址

　　上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　法定代表人

　　姚文平

　　客服电话

　　400-888-8128

　　网址

　　www.tebon.com.cn

　　注册地址

　　杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人

　　沈继宁

　　客服电话

　　0571-96336，962336（上海地区）

　　网址

　　www.ctsec.com

　　注册地址

　　浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20楼

　　法定代表人

　　沈强

　　联系人

　　周妍

　　客服电话

　　96598

　　网址

　　www.bigsun.com.cn

　　注册地址

　　武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人

　　胡运钊

　　联系人

　　李良

　　客服电话

　　95579；400-8888-999

　　网址

　　www.95579.com

　　注册地址

　　郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人

　　菅明军

　　联系人

　　程月艳、耿铭

　　客服电话

　　967218 ；400-813-9666

　　网址

　　www.ccnew.com

　　注册地址

　　江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人

　　张华东

　　联系人

　　李铮

　　客服电话

　　400-828-5888

　　网址

　　www.njzq.com.cn

　　注册地址

　　上海市中山南路318号2号楼22-29层

　　法定代表人

　　潘鑫军

　　联系人

　　吴宇

　　客服电话

　　95503

　　网址

　　www.dfzq.com.cn

　　注册地址

　　苏州工业园区翠园路181号商旅大厦

　　法定代表人

　　吴永敏

　　联系人

　　方晓丹

　　客服电话

　　4008-601-555

　　网址

　　http://www.dwzq.com.cn

　　注册地址

　　北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人

　　常喆

　　客服电话

　　400-818-8118

　　网址

　　www.guodu.com

　　注册地址

　　太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人

　　侯巍

　　联系人

　　郭熠

　　客服电话

　　400-666-1618

　　网址

　　www.i618.com.cn

　　注册地址

　　上海市西藏中路336号

　　法定代表人

　　郁忠民

　　联系人

　　张瑾

　　客服电话

　　400-891-8918；021-962518

　　网址

　　http://www.962518.com

　　注册地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人

　　牛冠兴

　　客服电话

　　400-800-1001

　　网址

　　www.essence.com.cn

　　注册地址

　　南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　法定代表人

　　杜航

　　联系人

　　戴蕾

　　客服电话

　　400-8866-567

　　网址

　　www.avicsec.com

　　注册地址

　　安徽省合肥市寿春路179号

　　法定代表人

　　凤良志

　　联系人

　　祝丽萍

　　客服电话

　　400-8888-777

　　网址

　　www.gyzq.com.cn

　　注册地址

　　深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人

　　黄耀华

　　客服电话

　　0755-33680000；400-6666-888

　　网址

　　www.cgws.com

　　注册地址

　　山西省大同市大北街13号

　　法定代表人

　　董祥

　　联系人

　　薛津

　　客服电话

　　4007121212

　　网址

　　http://www.dtsbc.com.cn/

　　注册地址

　　深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼

　　法定代表人

　　薛荣年

　　联系人

　　杨玲

　　客服电话

　　全国统一客服热线400-188-3888；

　　全国统一电话委托号码：400-880-2888

　　网址

　　www.chinalions.com

　　注册地址

　　内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人

　　庞介民

　　联系人

　　王旭华

　　客服电话

　　0471-4960762

　　网址

　　www.cnht.com.cn

　　注册地址

　　广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

　　法定代表人

　　张建军

　　联系人

　　罗创斌

　　客服电话

　　400-8888-133

　　网址

　　www.wlzq.com.cn

　　注册地址

　　山东省济南市经七路86号

　　法定代表人

　　李玮

　　联系人

　　吴阳

　　客服电话

　　95538

　　网址

　　www.qlzq.com.cn

　　注册地址

　　深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　法定代表人

　　龙增来

　　联系人

　　刘毅

　　客服电话

　　4006-008-008

　　网址

　　www.china-invs.cn

　　注册地址

　　湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

　　法定代表人

　　雷杰

　　客服电话

　　95571

　　网址

　　http://www.foundersc.com

　　注册地址

　　北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人

　　刘弘

　　客服电话

　　400-887-8827

　　网址

　　www.ubssecurities.com

　　注册地址

　　哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人

　　孙名扬

　　联系人

　　张宇宏

　　客服电话

　　400-666-2288

　　网址

　　www.jhzq.com.cn

　　注册地址

　　上海市世纪大道1600号25楼

　　法定代表人

　　郭林

　　联系人

　　戴莉丽

　　网址

　　www.ajzq.com

　　注册地址

　　厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

　　法定代表人

　　傅毅辉

　　联系人

　　赵钦

　　客服电话

　　0592-5163588

　　网址

　　www.xmzq.cn

　　注册地址

　　北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人

　　李剑阁

　　联系人

　　马强

　　客服电话

　　010-85679238；010-85679169

　　网址

　　www.ciccs.com.cn

　　注册地址

　　上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人

　　陈林

　　客服电话

　　400-820-9898

　　网址

　　www.cnhbstock.com

　　注册地址

　　广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人

　　刘东

　　联系人

　　林洁茹

　　客服电话

　　020-961303

　　网址

　　www.gzs.com.cn

　　注册地址

　　福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　法定代表人

　　黄金琳

　　客服电话

　　96326（福建省外请先拨0591）

　　网址

　　www.hfzq.com.cn

　　注册地址

　　北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　法定代表人

　　林义相

　　联系人

　　林爽

　　客服电话

　　010-66045678

　　网址

　　www.jjm.com.cn

　　注册地址

　　北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人

　　高冠江

　　联系人

　　唐静

　　客服电话

　　400-800-8899

　　网址

　　www.cindasc.com

　　注册地址

　　甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人

　　李晓安

　　联系人

　　李昕田

　　客服电话

　　96668、4006898888

　　网址

　　www.hlzqgs.com

　　注册地址

　　西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

　　法定代表人

　　刘建武

　　联系人

　　冯萍

　　客服电话

　　95582

　　网址

　　www.westsecu.com.cn

　　注册地址

　　云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

　　法定代表人

　　况雨林

　　联系人

　　高国泽

　　客服电话

　　0871-3577930

　　网址

　　www.hongtastock.com

　　注册地址

　　浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7

　　法定代表人

　　吴承根

　　客服电话

　　0571-967777

　　网址

　　www.stocke.com.cn

　　注册地址

　　湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　　法定代表人

　　余磊

　　联系人

　　翟璟

　　客服电话

　　028-86711410；027-87618882

　　网址

　　www.tfzq.com

　　注册地址

　　西藏自治区拉萨市北京中路101号

　　法定代表人

　　贾绍君

　　联系人

　　王钧

　　客服电话

　　400-881-1177

　　网址

　　www.xzsec.com

　　注册地址

　　深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层

　　法定代表人

　　赵文安

　　客服电话

　　4008-698-698

　　网址

　　www.ydsc.com.cn

　　注册地址

　　北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人

　　宋德清

　　联系人

　　陶颖

　　客服电话

　　010-58568118

　　网址

　　www.hrsec.com.cn

　　注册地址

　　呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　法定代表人

　　孔佑杰

　　联系人

　　文思婷

　　客服电话

　　400-660-9839

　　网址

　　http://www.rxzq.com.cn

　　注册地址

　　江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　法定代表人

　　曾小普

　　联系人

　　陈明

　　客服电话

　　400-8222-111

　　网址

　　www.gsstock.com

　　注册地址

　　成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人

　　冉云

　　联系人

　　金喆、张耘钒

　　客服电话

　　4006-600109

　　网址

　　www.gjzq.com.cn

　　注册地址

　　大连市中山区人民路24号

　　法定代表人

　　张智河

　　联系人

　　谢立军

　　客服电话

　　4008-169-169

　　网址

　　www.daton.com.cn

　　注册地址

　　深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人

　　汤素娅

　　客服电话

　　4006-788-887

　　网址

　　www.zlfund.cn

　　名称

　　银华基金管理有限公司

　　注册地址

　　广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

　　办公地址

　　北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

　　法定代表人

　　王珠林

　　联系人

　　伍军辉

　　电话

　　010-58163000

　　传真

　　010-58162951

　　名称

　　北京市金杜律师事务所

　　住所及办公地址

　　北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

　　负责人

　　王玲

　　联系人

　　宋萍萍

　　电话

　　0755-22163307

　　传真

　　0755-22163380

　　经办律师

　　靳庆军 宋萍萍

　　名称

　　德勤华永会计师事务所有限公司北京分所

　　办公地址

　　北京市东城区东长安街1号东方经贸城西二办公楼7层、8层、9层、15层1-3室

　　法定代表人

　　陈建明

　　联系人

　　郭新华

　　电话

　　010-85207788

　　传真

　　010-85181218

　　经办注册会计师

　　郭新华、孙建新

　　基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　基金保证人：北京首都创业集团有限公司 (来源：上海证券报)