华安QDII追偿诉讼追踪：即便有赔偿执行也难！

　　距离“3.15”还差两周时间，各类维权事件已开始渐次进入新闻“热度榜”。8861户华安国际配置基金（QDII）投资者，在长达8个半月的时间里无法赎回基金，是维权案中比较有代表性的一例。

　　由于华安基金公司起诉雷曼兄弟至今没有进展，华安国际配置基金持有人无法赎回基金，而且目前看，赎回期仍遥不可及。近日，《证券日报》基金周刊记者连线采访了华安基金公司及专业律师，追踪这一事件的最新进展。

　　8861户持有人已苦等8个半月

　　早在去年6月15日，备受基金业关注的华安基金公司起诉雷曼兄弟国际（欧洲）公司一案在上海高院，上海市高级人民法院开庭，16日开庭审理结束，结果并未宣判。该案件的诉讼标的高达9000万美元，为国内基金业最大诉讼案。据统计，至2008年6月30日，华安国际配置基金的基金份额为1亿50万份，按当时净值计算资产超过6亿人民币。如果一系列追偿措施都得不到令华安基金满意的结果，到2011年11月基金到期时损失将数以亿计。

　　事件追溯到2008年9月15日，由于雷曼兄弟控股集团（该QDII基金结构性保本票据的最终保本责任人）和雷曼兄弟欧洲公司（基金净值计算人）进入破产程序，致使华安国际配置无法正常运作，华安基金公司于2008年9月23日发布了该基金暂停赎回的公告。此后，与该基金运作密切相关的雷曼兄弟金融公司和雷曼兄弟特殊金融公司也于2008年10月3日申请了破产保护。雷曼不仅是该基金的投资顾问，亦是该基金投资的保本票据的发行人，华安国际配置最大的风险，就是在投资上过于集中和依赖雷曼兄弟，将管理权完全交给外方，中国的基金公司几乎沦为海外机构的一个销售渠道而已。

　　上海法律界一位资深人士指出，华安雷曼索赔官司的复杂之处主要体现在金融产品的规则理解以及跨国交易的法律管辖上，这是双方容易产生争议的地方。

　　按照诉讼法律规定，一般需要3个月或者6个月的时间内才能判决。时至今日，已经过去8个半月，但最终审判结果仍不得而知，华安基金也没有披露相关公告，基民依然无法赎回手中持有的基金。按该基金2008年半年报披露，基金份额持有人有8861户。尽管华安基金在其网站上抛出承，“如若雷曼兄弟无法履行保本责任，华安基金公司将承担相应的到期保本责任。”但8861户持有人仍心存忐忑，毕竟华安基金代为承担保本责任的做法是出于对保全QDII声名的考虑，不具备普遍的参考意义。

　　公募QDII诉讼无果不碍QDII专户启动

　　记者注意到该事件的两个新闻：一是有媒体2009年12月16日报道，华安基金与雷曼已达成和解协议，华安国际配置基金获得4400万美元赔偿（与诉讼标的差距较大）；二是华安基金今年2月24日公告，公司QDII业务全面启动，旗下首单QDII专户有望近期诞生。一边是启动QDII专户，一边是公募QDII基金诉讼无果，其中含义耐人寻味。QDII案和解获赔是否属实？若得到赔偿，执行难度多大？带着这些问题，本报记者采访了华安基金及专业律师。

　　记者首先连线了华安基金代理人通力律师事务所，该律师事务所由于不便透露案件细节，并没有回答记者的问题，但建议记者可直接向华安基金求证。随后，记者拨通了华安基金的电话。

　　“QDII专户开启无疑会给旗下QDII产品带来新的发展”华安基金市场部人士对记者表示，“关于与雷曼的和解，我们没有拿到相关资料，如有新的进展我们会以公告形式披露”。

　　获赔执行难度大

　　本报《基金周刊》记者随后连线北京一律师事务所，潘律师明确表示：“对于这种涉外诉讼，最终执行的结果不会很顺利。”她继续说道，“雷曼兄弟毕竟是外资机构，赔偿要走一定的鉴定程序，比如国际司法的认定等，肯定比国内的机构要麻烦很多”。据潘律师还特别提醒，在与国外的经贸合作中，国内企业要特别注意参照联邦(中央)的相关法律签署协议和合同文本，避免因地方法律和中央法律相悖而废止协议或合同。华安基金QDII追偿诉讼案，最终的赔偿结果和执行情况取决于相关法律的对接程度。

　　看来，华安基金QDII追偿诉讼还需要很长的路要走，即便是公司能获得雷曼的一定赔偿，但执行的最终结果还有很多的不确定性，需要投资者冷静观察。更为关注的是，由于华安基金官方未予置评，4400多万美元的赔偿金至今仍是一个业界传闻。“目前来看和解的可能性比较大，但仍存在变数，如若最终在赔偿金额上无法达成一致，也不排除由法院判决。”知情人士向记者透露。

　　本报《基金周刊》将继续跟踪华安基金QDII追偿诉讼事件的进展，华安基金方面也明确表示，若有最新公告将争取在第一时间进行披露。投资者可拭目以待。