中欧中小盘股票型证券投资基金（ＬＯＦ）招募说明书

　本基金经２００９年１１月１８日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准中欧中小盘股票型证券投资基金(ＬＯＦ)募集的批复》(证监许可［２００９］１１９２号)核准，进行募集。

　　重要提示

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认(申)购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金份额产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。本基金是一只股票型基金，属证券投资基金中的高风险、高收益品种。

　　投资有风险，投资人在认(申)购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》。过往业绩并不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　一、绪 言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)等有关法律法规及《中欧中小盘股票型证券投资基金(ＬＯＦ)基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

　　本招募说明书阐述了中欧中小盘股票型证券投资基金(ＬＯＦ) (以下简称“本基金”或“基金”)的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释 义

　　在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

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　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　１、名称：中欧基金管理有限公司

　　２、住所：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４７层

　　３、办公地址：上海浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层

　　４、法定代表人：常喆

　　５、组织形式：有限责任公司

　　６、设立日期：２００６年７月１９ 日

　　７、批准设立机关：中国证监会

　　８、批准设立文号：中国证监会证监基字［２００６］１０２号

　　９、存续期间：持续经营

　　１０、电话：０２１－ ６８６０９６００

　　１１、传真：０２１－３３８３０３５１

　　１２、联系人：陈亮

　　１３、客户服务热线：０２１－６８６０９７００，４００－７００－９７００(免长途话费)

　　１４、注册资本：１．２亿元人民币

　　１５、股权结构：

　　意大利意联银行股份合作公司出资５，８８０万元人民币，占公司注册资本的４９％；

　　国都证券有限责任公司出资５，６４０万元人民币，占公司注册资本的４７％；

　　平顶山煤业(集团)有限责任公司出资４８０万元人民币，占公司注册资本的４％；

　　上述三个股东共出资１２，０００万元人民币。

　　(二)主要人员情况

　　１、基金管理人董事会成员

　　常喆先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍，德国基尔大学研究生毕业。１２年以上证券及基金从业经验。曾任中央财经大学投资经济系副主任，后赴德国学习并就职于德国石荷洲洲立银行、德国石荷洲建筑储蓄银行。回国后历任万通企业集团投资银行总部副总经理、中煤信托投资有限责任公司证券总部总经理、国都证券有限责任公司副总经理。

　　Ｇｉａｎｌｕｃａ Ｔｒｏｍｂｉ先生，中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行国际业务部主管，意大利籍。曾任摩根士丹利(米兰)投资银行部总监、意大利金融机构小组主管；摩根士丹利(伦敦／米兰)投资银行部执行总监；瑞士联合银行(苏黎世)金融机构小组副总裁；毕马威会计师事务所(咨询业务？米兰)公司／战略金融服务资深经理；毕马威会计师事务所(审计业务？米兰)资深审计师。

　　Ｇｕｉｄｏ Ｍａｓｅｌｌａ先生，中欧基金管理有限公司董事，意大利意联银行亚太区商务拓展主管，意大利籍。曾任意大利中央银行(罗马)国际研究处、国际金融机构部经济师；意大利驻华大使馆(北京)财务专员；意大利中央银行(布鲁塞尔)本地代表办事处经济师；意大利中央银行(维罗纳)银行和金融系统监管署分析师。

　　陈金占先生，中欧基金管理有限公司董事，国都证券有限责任公司副总经理，中国籍。历任中共北京市纪律检查委员会／北京市打击经济犯罪办公室成员、北京国际信托投资有限公司金融总部和证券总部副经理／律师。

　　Ｂａｒｒｙ Ｌｉｖｅｔｔ先生，中欧基金管理有限公司独立董事，百库国际金融有限公司首席执行，英国籍，硕士学历。历任伦敦证券交易所高级分析员、国际证券咨询有限公司(Ｉｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌ Ｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ Ｃｏｎｓｕｌｔａｎｃｙ Ｌｔｄ．) 咨询师、新加坡联合银行高级经理、Ｍｏｒｇａｎ Ｇｒｅｎｆｅｌｌ亚洲区经理助理、中银国际助理董事，欧中金融服务合作项目协调员／证券部董事。

　　刘桓先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，中央财经大学副院长／教授。

　　肖微先生，中欧基金管理有限公司独立董事，中国籍，美国哥伦比亚大学法学硕士，君合律师事务所主任／合伙人。曾任中国法律事务中心律师。

　　２、基金管理人监事会成员

　　廖海先生，中欧基金管理有限公司监事，中国籍，武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后，历任深圳市深华工贸总公司法律顾问，广东钧天律师事务所合伙人，美国纽约州Ｓｃｈｕｌｔｅ Ｒｏｔｈ ＆ Ｚａｂｅｌ ＬＬＰ律师事务所律师，北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。现任上海源泰律师事务所合伙人。

　　刘中先生，中欧基金管理有限公司监事，国都证券有限责任公司副总裁，中国籍，工学博士。历任中国核仪器设备总公司干部；华夏证券发行部市场营销处处长；南方证券投资银行部副总；国信证券投资银行总部执行副总。

　　刘玫女士，中欧基金管理有限公司职工监事，中欧基金管理有限公司财务部总监，加拿大籍，研究生学历。历任北京掌联科技有限公司行政总监、成都市政府外商投资促进中心项目经理、加拿大ＤＥＳＲＯＳＩＥＲＳ－ＬＯＭＢＡＲＤＩ－ＤＯＬＢＥＣ注册会计师事务所审计师、美国ＧＥＮＥＲＡＬ ＥＡＳＴＥＲＮ ＴＲＡＤＩＮＧ 公司财务经理。

　　３、公司高级管理人员

　　常喆先生，中欧基金管理有限公司董事长，中国籍。简历同上。

　　刘建平先生，中欧基金管理有限公司总经理，中国籍。北京大学法学硕士，１３年以上证券及基金从业经验。历任北京大学助教、副科长；中国证券监督管理委员会基金监管部副处长；上投摩根基金管理有限公司督察长。

　　马文胜先生，中欧基金管理有限公司督察长，中国籍。复旦大学工商管理硕士，１９年以上证券及基金从业经验。历任中国证券市场研究设计中心技术部经理、北京国际信托投资有限公司证券营业部总经理、中煤信托投资有限责任公司证券营业部总经理、国都证券有限责任公司证券营业部总经理。

　　陈鹏先生，中欧基金管理有限公司分管市场副总经理，中国籍。澳大利亚(Ｌａ Ｔｒｏｂｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ)工商管理硕士，华东师范大学法学学士，１５年以上证券及基金从业经验。历任天同证券有限公司上海业务总部副总经理(主持工作)、天同证券研究所副所长、长信基金管理有限公司行政总监／市场部总监、国海富兰克林基金管理有限公司销售总监。自２００５年９月起，加入中欧基金管理有限公司。

　　黄桦先生，中欧基金管理有限公司分管运营副总经理，中国籍。复旦大学经济学硕士，１９年以上证券及基金从业经验。曾先后就职于上海爱建信托公司、上海万国证券公司、申银万国证券股份有限公司、光大证券有限责任公司等金融机构。历任光大保德信基金管理有限公司信息技术部总监、信诚基金管理有限公司运营部总监及信息技术部总监。自２００５年８月起，加入中欧基金管理有限公司。

　　４、本基金拟任基金经理

　　沈洋先生，拟任中欧中小盘股票型证券投资基金(ＬＯＦ)基金经理，中国籍。澳大利亚国立大学金融管理硕士，６年证券从业经验。历任埃森哲咨询(上海)公司分析员，天相投资顾问有限公司研究员，红塔证券股份有限公司研究员，２００６年９月加入中欧基金管理有限公司，历任研究员、高级研究员、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理，自２００９年６月２４日起任中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

　　５、公司投资决策委员会成员

　　公司投资决策委员会的成员为：公司投资副总监王磊先生、公司总经理刘建平先生、公司研究部副总监林钟斌先生。其中公司投资副总监王磊先生任投资决策委员会主席。

　　６、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　(三)基金管理人的职责

　　１、基金管理人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

　　(１)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　(２)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　(３)发售基金份额；

　　(４)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　(５)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

　　(６)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(７)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　(８)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

　　(９)自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　(１０)选择、更换代销机构，并依据基金销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　(１１)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　(１２)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　(１３)依法召集基金份额持有人大会；

　　(１４)法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　２、基金管理人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

　　(１)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　(２)办理基金备案手续；

　　(３)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　(４)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　(５)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　(６)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　(７)依法接受基金托管人的监督；

　　(８)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　(９)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　(１０)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　(１１)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　(１２)编制中期和年度基金报告；

　　(１３)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　(１４)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(１５)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　(１６)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　(１７)按规定保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(１８)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(１９)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(２０)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(２１)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　(２２)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　(２３)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　(２４)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(２５)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　(２６)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　(２７)法律法规和基金合同规定的其他义务。

　　(四)基金管理人承诺

　　１、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生。

　　２、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：

　　(１)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　(２)不公平地对待管理的不同基金财产；

　　(３)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　(４)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　(５)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　３、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生。

　　４、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责。

　　５、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。？

　　(五)基金经理承诺

　　１、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　２、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　３、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　４、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　(六)基金管理人的内部控制制度

　　１、内部控制的原则

　　(１)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

　　(２)有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　(３)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

　　(４)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

　　(５)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　２、内部控制的体系结构

　　公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

　　(１)董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的责任。

　　(２)监事会：对公司的经营情况进行检查，并对董事会和管理层履行职责的情况进行监督。

　　(３)督察长：独立行使督察权利，直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履？行检查、评价、报告、建议职能；向董事会和中国证监会进行定期、不定期报告。

　　(４)投资决策委员会：负责指导基金财产的运作，对基金投资的所有重大问题进行决策。

　　(５)风险控制委员会：协助确立公司风险控制的原则、目标和策略，并就风险控制重要事项进行讨论和决策。

　　(６)监察稽核部：独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况进行全面及专项的检查和反馈，使公司在良好的内部控制环境中实现业务目标。

　　(７)业务部门：具体执行公司各项内部控制制度及政策，确保各项业务活动合法、合规进行。

　　３、内部控制的措施

　　(１)部门及岗位设置体现了职责明确、相互制约原则。

　　各部门及岗位均设立明确的授权分工及工作职责，并编制详细的岗位说明书和业务流程；建立重要凭据传递及信息沟通制度，实现相关部门、相关岗位之间的监督制衡。

　　(２)严格授权控制。

　　授权控制贯穿于公司经营活动的始终。公司建立了合理的授权标准和流程，确保授权制度的贯彻执行。重大业务的授权应采取书面形式，明确授权内容和实效，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制。

　　(３)实行恰当的岗位分离。

　　建立科学的岗位分离制度，各业务部门在适当授权的基础上实行恰当的岗位分离。重要业务和岗位进行物理隔离，投资与交易、交易与清算、基金会计与公司会计等重要岗位不得有人员重叠。

　　(４)建立完善的资产分离制度。

　　建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，分别核算。

　　(５)建立严密有效的风险管理系统。

　　风险管理系统包括两方面：一是公司主要业务的风险评估和检测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员道德风险防范体系等；二是公司灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。通过严密有效的风险管理系统，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

　　(６)建立完整的信息资料保全系统。

　　真实、全面、及时、准确地记载每一笔业务，及时准确地进行会计核算和业务记录，完整妥善地保管好会计、统计和各项业务资料档案，确保原始记录、合同契约、各种信息资料数据真实完整。

　　４、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本基金管理人特别声明以上关于内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善风险管理和内部控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人情况

　　１、基本情况

　　名称：中国邮政储蓄银行有限责任公司(简称：中国邮政储蓄银行)

　　住所：北京市宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市宣武门西大街１３１号

　　法定代表人：刘安东

　　成立时间：２００７年３月６日

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：２００亿元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：证监许可【２００９】６７３号

　　联系人： 韩笑微

　　联系电话：０１０－６６５９９８００

　　中国邮政储蓄银行有限责任公司于２００７年３月６日正式成立，是在改革邮政储蓄管理体制的基础上组建的商业银行。中国邮政储蓄银行承继原国家邮政局、中国邮政集团公司经营的邮政金融业务及因此而形成的资产和负债，并将继续从事原经营范围和业务许可文件批准／核准的业务。邮政储蓄自１９８６年恢复开办以来，现已建成覆盖全国城乡网点面最广、交易额最多的个人金融服务网络：拥有储蓄营业网点３．７万个，汇兑营业网点４．５万个，国际汇款营业网点２万个。

　　中国邮政储蓄银行坚持“积极稳妥、分步实施”的改革步骤，在现有的经营管理组织架构基础上，引入现代商业银行的管理理念，建立管理科学、精简高效的法人治理结构和组织管理体系，在北京设立总行，按行政区划建立省级分行，省级以下机构，根据各省不同的情况和实际需要，设立精简的分支机构。目前，中国邮政储蓄银行总行设托管业务部，下设市场、会计核算、资金清算、交易监管、内控制度等６个部门。

　　２、主要人员情况

　　徐进，托管业务部总经理，１１年金融从业经历，曾就职于中国邮政储蓄银行汇兑业务部、代理业务部，具有丰富的金融业务管理经验。

　　３、基金托管业务经营情况

　　２００９年７月２３日，中国邮政储蓄银行基金托管人资格获批。

　　(二)基金托管人的内部控制制度

　　１、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国邮政储蓄银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　２、内部控制组织结构

　　中国邮政储蓄银行银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了内控制度组，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　３、内部控制制度及措施

　　托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　１、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　２、监督流程

　　(１)每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　(２)收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　(３)根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　五、相关服务机构

　　(一)基金份额发售机构

　　１、场外发售机构

　　(１)直销机构：

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道８８号金茂大厦４７层

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路６６号东亚银行金融大厦８层

　　法定代表人：常喆

　　成立时间：２００６ 年７月１９ 日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【２００６】１０２号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：１．２亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　电话：０２１－６８６０９６０２

　　传真：０２１－６８６０９６０１

　　联系人：陈亮

　　客户服务热线：０２１－６８６０９７００，４００－７００－９７００(免长途话费)

　　网址：ｗｗｗ．ｌｃｆｕｎｄｓ．ｃｏｍ

　　(２)代销机构

　　１． 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　住所：北京市宣武门西大街１３１号

　　办公地址：北京市宣武门西大街１３１号

　　法定代表人：刘安东

　　电话： ０１０－６６５９９８０５

　　传真： ０１０－６６４１５１９４

　　联系人：陈春林

　　客服电话： ９５５８０

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ／

　　２． 招商银行股份有限公司

　　住所：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦

　　法定代表人： 秦晓

　　电话：０７５５－８３１９８８８８

　　传真：０７５５－８３１９５１０９

　　联系人：兰奇

　　客服电话：９５５５５

　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　３． 国都证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田中心区金田路４０２８号荣超经贸中心２６层１１、１２

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层

　　法定代表人：王少华

　　电话：０１０－８４１８３３９０

　　传真：０１０－６４４８２０９０

　　联系人：黄静

　　客服电话：４００－８１８－８１１８

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

　　４． 光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路１５０８号

　　办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话： ０２１－２２１６９９９９

　　传真： ０２１－２２１６９１３４

　　联系人：刘晨

　　客服电话： ４００８８８８７８８，１０１０８９９８

　　网址： ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　　５． 广发证券股份有限公司

　　住所：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　　法定代表人：王志伟

　　电话：９６１１３３或致电各地营业网点

　　传真：０２０－８７５５５３０５

　　联系人：肖中梅

　　公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　６． 国信证券股份有限公司

　　住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１０号国际信托大厦９楼

　　法人代表人：何如

　　电话：０７５５－８２１３０８３３

　　传真：０７５５－８２１３３３０２

　　联系人：齐晓燕

　　客服电话：９５５３６

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　７． 华泰联合证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

　　法定代表人：马昭明

　　电话：０７５５－８２４９２０００

　　传真：０７５５－８２４９２９６２

　　联系人：盛宗凌

　　客服电话：４００－８８８８－５５５，９５５１３

　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　　基金管理人：中欧基金管理有限公司

　　基金托管人：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　场外发售机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司、招商银行股份有限公司

　　国都证券有限责任公司等各大券商及中欧基金管理有限公司

　　场内发售机构：具有开放式基金代销资格的深圳证券交易所会员单位

　　二零零九年十一月