2009搜狐金融理财网络盛典：博时基金参选材料

　　编者按：2009搜狐金融理财网络盛典网络评选拉开帷幕，请为你心仪的基金公司投上一票。投票从即日起开始，到2009年12月12日结束。为了加深网友对参选公司的了解，我们特将参选公司的情况展示如下：

    参选基金：博时基金管理有限公司

　　参选奖项：“2009搜狐理财网络盛典”最有影响力基金品牌

　　一、博时见证中国基金业发展

　　博时基金管理有限公司成立于 1998年7月13日，是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一，注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京、上海设有分公司。博时基金作为首批成立的基金公司，成立11年来见证了中国基金行业的发展。

　　二、博时管理资产规模稳居行业前三甲

　　截止2009年11月30日，博时基金公司共管理博时价值增长混合基金、博时裕富指数基金、博时现金收益货币基金、博时精选股票基金、博时主题行业股票（LOF）基金、博时稳定价值债券基金、博时平衡配置混合基金、博时价值增长贰号混合基金、博时第三产业成长股票基金、博时新兴成长股票基金、博时特许价值股票基金、博时信用债券基金、博时策略灵活配置混合基金共十三只开放式基金和博时裕阳、裕隆、裕泽三只封闭式基金，并且受全国社会保障基金理事会委托管理部分社保基金，以及多个企业年金账户，资产管理总规模逾2010亿元，累计分红超过人民币436亿元。博时基金公司是目前我国资产管理规模最大的基金公司之一，养老金资产管理规模在同业中名列前茅。

　　三、博时雄厚的股东背景

　　博时的股本结构

　　股东名称 持股比例（%） 注册资本

　　招商证券股份有限公司 49% 10，000万元

　　人民币

　　中国长城资产管理公司 25%

　　天津港（集团）有限公司 6%

　　上海盛业资产管理有限公司 6%

　　璟安实业有限公司 6%

　　丰益实业发展有限公司 6%

　　广厦建设集团有限责任公司 2%

　　四、博时健全的公司组织构架

　　博时下设十四个直属部门和两大销售业务体系，分别是：总裁办公室、股票投资部、特定资产管理部、固定收益部、研究部、交易部、产品规划部、市场部、基金运作部、财务部、信息技术部、监察法律部、风险管理部、人力资源部、零售业务：北京区域、上海区域、南方区域、客户服务中心；机构业务：战略客户部、机构理财部-上海、机构理财部-南方、养老金业务部、年金顾问部。

　　博时另设北京分公司和上海分公司，分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪处理公务人员给予协助。

　　五、博时员工整体素质高

　　截至2009年9月30日，博时共有员工247名，其中拥有博士20人、硕士130人，学士84人，大中专13人；从事产品设计和投资研究的人员中，有4名博士后。研究员和基金经理超过94%拥有硕士及以上学位。公司共有40名员工为海外归国人员，其中毕业于沃顿商学院、芝加哥大学、纽约大学、牛津大学、斯坦福大学等海外名校的员工多人。公司另聘来自美国和香港的首席投资研究顾问、首席年金顾问。博时时刻以高素质的专业团队为客户提供专业的理财服务。

　　六、投研团队专业化、稳定化、优质化

　　博时投研团队在投资组合管理、资产配置过程中逐步形成了价值组、成长组、数量化组、混合组、另类投资组、ETF组和固定收益组七个策略小组，并形成了各自的投资风格。

　　其中价值组侧重投资于相对于基本面其市场估值偏低的公司股票；成长组侧重投资于预期增长高于平均水平，或增长高于市场预期的公司股票；混合组遵循自上而下的资产配置，在趋势中寻找投资主题；数量化组运用数量化模型进行筛选与跟踪投资标的；另类投资组主要发现衍生金融工具的投资机会；固定收益组表现为稳健的投资风格，在纵观宏观经济运行大势下，运用久期驱动的原理确定组合整体的资产配置，同时在个券选择层面根据个券相对于收益率曲线的位置、流动性、信用水平等差异进行灵活的个券选择。在具体的投资操作上，重视动态资产配置的投资操作，以捕捉不同资产类别的投资机会；ETF投资组侧重利用量化投资的手段，进行ETF指数、增强型指数及主动式量化投资，重点研究和优化复制指数，充分利用市场的非有效性，通过严谨的研究找到可以预测未来超额收益的投资策略，在有效的风险控制和交易成本最小化的基础上构建组合，以追求高于指数的超额回报。

　　博时成立以来，管理团队和投研团队保持了良好的稳定性，其中核心投研人员自公司成立初期即入职公司并任职至今。公开和权威数据表明，博时投研人员流动性远低于行业平均。

　　七、公司战略：稳健进取 全能发展

　　“为国民创造财富”是博时的使命。博时基金公司的投资理念是“做投资价值的发现者”。 我们的股票投资强调以内部研究为基础的基本面分析，持续挖掘业绩稳定增长、有核心竞争力、有成长潜力的上市公司。我们坚信股票的二级市场价格终将反映企业的内在价值，坚守对企业的深入把握这一获取收益、规避风险的根本方法。

　　博时成立十年来，始终保持“管理稳定”与“财务稳健”的“双稳”特点，高中层管理人员中有60％服务博时6年以上，公司利润水平始终位于行业前列。博时坚持合规经营，稳健发展，近三年来没有受到监管部门的任何处罚。

　　博时现在有公募基金、企业年金、专户理财；同时也有海外业务。博时希望发展成为一个综合型、全能型的资产管理机构。根据不同的客户类型划分，博时可能既有机构业务、机构客户，同时也会有零售业务、个人客户。我们希望照顾到机构客户的同时，也做好个人零售业务。我们的业务战略是“成为全能型的资产管理机构的同时，也逐渐发展出一套成体系的投资策略”。用一句基金行业里面的话来说就是：希望我们的投资策略从贝塔覆盖到阿尔法，发展出全能型、成系列的产品线。

　　八、投资管理专精卓越

　　博时通过国外理论借鉴和自身的投资管理实践积累，对投资标的选择一直坚持以价值发现为核心的个股选择理念。博时认为证券价格取决于公司盈利、成长性以及市场投资者对这两项因素的预期，由此在投资组合管理、资产配置中逐步形成了价值组、成长组、数量化组、混合组、另类投资组、ETF组和固定收益组七个策略小组。博时的投资管理以充分的研究创造价值、严谨的风险管理创造投资收益，跟随市场经历一个价值发现的阶段。

　　九、各部门合作兼容

　　博时的成功有赖于各部门的一体化合作。在合作中吸纳不同的专业人才，包容不同的观点和文化。

　　由于信息中心技术专家从2007年12月开始，全面部署了微软及合作伙伴的统一沟通解决方案，并部署了Office Communication Server 2007、Office 2007，并与原有的Exchange Server 2007、Avaya IP电话系统及Polycom MGC25会议系统进行了整合，实现了以博时员工为核心，忽略接入方式，把所有与沟通相关的工作集成到员工的手边，为他们提供电子邮件、即时沟通、移动沟通、音/视频会议系统及VoIP电话的统一平台。

　　十、风险控制科学严谨

　　自成立以来，博时公司充分认识到风险控制是基金公司的立身之本，是公司赖以生存和发展的基础，因此我们始终将风险控制体系的建设和完善作为公司的一项长期发展战略予以贯彻和实施。

　　经过多年的实践、检讨与总结，博时形成了风险管理不仅可以防范风险，还可以创造收益的风险管理理念，形成了兼具制度、技术与执行三重保障特色的风险管理机制，并经过实践证明，可以确保公司运转和所管理资产投资的顺畅、有效及其稳定。

　　博时坚持以制度建设为风险管理的核心，严格制度的执行监督，确保内部控制制度的有效执行。既按照监管部门的安排进行内控制度自查，完善和改进风险管理制度，还主动聘请外部风险管理咨询顾问机构，对公司的风险管理进行全面评估和管理升级。

　　十一、积极进行品牌建设

　　博时一向十分重视对品牌的建设，并且成果显著，品牌已经得到了广大持有人的认可。近年来开展的品牌建设活动如“十周年 百城市 千网点走访活动”、“ 博时十周年媒体开放日”、“ 机构投资者年会、纽约大学培训”、“ 博时十周年•发现之旅”、“ 博时VS微软品牌联合推广”、“信心•中国•价值高端论坛”等等。

　　十三，积极参与社会公益活动

　　博时曾先后举办了国学夏令营、关爱助学和安心助医等系列活动，开创了基金行业大型公益性活动的先河。通过举办“关爱助学活动”，博时累计向275位品学兼优的大一新生提供资助，帮助其家庭减轻经济负担，让受助学生更好地专心学习。

　　2008年，在汶川地震灾难发生后，博时通过多种渠道以各种方式向灾区提供援助，其间博时发现，相对于灾区普通在校生，特殊学校的青少年是一个受关注不多、更需要帮助的群体，因此从公司经营收入中出资100万元，与其他组织机构一起参与四川什邡市特殊学校的援建工作。截至11月，博时基金及员工为地震灾区累计捐款、捐物超过800万元。

　　参选奖项：2009最有影响力基金新产品奖

    首先，ETF良好的投资价值已逐步显现

　　1．跟踪误差小，可以保持100%仓位，使ETF较普通的开放式指数基金更能保持较小的跟踪误差，实现与市场环境的一致交易成本低。

　　2． 盘中交易。盘中按可知价原则交易，把握市场短线涨跌的投资空间。

　　3. 流动性好。交易实时完成，资金流动性较普通开放式指数基金更佳。

　　其次，ETF现在得到市场广泛认可

　　1. 指数化投资受到投资者认可。今年以来众多指数基金发行，成为市场热点，持续密集的宣传和投资者教育，使得媒体和投资者对于指数基金关注度和认可度增加。

　　2. 国内ETF断档两年后重现江湖。工银瑞信央企50、交银180治理ETF及联接基金、华安上证180ETF联接基金等涉及ETF的相关宣传使得媒体和投资者对此类产品具备了一定认知。

　　3. ETF全球市场风云再起。今年以来，即便是在股市大幅波动和传统共同基金遭遇资金赎回的不利环境下，在亚太和欧美市场，ETF产品获得了越来越多投资人的青睐。

　　博时上证超大盘ETF及联接基金的产品投资价值

　　2009年12月7日，博时基金发行其上证超大盘ETF及联接基金。

　　上证超大盘ETF投资的标的指数是上证超级大盘指数，简称“超大盘”，由在上海证券交易所上市的市值规模、流动性两项指标综合排名居前的20家超大型上市公司组成，是一只非常有特点的指数。

　　首先，它是国内第一只超大盘指数。超大盘指数顾名思义，跟踪的都是市值规模大、流动性好的超级大盘蓝筹。美国著名的道琼斯30指数也是超大盘指数。上证超级大盘指数的成分股有工商银行、中国联通、中国人寿、中国平安等等，都是实力不俗的行业龙头。

　　其次，上证超级大盘指数是国内第一只等权重设计的指数。这一点也和道琼斯30指数类似。所谓等权重，就是指每只成分股在指数中所占的比例都是相等的，因为上证超级大盘指数有20只成分股，所以每只成分股所占的比例——即权重，都是5%。国外等权重指数实际运行的数据表明：等权重设计的指数，可以较好地规避个别大市值股票权重过高对指数造成的影响，长期收益更好。

　　另外，上证超级大盘指数具有非常高的市场代表性和流动性。上证超级大盘指数沪市总市值覆盖率达47%，流通市值覆盖率达26%，另外根据指数编制规则，按照上证行业分类方法分类的单一一级行业股票在指数中的样本股数量不超过6只，保证了行业分布的代表性。而且，上证超级大盘指数是当前国内成分股最少的指数，只有20只，相应的ETF产品在申购赎回时更加便利，方便投资者的投资和套利活动。

　　根据规则，上证超级大盘指数每年定期调整两次，将更加符合条件的股票及时纳入指数，剔除已经不符合条件的股票，保证指数的良好投资价值。

　　综合起来，我们可以看到，上证超级大盘指数是一只优点突出、市场代表性和流动性好、可投资性比较强的指数。

　　博时上证超大盘ETF及联接基金的产品优势主要有：

　　一、信心源自好指数

　　据中证指数公司历史模拟数据显示，2005年第一个交易日以来至2009年10月30日，上证超级大盘指数最高涨幅达539.06%，高于沪深300指数的498.01%，也高于上证综指的390.20%。据国泰君安数据统计显示，在整体上涨阶段（2005.6.6－2007.10.16），上证超级大盘指数以628.70%的累计收益率在可比指数中位居榜首；在整体下跌阶段（2007.10.16－2008.10.28），上证超级大盘指数也表现出较强的抗跌性。

　　二、汇聚中国优秀蓝筹企业

　　国泰君安数据统计显示，上证超级大盘指数所囊括的20家蓝筹公司2009年前三季度实现净利润3263亿元，占沪市上市公司净利润总额的47.17％，汇聚了沪市A股上市公司的主要利润来源；累计分红299亿元，占沪市上市公司分红总额的80％，这批蓝筹公司核心竞争力突出、盈利能力强、经营风险低、赢利波动幅度小，是沪市核心的优质资产，也是A股市场的蓝筹明珠。

　　三、流动性高 套利更便捷

　　国泰君安数据显示：截至2009年10月30日，上证超级大盘指数总市值约占全部沪市A股总市值的44.48%，流通市值占比为36.10%。成份股较高的流动性，使买卖成交迅速、对股票价格的冲击较小，有利于投资者及时、充分地把握稍纵即逝的一、二级市场无风险套利机会和短期投资机会。在目前国内ETF产品中，博时上证超级大盘ETF是成份股数目最少的，其套利交易与短期投资更为便利。

　　四、等权重设计 蕴含价值投资理念

　　上证超级大盘指数的编制采用了等权重的方法进行加权，20只成份股每只均占指数5%的权重。实证发现，在较长时期内（1990.1.2-2009.10.26），标普500等权重指数的累计收益率跑赢市值加权的标普500指数近71个百分点。等权重设计可以较好地规避个别大市值股票权重过高对指数造成的影响，可投资性较强。

　　五、理财新工具 成本更低廉

　　通过博时上证超级大盘ETF联接基金，投资者可以较低的门槛、在自己熟悉的银行渠道投资上证超级大盘ETF，分享上证超大盘指数20只大蓝筹的成长。ETF联接基金费率低廉，管理费0.5%、托管费0.1%，且投资于ETF的基金资产部分不再另行收取管理费和托管费，其运作成本低于一般开放式指数基金和股票型基金，所节省的成本使基金持有人有更多资金参与投资，长期积累颇为可观。

　　另外，博时组建了豪华的ETF管理团队。博时上证超大盘ETF及联接基金将由海外背景的ETF投资管理团队保驾护航。

　　首席研究顾问李勉群先生，康奈尔大学博士，著名的国际量化投资专家，现任博时首席研究顾问、斯坦福大学会计学教席教授。曾供职于纽约证券交易所，并曾任康奈尔大学管理学及会计学和金融学教授，2004-2008年间，在全球的数量化投资鼻祖——巴克莱全球投资公司（BGI，Barclays Global Investors），任股票研究部全球总监兼北美股票投资部总监。

　　ETF投资组投资总监王政先生，普林斯顿大学博士，哈佛大学博士后。现任博时股票投资部ETF投资组投资总监。曾任彭博金融资讯公司研究部经理，2005-2009年，供职于巴克莱全球投资公司（BGI，Barclays Global Investors），任高级研究员/基金经理，负责研究、开发美国和全球股票、固定收益市场的量化投资策略；共同管理BGI的量化主动和对冲基金股票投资组合

　　博时上证超级大盘ETF及联接基金拟任基金经理张晓军先生 ，博士学历。2005年3月加入博时，历任数量化投资部金融工程师、股票投资部数量化研究员、数量化研究员兼博时裕富指数基金经理助理。2008年7月起任博时裕富指数基金经理。

　　参选奖项：2009最有影响力基金投研团队奖

　　(一) 基金管理规模稳居行业前三

　　博时在封闭式和开放式共同基金、全国社会保障基金、企业年金基金独立账户管理上，积累了丰富的投资管理与风险管理经验，取得了良好投资业绩。

　　截至2009年7月31日，管理的各类资产净值规模超过2069亿元人民币，其中各类养老金委托资产净值规模超过550亿元人民币，为目前国内最大的共同基金和养老基金投资管理机构之一。

　　在管理产品类型上，管理了从低至高不同风险收益类型的基金/组合，主要包括博时裕阳、博时裕隆、博时裕泽3只封闭式基金；博时价值增长混合、博时裕富指数、博时现金收益货币、博时精选股票、博时主题行业股票、博时稳定价值债券、博时平衡配置混合、博时价值增长贰号混合、博时第三产业股票、博时新兴成长股票、博时特许价值股票、博时信用债券、博时策略灵活配置混合13只开放式基金；部分全国社保基金组合以及企业年金组合账户。

　　(二) 基金过往业绩优秀：

　　最近3年各基金与基金业绩比较基准表现见下表：

　　表：最近3年各基金与基金业绩比较基准表现

　　基金名称 业绩表现（年收益率） 2006年 2007年 2008年

　　博时裕富 基金业绩 120.74% 121.58% -63.88%

　　 业绩基准 115.42% 135.77% -63.85%

　　 超额收益 5.32% -14.19% -0.03%

　　博时精选 基金业绩 113.92% 149.93% -51.66%

　　 业绩基准 90.68% 116.26% -53.04%

　　 超额收益 23.24% 33.67% 1.38%

　　博时主题行业 基金业绩 104.88% 188.61% -48.14%

　　 业绩基准 89.01% 112.31% -55.62%

　　 超额收益 15.87% 76.30% 7.48%

　　博时第三产业 - 55.82% -48.30%

　　 业绩基准 - 54.32% -55.74%

　　 超额收益 - 1.50% 7.44%

　　博时新兴成长 基金业绩 - 52.64% -50.49%

　　 业绩基准 - 39.78% -55.74%

　　 超额收益 - 12.86% 5.25%

　　博时特许价值 基金业绩 -14.30%

　　 业绩基准 -39.84%

　　 超额收益 25.54%

　　博时价值增长 基金业绩 101.42% 118.38% -48.70%

　　 市场复合指数 76.49% 97.72% -49.72%

　　 业绩基准 26.24% 119.02% 2.82%

　　 超额收益 24.93% 20.66% 1.02%

　　博时价值增长贰号 基金业绩 37.70% 106.94% -50.35%

　　 市场复合指数 33.56% 97.72% -49.72%

　　 业绩基准 0.00% 89.52% 4.17%

　　 超额收益 4.14% 9.22% -0.63%

　　博时平衡配置 基金业绩 32.30% 97.99% -26.32%

　　 业绩基准 19.15% 53.97% -31.34%

　　 超额收益 13.15% 44.02% 5.02%

　　博时稳定价值债券 基金业绩 - 6.41% 10.89%

　　 业绩基准 - 0.05% 9.69%

　　 超额收益 - 6.36% 1.19%

　　博时现金收益 基金业绩 1.99% 2.96% 4.29%

　　 业绩基准 1.88% 2.79% 3.76%

　　 超额收益 0.11% 0.17% 0.53%

　　资料来源：博时基金

　　备注：博时信用债券与博时策略混合分别于2009年6月10日、2009年8月11日成立，尚未有年度数据。

　　(三) 投研团队专业分组 长期稳定 人才优质

　　博时投研团队在投资组合管理、资产配置过程中逐步形成了价值组、成长组、数量化组、混合组、另类投资组、ETF组和固定收益组七个策略小组，并形成了各自的投资风格。

　　博时成立以来，管理团队和投研团队保持了良好的稳定性，其中核心投研人员自公司成立初期即入职公司并任职至今。公开和权威数据表明，博时投研人员流动性远低于行业平均。

　　截止到2009年6月30日，博时的投资研究人员共有82人，硕士以上学历人员所占比例为94%，平均从业年限为6年。公司共有39名员工为海外归国人员，其中毕业于沃顿商学院、芝加哥大学、纽约大学、牛津大学、斯坦福大学等海外名校的员工多人。公司另聘来自美国和香港的首席投资研究顾问、首席年金顾问。博时时刻以高素质的专业团队为客户提供专业的理财服务。

　　(四) 投资管理流程科学严谨

　　博时倡导“做投资价值的发现者”的投资理念。

　　国际经验证明，价值投资具有更持久的生命力，符合财富创造的逻辑。从中国资本市场的发展趋势看，一方面市场价值传导机制正在形成，另一方面基金管理公司也在规范发展中逐步成熟，有能力做投资价值的发现者。

　　博时根据中国的投资实践，认为实施相对的价值投资理念是比较切合实际的价值投资方法，因此，在中国基金业内率先倡导价值投资理念，并在近几年得到市场的广泛认同。价值投资理念的实施，有助于投资人实现长期稳定的投资收益。

　　股票投资方面，我们认为，成熟的投资人应该抛开二级市场证券价格的日常波动的表象，以产业资本眼光深入分析并深刻把握资本市场财富增值的规律，将资本市场的投资回报深深根植于产业资本所创造的财富，并在投资管理各环节适当留足安全边际是投资人取得长期稳定投资回报的根本保证。

　　债券投资理念上，我们强调追求长期稳定的绝对回报和本金的保障。在严格遵守风险控制纪律的基础上，力争通过积极主动的投资管理，寻求市场无效的机会，投资具备正确价值的债券，获取最大的超额收益。

　　1、 投资决策架构健全

　　博时的投资决策架构是执行投资决策委员会领导下、股票池管理制度约束下的基金经理负责制，分级管理、明确职责、规范操作、严格监管。

　　博时通过国外理论借鉴和自身的投资管理实践积累，对投资标的选择一直坚持以价值发现为核心的个股选择理念。博时认为证券价格取决于公司盈利、成长性以及市场投资者对这两项因素的预期，由此在投资组合管理、资产配置中逐步形成了价值组、成长组、数量化组、混合组、另类投资组、ETF组和固定收益组七个策略小组。博时的投资管理以充分的研究创造价值、严谨的风险管理创造投资收益，跟随市场经历一个价值发现的阶段。

　　2、 不同岗位在投资决策中的责权明确

　　1) 投资决策委员会：根据各制度，基于对政策研究、宏观经济形势、产业景气度的研究、基金合同的投资目标及投资限制等确定各基金基本投资策略。其中人员包括公司总裁、主管投资及/或市场的副总裁、股票投资部总经理、固定收益部总经理、研究部总经理、六个策略投资小组负责人及基金经理代表等成员。

　　2) 研究部：为投委会审定资产配置计划提供宏观经济报告和投资策略报告，为基金经理建立调整投资组合提供行业报告和个股报告。

　　3) 特定资产管理部：执行公司的相关投资管理制度，负责全国社保、企业年金、专户基金各投资组合的构建与调整，负责组织对各组合的投资建议限制、风险分析和股票、债券投资回顾，负责组织对投资经理进行绩效考核。

　　4) 股票投资部：执行公司的相关投资管理制度，负责基金投资组合的构建与调整，负责组织对各基金的投资建议限制、风险分析和股票投资回顾，负责组织对基金经理进行绩效考核。

　　5) 固定收益部：根据宏观经济、债券市场的基本情况，制定债券投资组合方案，并实施、追踪和完善投资组合方案，以实现债券资产的增值。

　　6) 交易部：根据各种规定，对交易指令和资金使用进行实时监控，组织执行各基金经理的交易指令，及时分析、反馈市场变动信息，定期提供市场趋势分析报告，根据不同的市场情况和不同的投资产品进行交易方法研究，保证基金投资在风险监控下的实施。

　　7) 产品规划部：对基金投资进行数量化风险分析和业绩评估，并定期/不定期提供业绩评估报告供投资决策委员会市场分析判断提供参考依据。

　　8) 监察法律部：强化内部检查稽核和风险监控，投资各制度的合法合规性检查及监督等。

　　3、 创新研究支持决策

　　早在公司成立之初，博时就确定了“以研究支持决策”的理念，将研究放在十分重要的地位。博时研究部的主要职责是依据相关法规、公司制度、公司发展战略及阶段性目标，确定投资研究重点和新产品开发设计方案，利用公司内外部各类研究资源，对资产配置计划、投资策略和个股投资提出建议，为公司投资业务提供决策支持。

　　4、 投资决策流程规范科学

　　投资决策过程包括投资策略制定、组合构建、组合管理三大部分。投资决策委员会通过为基金制定投资管理决策指引，监督基金投资运行情况，严格投资决策的贯彻和基金业绩的审查和回顾，以及审定新的投资限制，使得决策得以贯彻实施。

　　5、 团队间沟通渠道畅通

　　博时自主开发并部署了数据、分析、研究系统及CRM系统，引入专业的投资业务系统。在不同时期分别部署了微软Exchange Server 2007系统、Avaya IP电话系统及Polycom MGC25会议系统，每日进行着大量信息的传递和沟通。

　　由于信息中心技术专家从2007年12月开始，全面部署了微软及合作伙伴的统一沟通解决方案，并部署了Office Communication Server 2007、Office 2007，并与原有的Exchange Server 2007、Avaya IP电话系统及Polycom MGC25会议系统进行了整合，实现了以博时员工为核心，忽略接入方式，把所有与沟通相关的工作集成到员工的手边，为他们提供电子邮件、即时沟通、移动沟通、音/视频会议系统及VoIP电话的统一平台。

　　(五) 风险控制稳定有效

　　自成立以来，博时公司充分认识到风险控制是基金公司的立身之本，是公司赖以生存和发展的基础，因此我们始终将风险控制体系的建设和完善作为公司的一项长期发展战略予以贯彻和实施。

　　经过多年的实践、检讨与总结，博时形成了风险管理不仅可以防范风险，还可以创造收益的风险管理理念，形成了兼具制度、技术与执行三重保障特色的风险管理机制，并经过实践证明，可以确保公司运转和所管理资产投资的顺畅、有效及其稳定。

　　博时坚持以制度建设为风险管理的核心，严格制度的执行监督，确保内部控制制度的有效执行。既按照监管部门的安排进行内控制度自查，完善和改进风险管理制度，还主动聘请外部风险管理咨询顾问机构，对公司的风险管理进行全面评估和管理升级。

　　参选奖项：2009最有影响力基金投资者教育奖

　　中国基金行业的发展时间较短，因此投资者教育程度亟待提高。目前中国的基金业情况有一定的特殊性，我们应加强投资者之间的互动，了解和改善投资机会。只有这样，投资者教育才能更有针对性和更有效，以帮助投资者使他们的投资方案更加合理。博时基金成立11年来，一直坚持对投资者进行教育，引导正确投资理念，尤其在股市的大调整中，博时的投资者教育活动效果显著，为基金业的健康发展做出了贡献。

　　一、创新投资者教育形式

　　博时基金积极创新投资者教育形式，推出了一本漫画版“博时投资者基金知识普及手册”——《漫画基金》。这本手册采用漫画的形式，生动形象地向投资者介绍了基金投资的各方面基础知识。

　　二、对博时基金客户进行普遍教育

　　作为中国最大的基金管理公司之一，博时基金拥有逾1100万现有客户。对客户进行投资者教育，能够体现一个基金公司为客户的卓越服务。因此，博时基金帮助持有人不断跟踪市场形势，更新融资信息、融资风险，以便通过多种方式和渠道，如博时基金开放日等，使客户明确投资。2008年，博时基金优化出版物，引进晨星等权威基金研究机构的数据，为客户提供更多信息，以扩大客户的投资视野。

　　三、广泛培训渠道客户经理

　　渠道销售人员直接接触投资者，是基金公司和投资者之间的一个重要环节。因此，对他们的培训不仅可以提高他们的专业素质，同时也可以为更多的客户提供更好的服务，事半功倍。2008年，博时基金在成立十周年之际积极开展银行客户经理教育，收效显著。2009年，博时基金继续对客户经理进行持续的指导和培训。同时，还邀请一线客户经理走进博时，与我司投研团队近距离接触、交流，在面对面了解博时人的同时，也对博时基金公司有了更加直接的感性认识。各位一线客户经理是指导投资者更好的选择理财产品最直接的“导师”，他们对于基金以及基金公司的认知，将有助于他们更好地帮助投资者选择适合自己的理财产品、投资方式以及投资对象。

　　四、积极教育社会投资者

　　博时基金始终在进行投资者教育时坚持“普及投资知识，培养成熟的投资者”。博时基金通过举办博时基金大学等方式对社会投资者进行投资者教育。自2003年起，博时通过基金大学持续进行投资者理财知识普及，目前已经举办近三百余场，遍及大江南北。

　　“博时基金基金大学”作为博时为投资人提供的一项增值服务，是为国内投资人普及理财、投资、基金知识的系列教育培训活动。“博时基金大学”主要包括了两种办学方式：一是陆续在全国各大城市举办不定期的巡回专题讲座，为个人投资者提供家庭理财知识的普及教育；二是以集中培训班的形式，为基金的机构投资人提供资产管理方面的专业知识培训。该项目的发展在客观和理性的基础上，共同对社会投资者进行教育。

　　“信心•中国•价值——博时基金高端论坛”于2009年3月1日在大连启动，7月至9月间，围绕“如何在波动性的市场中战胜指数——解读策略投资的方法”、解读二季度宏观数据、“一对多”带来的百花齐放等主题，巴曙松等多位经济学者、博时基金的理财专家从多角度对市场走势、宏观数据、全新开闸的“一对多”业务等话题进行了深入的解读，并与投资者进行了广泛的交流。截止9月末，该论坛已陆续在成都、广州、石家庄、杭州、郑州、上海、哈尔滨、天津、济南、福州、厦门、重庆、武汉、兰州、深圳等15个城市举办共19场，广受客户欢迎。

　　五、与机构投资者广泛沟通

　　自2003年以来，博时基金已经推出了与纽约大学合作，开办针对机构投资者的培训课程。这些课程的目的是引进机构资产管理理论框架中的机构投资者和案例研究，帮助博时机构投资者成长。以企业年金为例，博时基金从2006年初企业年金诞生开始连续几年开办了相关课程。所有的课程由世界级的金融教授讲授。在过去的几年中，大量机构投资者参与了博时举办的机构投资者课程并从中受益。

　　六、举办年度论谈对投资者进行大方向指导

　　博时基金每年举办的年度论坛为投资者的投资行为进行了大方向性的指导。2009年，博时基金分别于上海和北京举办了“2009ETF与量化投资论坛”，积极探讨ETF与量化投资的发展。在本次论坛上，博时基金与主管部门、交易所、银行业和证券业的领导、专家、学者们，共同探讨量化投资、ETF、近期宏观经济和投资策略等热点话题。同时，博时基金和部分证券公司代表还在论坛上举办了上证超级大盘指数及其ETF产品研究和投资者教育合作启动仪式；另外，博时基金发表了上证超级大盘指数样本股投资价值最新调研结果。

　　七、投资者教育贴合需求

　　博时基金通过多种渠道调查投资者的教育需求，并针对这些需求开展投资者教育。博时基金调查和分析了销售渠道、客户服务中心、社会投资者以及他信息来源的调查，根据当时的投资环境制定出贴合实际的教育内容。

　　九、选择区域 区别教育

　　中国的投资者水平和理念因地域的差异有很大差别。经济发达地区，投资者的投资理念相对成熟。博时基金通过对不同地区投资者水平的分析，制定出适合不同地区的投资者教育模式和内容。如，针对珠江三角洲、长江三角洲等地区，博时主要进行过专业投资和投资策略的教育。对内陆如云南，贵州，四川等地区，则主要通过当地金融会议、产品交流大会和其他形式参与投资者教育。

　　十、细分投资者教育群体

　　博时基金根据投资者年龄、性别的差异分成女性教育群体、青少年教育群体等不同教育躯体，根据不同群体的特点进行针对式教育。如，开展为女性群体提供的妇女节相关教育活动和为青少年群体提供的大学类教育活动。

　　十一、及时资讯、精美刊物

　　博时每周会给客户提供相应基金经理每周视点，持续不断的向客户传达博时对于市场走势、宏观政策、行业政策、行业板块轮动等各方面的观点和评论，使投资者不仅可以及时了解博时的观点，同时，也为自己的理财积蓄了研究的论据。

　　另外，博时每季会给VIP客户提供精美的季刊，其中，包含很多板块，如：总裁随笔、博时资讯、特别关注、博时报告、投资前沿、理财天地等等，每一个板块的内容都分别从各个角度向客户传达着新理念、新知识，同时也让投资者实时了解到博时每个阶段的动态。