调查阶段4:起步资金200万
审判长:被告人苏竞,法庭问你几个问题,你在对相关涉案操作的时候,操作的时间节点,买入股票的时间节点,基金大量买入之前还有同时,时间是否记得清楚?
苏竞:时间比较远,我大量的交易行为在09年、10年。
审判长:你主要的交易习惯?
苏竞:我想想,是先于同期与基金,当天或者一两天。
审判长:但是后面根据审计的结果,大多数买入都是和基金同时或者后面,提前买的很少,非常少。
审判长:基金是买入当天,你自己买的居多?
苏竞:还有后一天。
审判长:还有后一天?
苏竞:对。
审判长:抛售呢?
苏竞:有先有后,因为审计这块的时候主要是看买入的时间。
审判长:了解一下你抛售的习惯,基金大量抛之前,还是几乎是同时?
苏竞:都有,因为基金规模比较大,自己的资金量比较小,没有特别规律。
审判长:比如说获利自己达到预期的状态就抛售了?
苏竞:是的。
审判长:接下来法庭问一下,你利用未公开信息交易,启动资金是多少?
苏竞:加起来一共200多万元。
审判长:你个人是多少钱?
苏竞:我个人200万左右。
审判长:启动资金这么多,后续有没有再陆续的追加资金,还是滚动的?
苏竞:到09年之后就没有了,09年之前,07、08年断断续续加了一些。
审判长:成本投入是200多万?
苏竞:200万。
审判长:在投案之前,有没有证监会等相关部门作出调查?
苏竞:证监会的稽查人员找我了解情况。
审判长:是在你投案之前?
苏竞:是的。这个事情从个12年开始我都不敢做了,心理压力比较大,我就是从我的主观态度去配合证监会的稽查人员。
审判长:证监会来调查的时候,相关的交易已经停止了?
苏竞:已经停止了一年多了,是13年11月来的。
审判长:相关的股票停止交易,资金还继续留在相关账户里。
苏竞:对的。
审判长:没有取出过?
苏竞:朋友借钱借出去过。
审判长:主要的资金留在这个卡里?你去投案的时候是带着资金?
苏竞:都带着,全部当天都交给警方。
审判长:警方根据你提供的账户情况进行查封?
苏竞:对的。
审判长:后续退回的资金的情况?
苏竞:只要法庭安排我什么时候退,我就保证退到。
审判长:如果认定你有罪,可能会判处相关的罚金,你什么态度?
苏竞:这个金额太大,罚金的判处是超出了我的经济能力。
审判长:你家庭的情况什么情况?
苏竞:我有一个小孩,父母退休在家,还有一个妹妹。
审判长:小孩多大?
苏竞:刚满一岁。
审判长:有爱人吗?
苏竞(点头)
审判长:小孩子主要是由爱人在照顾?
苏竞:外婆。
辩护人:你管理的汇添富公司基金规模有多大?
苏竞:整个140亿左右。
辩护人:你自己操作?
苏竞:不是,3个人操作,每个人三分之一,我自己的大概是40亿左右。
辩护人:起诉指控的2009年3月到2012年10月,你所管理的基金获利的率有多少?
苏竞:没统计过。
辩护人:你们不是一直有排名的吗?
苏竞:我印象中是超过业绩比较基准。
辩护人:具体的盈利你知道吗?
苏竞:不记得,外观上看起来是一个业绩的,但是是三个人在管理,内部统计都是不一样的,所以这个业绩不代表个人业绩。
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