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    基金一对多独家报道

    【编者按】“一对多”业务的开闸对整个基金市场的发展会产生哪些影响,投资者在基金专户“一对多”、公募基金、阳光私募之间应该如何进行选择?

    首只基金股指编码诞生 国投瑞银拔得头筹

      记者昨日获悉,国投瑞银基金已经取得了“一对多”特定客户资产管理计划股指期货交易编码,这在国内各大基金管理公司之中尚属首家…[全文]

    基金"一对多"业绩提升 4产品收益率超25%

      年8月以来的震荡市中,基金一对多的业绩快速提升,从今年7月30日的无一产品成立以来收益率超过20%,到9月10日,已经有4只产品成立以来…[全文]

    基金一对多最新报道

    基金第一批一对多产品明细

    基金公司名称
    产品数量
    产品特点
    交银施罗德
    5只
    工银瑞信
    4只
    股票为主灵活配置型产品和主低风险产品。
    招商基金
    1只
    中银基金
    5只
    建信基金
    5只
    大成基金
    2只
    灵活配置产品
    国泰基金
    1只
    鹏华基金
    1只
    国投瑞银
    1只
    封基投资组合产
    汇添富基金
    2只
    一年期灵活配置型产品
    易方达基金
    2只
    景顺长城
    2只
    南方基金
    1只
    灵活配置型产品
    光大保德信
    4只
    银华基金
    2只
    一只保本型,一只灵活
    共计16家基金公司 38只产品
    搜狐基金频道整理

    基金一对多产品不完全统计(2009年9月——2010年7月)

    公告日期 计划简称 计划类型 投资风格 收益获取方式 管理人名称 托管人名称 成立日期
    2010-6-29 汇添富·北京银行·添富牛2号       汇添富基金公司 北京银行  
    2010-6-4 鹏华·上海银行·西藏证券灵活配置1号 混合型 灵活配置   鹏华基金公司 上海银行  
    2010-6-3 南方·中行·灵活配置2号 混合型 灵活配置   南方基金公司 中国银行  
    2010-6-1 银华·中信银行·银华灵活优选(3号)   灵活配置   银华基金公司 中信银行  
    2010-6-1 海富通·中信银行·富诚金中金1号       海富通基金公司 中信银行 2010-6-12
    2010-5-31 建信·建行·建信灵活配置   灵活配置   建信基金公司 建设银行 2009-10-15
    2010-5-14 大成·光大银行·大成景瑞8号特定多个客户       大成基金 中国光大银行  
    2010-5-12 华宝兴业·招商银行·灵活配置   灵活配置   华宝兴业基金公司 招商银行 2010-4-19
    2010-5-10 国泰·中行·中诚消费灵活配置   灵活配置   国泰基金公司 中国银行  
    2010-5-6 海富通·中信建投·中行·新兴成长       海富通基金公司 中国银行 2010-5-19
    2010-4-30 银华·银华灵活优选(2)   灵活配置   银华基金公司   2010-5-27
    2010-4-28 国投瑞银中信建投·招行·禧瑞1号 混合型     国投瑞银基金公司 招商银行 2010-4-30
    2010-4-26 汇添富·民生·双喜添富牛1号       汇添富基金公司 民生银行  
    2010-4-26 汇添富·上海银行·东方证券添富牛成长1号       汇添富基金公司 上海银行  
    2010-4-23 南方·邮政储蓄银行·灵活配置之出口复苏1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 邮储银行 2010-5-14
    2010-4-15 工银瑞信·工行·睿尊平稳收益2号 债券型     工银瑞信基金公司 工商银行 2010-5-4
    2010-4-15 博时·华夏银行·多策略量化投资 混合型     博时基金公司 华夏银行  
    2010-4-15 南方·光大银行·灵活配置之出口复苏1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 中国光大银行  
    2010-4-13 国泰·建行·隆金二号   灵活配置   国泰基金公司 建设银行  
    2010-4-12 南方·中行·灵活配置3号之保本增值 混合型 灵活配置 保证收益 南方基金公司 中国银行 2010-5-20
    2010-4-10 招商基金·中行·瑞泰灵活配置1号特定客户   灵活配置   招商基金公司 中国银行 2010-5-27
    2010-4-6 南方·光大·灵活配置2号 混合型 灵活配置   南方基金公司 中国光大银行 2010-5-6
    2010-4-1 银华·银华灵活优选(1)号   灵活配置   银华基金公司   2010-5-12
    2010-4-1 华宝兴业·中国银行·灵活配置   灵活配置   华宝兴业基金公司 中国银行 2010-4-26
    2010-3-30 汇添富·光大·添富牛2号       汇添富基金公司 中国光大银行  
    2010-3-16 嘉实·光大·嘉实阳光回报1号       嘉实基金 中国光大银行  
    2010-3-15 国海富兰克林·中行·国富积极配置1号 混合型 积极配置   国海富兰克林基金公司 中国银行 2010-4-19
    2010-3-12 鹏华·交行·灵活配置1号 混合型 灵活配置   鹏华基金公司 交通银行 2010-3-30
    2010-3-10 富国·光大银行·富国增强回报债券型 债券型     富国基金公司 中国光大银行 2010-4-1
    2010-3-1 景顺长城·邮储·稳健配置型特定多个客户 混合型     景顺长城基金公司 邮储银行 2010-4-7
    2010-3-1 建信·建行·建信股票精选3号       建信基金公司 建设银行  
    2010-3-1 建信·建行·建信股票精选2号       建信基金公司 建设银行  
    2010-3-1 建信·建行·建信灵动精选3号       建信基金公司 建设银行  
    2010-2-24 交银施罗德·交行·银企尊享稳健回报1号       交银施罗德基金公司 交通银行 2010-2-20
    2010-2-24 交银施罗德·交行·银企尊享稳健回报2号       交银施罗德基金公司 交通银行 2010-2-20
    2010-2-24 广发·民生银行·行业优选 混合型 灵活配置   广发基金公司 民生银行  
    2010-2-12 南方·中信·灵活配置1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 中信银行 2010-3-17
    2010-2-10 长盛·招行·灵活配置1号   灵活配置   长盛基金公司 招商银行 2010-2-9
    2010-2-9 泰达荷银·建行·均衡动态配置 混合型 灵活配置   泰达宏利 建设银行  
    2010-2-5 华安·招行·锐智财富灵活配置3号   灵活配置   华安基金公司 招商银行  
    2010-2-3 景顺长城·兴业·景顺长城尊享一号       景顺长城基金公司 兴业银行  
    2010-2-1 兴业全球·招行·兴业全球持续增长3号特定多客户       兴业全球基金公司 招商银行  
    2010-2-1 国泰基金·工行·国泰银河灵活配置1号   灵活配置   国泰基金公司 工商银行  
    2010-2-1 建信·建行·建信灵动精选2号       建信基金公司 建设银行  
    2010-1-22 汇添富·兴业银行·中信建投添富牛2号       汇添富基金公司 兴业银行 2010-1-21
    2010-1-18 汇添富·浦发银行·兴业添富牛1号   灵活配置   汇添富基金公司 浦发银行  
    2010-1-15 工银瑞信·工行·睿尊结构2号       工银瑞信基金公司 工商银行 2010-2-9
    2010-1-15 国海富兰克林·兴业·富兰克林国海互惠一号特定多个客户       国海富兰克林基金公司 兴业银行 2010-5-14
    2010-1-14 长信·华夏银行·长信灵活配置   灵活配置   长信基金公司 华夏银行  
    2010-1-12 长盛护本策略       长盛基金公司   2010-1-11
    2010-1-12 招商基金·招行·瑞泰灵活配置6号   灵活配置   招商基金公司 招商银行  
    2010-1-11 汇添富·上海银行·海通添富牛1号   灵活配置   汇添富基金公司 上海银行 2010-1-28
    2010-1-4 长盛·灵活配置2号特定多客户   灵活配置   长盛基金公司   2009-12-4
    2010-1-4 长盛·同心灵活配置   灵活配置   长盛基金公司   2009-11-26
    2010-1-4 海富通·建行·主题轮动       海富通基金公司 建设银行 2009-12-31
    2010-1-1 银华·邮储银行·银华灵活精选 混合型 灵活配置   银华基金公司 邮储银行 2010-2-3
    2009-12-31 泰达宏利·建行·泰达宏利稳健动态配置       泰达宏利 建设银行 2010-1-25
    2009-12-31 中海基金·中海银河价值成长专户   灵活配置   中海基金    
    2009-12-31 华夏基金·交行·成长1号       华夏基金 交通银行  
    2009-12-31 华夏基金·农行·成长1号       华夏基金 农业银行  
    2009-12-31 华夏基金·深发展·成长1号资产管理计划       华夏基金 深圳发展银行 2010-2-9
    2009-12-31 华夏基金·招行·成长1号       华夏基金 招商银行  
    2009-12-31 华夏基金·中行·成长1号       华夏基金 中国银行 2009-10-16
    2009-12-31 华夏基金·浦发·成长1号       华夏基金 浦发银行  
    2009-12-31 广发·招行·管理计划       广发基金公司 招商银行  
    2009-12-31 建信·建行·建信股票精选       建信基金公司 建设银行 2009-10-15
    2009-12-31 建信·建行·建信稳定增益       建信基金公司 建设银行 2009-10-15
    2009-12-31 建信·建行·建信股票优选       建信基金公司 建设银行 2009-10-15
    2009-12-31 建信·建行·建信灵动精选   灵活配置   建信基金公司 建设银行 2009-10-15
    2009-12-31 兴业全球·持续增长2号       兴业全球基金公司    
    2009-12-31 兴业全球·稳健增长3号       兴业全球基金公司    
    2009-12-31 嘉实基金·绿色环保       嘉实基金    
    2009-12-31 汇添富·招行·中信建投添富牛3号 混合型     汇添富基金公司 招商银行  
    2009-12-30 长信·交行·灵活进取   灵活配置   长信基金公司 交通银行  
    2009-12-30 华宝兴业·建行·封闭式基金组合   灵活配置   华宝兴业基金公司 建设银行 2010-1-8
    2009-12-30 华宝兴业·中信银行·双重优选       华宝兴业基金公司 中信银行  
    2009-12-29 华安·建行·基金主题投资 混合型 灵活配置   华安基金公司 建设银行  
    2009-12-29 华安·招行·锐智财富灵活配置2号   灵活配置   华安基金公司 招商银行  
    2009-12-24 富国·中信·绝对回报策略混合型 混合型     富国基金公司 中信银行 2010-1-21
    2009-12-22 国投瑞银·民生私银·祥瑞灵活配置 混合型 灵活配置 非保本浮动收益型 国投瑞银基金公司 民生银行 2010-1-18
    2009-12-20 广发·工行·主题投资2号 混合型     广发基金公司 工商银行  
    2009-12-18 国投瑞银·招行·泰瑞混合配置1号 混合型 灵活配置 非保本浮动收益型 国投瑞银基金公司 招商银行 2009-12-24
    2009-12-17 国投瑞银·光大·洪瑞封闭式基金组合 股票型 灵活配置 非保本浮动收益型 国投瑞银基金公司 中国光大银行 2009-12-18
    2009-12-16 博时·建行·多策略量化投资 混合型   非保本浮动收益型 博时基金公司 建设银行  
    2009-12-15 广发·工行·主题投资1号 混合型     广发基金公司 工商银行  
    2009-12-14 鹏华·建行·鹏诚理财灵活配置1号 混合型 灵活配置   鹏华基金公司 建设银行 2010-1-5
    2009-12-11 易方达·招行·灵活配置1号   灵活配置   易方达基金公司 招商银行  
    2009-12-10 友邦华泰·红杉2号       华泰柏瑞基金    
    2009-12-2 国海富兰克林·光大·国富互惠1号       国海富兰克林基金公司 中国光大银行 2009-12-23
    2009-12-2 长信·华夏银行·长信价值量化 混合型 积极配置   长信基金公司 华夏银行  
    2009-12-1 银华·建行·安心收益(2号)       银华基金公司 建设银行 2010-1-5
    2009-11-23 广发·浦发·广发稳健增长 混合型     广发基金公司 浦发银行  
    2009-11-17 博时·农行·积极配置 混合型 积极配置   博时基金公司 农业银行  
    2009-11-15 兴业全球·兴业·兴业全球特定策略特定多客户       兴业全球基金公司 兴业银行  
    2009-11-12 诺安北斗三号·中信建投·中国机会 混合型     诺安基金公司 中国光大银行  
    2009-11-11 中银·中行·专户主题1号       中银基金公司 中国银行  
    2009-11-11 中银·中行·专户主题2号       中银基金公司 中国银行  
    2009-11-11 中银·中行·专户主题3号       中银基金公司 中国银行  
    2009-11-11 中银·中行·专户主题4号       中银基金公司 中国银行  
    2009-11-11 中银·中行·专户主题5号       中银基金公司 中国银行  
    2009-11-11 友邦华泰·中行·红杉1号       华泰柏瑞基金 中国银行  
    2009-11-11 海富通·中信建投·招行·创新成长       海富通基金公司 招商银行 2009-9-21
    2009-11-11 易方达·农行·灵活配置1号   灵活配置   易方达基金公司 农业银行  
    2009-11-11 易方达·中行·灵活配置1号   灵活配置   易方达基金公司 中国银行  
    2009-11-11 易方达·工行·灵活配置1号   灵活配置   易方达基金公司 工商银行 2009-9-9
    2009-11-11 招商基金·招行·瑞泰灵活配置2号   灵活配置   招商基金公司 招商银行  
    2009-11-11 招商基金·招行·瑞泰灵活配置3号   灵活配置   招商基金公司 招商银行  
    2009-11-11 招商基金·招行·瑞泰灵活配置5号   灵活配置   招商基金公司 招商银行  
    2009-11-11 华安·工行·锐智财富灵活配置1号   灵活配置   华安基金公司 工商银行  
    2009-11-11 华安·交行·灵活配置1号   灵活配置   华安基金公司 交通银行  
    2009-11-11 华安·招行·锐智财富灵活配置1号   灵活配置   华安基金公司 招商银行  
    2009-11-11 光大保德信·交行·灵活配置2号   灵活配置   光大保德信基金公司 交通银行  
    2009-11-11 广发·交行·积极成长 混合型 积极配置   广发基金公司 交通银行  
    2009-11-11 交银施罗德·交行·灵活配置1号   灵活配置   交银施罗德基金公司 交通银行 2009-9-15
    2009-11-11 交银施罗德·交行·灵活配置2号   灵活配置   交银施罗德基金公司 交通银行 2009-9-15
    2009-11-11 交银施罗德·交行·灵活配置3号   灵活配置   交银施罗德基金公司 交通银行 2009-9-21
    2009-11-11 交银施罗德·交行·灵活配置4号   灵活配置   交银施罗德基金公司 交通银行 2009-9-21
    2009-11-11 交银施罗德·交行·灵活配置5号   灵活配置   交银施罗德基金公司 交通银行 2009-9-21
    2009-11-11 国泰·招行·灵活配置混合型 混合型 灵活配置   国泰基金公司 招商银行  
    2009-11-11 国泰·华夏银行·稳健增值混合型 混合型     国泰基金公司 华夏银行  
    2009-11-9 中海基金·深发展·中海深发展新能源策略专户       中海基金 深圳发展银行 2009-11-25
    2009-11-9 工银瑞信·工行·增强债券 债券型     工银瑞信基金公司 工商银行 2009-11-23
    2009-11-5 光大保德信·光大银行·灵活配置1号 混合型 灵活配置   光大保德信基金公司 中国光大银行  
    2009-11-4 南方·农行·灵活配置1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 农业银行 2009-12-2
    2009-11-2 南方·招行·灵活配置之封基增强回报1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 招商银行 2009-11-9
    2009-11-2 南方·工行·策略进取1号 混合型     南方基金公司 工商银行 2009-11-9
    2009-11-1 国投瑞银·交行·恒瑞灵活配置1号 混合型 灵活配置   国投瑞银基金公司 交通银行 2009-11-24
    2009-11-1 兴业全球·工行·兴业全球持续增长1号特定多客户       兴业全球基金公司 工商银行  
    2009-10-30 南方·中行·灵活配置1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 中国银行 2009-12-4
    2009-10-26 汇添富·农行·添富牛1号   灵活配置   汇添富基金公司 农业银行 2009-11-19
    2009-10-21 汇添富·招行·湘财添富牛1号   灵活配置   汇添富基金公司 招商银行 2009-11-4
    2009-10-21 汇添富·工行·添富牛1号 混合型     汇添富基金公司 工商银行 2009-11-6
    2009-10-21 富兰克林·农行·国海精选成长一号 混合型 灵活配置   国海富兰克林基金公司 农业银行 2009-11-24
    2009-10-21 诺安北斗一号·个股精选 混合型     诺安基金公司 工商银行  
    2009-10-21 诺安北斗二号·主题投资 混合型     诺安基金公司 农业银行  
    2009-10-21 诺安北斗四号·灵活配置 混合型 灵活配置   诺安基金公司 交通银行  
    2009-10-21 诺安北斗五号·策略精选 混合型     诺安基金公司 深圳发展银行  
    2009-10-15 国泰·建行·国泰隆腾红利灵活配置型09年(1)   灵活配置   国泰基金公司 建设银行  
    2009-10-14 长城基金精选策略型B0901 混合型   非保本浮动收益型 长城基金公司 中国银行  
    2009-10-13 泰达荷银·建行·稳健动态配置2号       泰达宏利 建设银行  
    2009-10-13 泰达荷银·建行·均衡动态配置2号       泰达宏利 建设银行  
    2009-10-13 泰达荷银·中信建投·建行·经典配置       泰达宏利 建设银行 2009-10-27
    2009-10-12 海富通·中行·领先成长   灵活配置   海富通基金公司 中国银行 2009-11-12
    2009-10-12 海富通·中行·恒久财富   灵活配置   海富通基金公司 中国银行 2009-11-12
    2009-10-12 海富通·中行·主题轮动   灵活配置   海富通基金公司 中国银行 2009-11-12
    2009-10-10 富国·浦发·安心回报偏债型 债券型     富国基金公司 浦发银行 2009-10-28
    2009-10-10 富国·工商·绝对回报策略混合型 混合型     富国基金公司 工商银行 2009-11-10
    2009-10-10 富国·邮政银行·绝对回报策略混合型 混合型     富国基金公司 邮储银行 2009-12-2
    2009-10-10 富国·招行·绝对回报策略混合型 混合型     富国基金公司 招商银行 2009-11-30
    2009-10-10 泰达宏利·建行·泰达宏利稳健动态配置2号       泰达宏利 建设银行 2009-10-29
    2009-10-10 泰达宏利·建行·泰达宏利均衡动态配置2号       泰达宏利 建设银行 2009-11-13
    2009-10-10 国泰·民生·国泰隆盛红利灵活配置型特定多个客户       国泰基金公司 民生银行  
    2009-10-10 长盛·邮储·长盛灵活配置 混合型 灵活配置   长盛基金公司 邮储银行 2009-12-15
    2009-10-5 国投瑞银·工行·环瑞封闭式基金组合 股票型     国投瑞银基金公司 工商银行 2009-11-3
    2009-10-1 华夏基金·光大·成长1号 混合型 灵活配置   华夏基金 中国光大银行  
    2009-9-30 博时·工行·博时积极配置特定多个客户       博时基金公司 工商银行  
    2009-9-29 光大保德信·交行·灵活配置1号   灵活配置   光大保德信基金公司 交通银行  
    2009-9-28 华夏基金·工行·成长1号 混合型 灵活配置   华夏基金 工商银行  
    2009-9-26 嘉实尊享配置       嘉实基金    
    2009-9-26 嘉实中小盘       嘉实基金    
    2009-9-26 嘉实·中行·抗通胀       嘉实基金 中国银行  
    2009-9-26 嘉实·工行·抗通胀       嘉实基金 工商银行  
    2009-9-23 招商基金·农行·瑞泰稳健配置1号 混合型     招商基金公司 农业银行  
    2009-9-21 国泰·建行·隆金一号   灵活配置   国泰基金公司 建设银行  
    2009-9-20 大成·农行·灵活配置1号特定多个客户 混合型 灵活配置   大成基金 农业银行  
    2009-9-11 光大保德信·邮储银行·灵活配置1号 混合型 灵活配置   光大保德信基金公司 邮储银行 2009-9-28
    2009-9-10 大成·广发·灵活配置1号 混合型 灵活配置   大成基金 广发银行  
    2009-9-10 景顺长城·深发展·精选一号 混合型     景顺长城基金公司 深圳发展银行 2009-10-15
    2009-9-10 银华·邮政储蓄·灵活配置 混合型 灵活配置   银华基金公司 邮储银行 2009-9-16
    2009-9-9 易方达·交行·灵活配置1号 混合型 灵活配置 非保本浮动收益型 易方达基金公司 交通银行 2009-9-21
    2009-9-8 兴业全球·兴业银行·趋势1号 混合型 灵活配置   兴业全球基金公司 兴业银行  
    2009-9-8 银华·农行·安心收益     保本浮动收益 银华基金公司 农业银行  
    2009-9-7 南方·光大·灵活配置1号 混合型 灵活配置   南方基金公司 中国光大银行 2009-9-27
    2009-9-3 长城基金灵活配置型A0905 混合型 灵活配置   长城基金公司 建设银行  
    2009-9-3 长城基金灵活配置型A0903 混合型 灵活配置   长城基金公司 建设银行  
    2009-9-2 博时·招行·“金牛一号”积极配置 混合型 积极配置   博时基金公司 招商银行  
    2009-9-2 博时·民生银行·避险增值1号 混合型     博时基金公司 民生银行  
    2009-9-2 汇添富·光大·建投添富牛1号 混合型 灵活配置   汇添富基金公司 中国光大银行 2009-9-10
    2009-9-2 汇添富·交行·添富牛1号灵活配置 混合型 灵活配置   汇添富基金公司 交通银行 2009-10-12
    2009-9-2 国泰·华夏银行·隆金灵活配置混合型 混合型 灵活配置   国泰基金公司 华夏银行  
    2009-9-2 招商基金·招行·瑞泰灵活配置1号 混合型 灵活配置 非保本浮动收益型 招商基金公司 招商银行 2009-9-15
    2009-9-2 鹏华·建行·鹏诚理财封基精选1号 混合型     鹏华基金公司 建设银行  
    2009-9-2 工银瑞信·工行·灵活配置 混合型 灵活配置   工银瑞信基金公司 工商银行 2009-9-28
    2009-9-2 工银瑞信·工行·平衡收益 债券型     工银瑞信基金公司 工商银行 2009-9-25
    2009-9-2 鹏华·工行·鹏诚理财灵活配置2号 混合型 灵活配置   鹏华基金公司 工商银行  
    2009-9-2 工银瑞信·工行·强化回报 债券型     工银瑞信基金公司 工商银行 2009-9-28
    2009-9-2 鹏华·工行·鹏诚理财灵活配置3号 混合型 灵活配置   鹏华基金公司 建设银行  
    2009-9-2 鹏华·光大银行·鹏诚理财灵活配置4号 混合型 灵活配置   鹏华基金公司 中国光大银行  
    2009-9-2 大成·光大·灵活配置1号 混合型 灵活配置   大成基金 中国光大银行  
    2009-9-2 大成·邮储银行·灵活配置1号 混合型 灵活配置   大成基金 邮储银行 2009-9-25
    2009-9-1 鹏华·建行·鹏诚理财灵活配置3号   灵活配置   鹏华基金公司 建设银行  
    数据来源:上海财汇信息技术有限公司

    公募“一对多”、私募基金大PK

      公募基金 私募基金 专家点评
    准入条件 根据证监会发布的“一对多”相关文件,投资者参与的最低门槛为100万元。 投资门槛参差不齐,根据双方合同约定,但每基金参与的自然人投资者不超过50人。 专户理财门槛由5000万降到100万有利于这一业务的发展。
    产品设计 比公募基金在配置比例方面更灵活一些,股性和债性之间的转变根据市场情况灵活调整。 产品设计比较单一,基本上以股票为主,受发起人和核心团队的投资风格影响很大。 “一对多”设计思路和收益追求目标跟私募很像,追求绝对收益,不搞排名,也不搞业绩比较基准。
    投资范围 股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品;中国证监会规定的其他投资品种。 同公募“一对多”投资范围差异不大,但以股票为主。 “一对多”产品有点像混合基金,只不过它的上限和下限比混合基金放的更开。
    配套制度 包括基本管理制度与业务流程;公平交易制度;异常交易监控与报告制度,对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控;特定客户资产管理业务专职人员行为规范等。 私募基金操作更灵活,相关配套制度不健全。 公募基金“一对多”开展后,监管部门要严格监管,完善制度,严防利益输送。
    业绩报酬 基金公司可以从专户理财业务中收取不低于同类证券投资基金费率60%的固定管理费率以及不高于委托投资期间净收益20%的业绩报酬。 管理费大都上交给挂靠的信托公司,主要依靠业绩提成。 建议“一对多”业务的收益情况按照公募的信息进行规范和披露。

    基金专户理财发展脉络

    专户理财含义

       基金专户理财是指基金管理公司向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由商业银行担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行证券投资的一种活动。

       专户理财的产品设计更为灵活,更加细化,从某种意义上来说,专户理财类的运作方式似于私募基金。

    基金专户理财一对多业务开闸

    基金专户理财配套制度:

      包括基本管理制度与业务流程;公平交易制度;异常交易监控与报告制度,对同一投资组合的同向与反向交易、不同投资组合的同向与反向交易进行监控;特定客户资产管理业务专职人员行为规范;岗位设置及职责;投资管理制度;内部风险控制制度;监察稽核制度;客户关系管理制度;记录及档案管理制度;危机处理制度。

    投资范围

      股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品;中国证监会规定的其他投资品种。

    业绩报酬:

      基金公司可以从专户理财业务中收取不低于同类证券投资基金费率60%的固定管理费率以及不高于委托投资期间净收益20%的业绩报酬。

    专户理财启动进程

        09年2月,专户理财“一对多”业务拟开闸。

        08年4月 南方和易方达基金签下专户理财第一单

        07年11月30日《基金特定客户资产管理业务试点办法》公布。

        07年08月 基金公司开展投资咨询练兵。

        07年07月 基金借道投资顾问业务试水私募。

        07年05月 开闸在即,获准投资期指。

        07年02月 基金公平交易小组酝酿成立。

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