信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金2009年年度报告摘要

2009年12月31日
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2010年03月26日 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在

虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年3月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。 本报告中的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 本报告期自2009年1月1日起至2009年12月31日止。

2 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
§2基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 信达澳银精华配置混合
基金主代码 610002
交易代码 610002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2008年07月30日
基金管理人 信达澳银基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 87,649,476.33 份
基金合同存续期 不定期

2.2基金产品说明
投资目标 本基金主要通过投资于优质的，具有长期持续增长能力的公司，并根据股票类和固定收益类资产之间的相对吸引力来调整资产的基本配置，规避系统性风险，从而实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 1）自下而上精选并长期投资于具有长期投资价值和有持续成长能力的个股。2）运用战略资产配置和策略灵活配置模型衡量资产的投资吸引力，有纪律地进行资产的动态配置，在有效控制系统风险前提下实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准 沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%
风险收益特征 本基金属于风险收益水平中等的基金产品

2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 信达澳银基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露负责人 姓名 黄晖 尹东
联系电话 0755－83172666 010－67595003
电子邮箱 disclosure@fscinda.com Yindong.zh@ccb.cn
客户服务电话 400-8888-118 010－67595096
传真 0755－83196151 010－66275853

2.4信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 www.fscinda.com
基金年度报告备置地点 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦24层

3 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标 2009年 2008年07月30日-2008年12月31日
本期已实现收益 45,585,922.62 6,215,589.06
本期利润 57,606,072.04 8,635,739.64
加权平均基金份额本期利润 0.5089 0.0368
本期基金份额净值增长率 53.59% 4.00%
3.1.2期末数据和指标 2009年末 2008年末
期末可供分配利润 20,648,600.61 4,530,692.38
期末基金资产净值 116,415,936.33 171,264,686.42
期末基金份额净值 1.328 1.040

注：1、所述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、本基金基金合同于2008年7月30日生效，至2008年末未满一年。
4、期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
过去三个月 14.78% 1.35% 11.49% 1.06% 3.29% 0.29%
过去六个月 12.83% 1.61% 8.32% 1.28% 4.51% 0.33%
过去一年 53.59% 1.43% 51.23% 1.23% 2.36% 0.20%
自基金合同生效起至今 59.73% 1.24% 21.06% 1.46% 38.67% -0.22%

注：沪深300指数的发布和调整由中证指数公司完成，中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制，具有较强的代表性、公正性与权威性，可以较好的衡量本基金股票和债券投资的业绩。
鉴于本基金的投资范围是"股票资产为基金资产的30%-80%，债券资产、现金及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的20%-70%",本基金股票和债券资产占基金资产的比例的均值分别为55%和45%，因此本基金的业绩比较基准为股票投资基准和债券投资基准的加权平均，为"沪深300指数收益率×60%+中国债券总指数收益率×40%"。
4 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
本基金的业绩比较基准将根据沪深300指数和中国债券总指数的编制规则进行每日再平衡，详细的编制规则敬请参见中证指数公司和中央国债登记结算有限责任公司网站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
信达澳银精华配置混合基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2008年07月30日至2009年12月31日）-40.00%-30.00%-20.00%-10.00%0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%70.00%2008年7月30日2008年10月24日2009年1月18日2009年4月14日2009年7月9日2009年10月3日2009年12月28日基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率注：1、本基金基金合同于2008年7月30日生效，2008年8月29日开始办理申购、赎回业务。
2、本基金投资组合的资产配置为：股票资产为基金资产的30%-80%，债券资产、现金及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的20%-70%，权证占基金资产净值的0%－3%；其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
信达澳银精华配置混合基金基金合同生效以来每年净值增长率 与同期业绩比较基准收益率的柱形对比图
（2008年07月30日至2009年12月31日）
5 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
-30.00%-20.00%-10.00%0.00%10.00%20.00%30.00%40.00%50.00%60.00%2008年2009年2008年12月31日基金份额净值增长率业绩比较基准收益率
注：本基金基金合同于2008年7月30日生效，因此2008年的净值增长率是按照基金合同生效后的实际存续期计算的。
3.3过去三年基金的利润分配情况
单位：人民币元
年度 每10份基金份额分红数 现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配 合计 备注
2009年 2.000 20,924,655.39 3,261,764.52 24,186,419.91
2008年 - - - -
合计 2.000 20,924,655.39 3,261,764.52 24,186,419.91

§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人信达澳银基金管理有限公司（以下简称"公司"）成立于2006年6月5日，由中国信达资产管理公司和澳洲联邦银行全资附属公司康联首域集团有限公司共同发起，是经中国证监会批准设立的国内首家由国有资产管理公司控股的基金管理公司，也是澳洲在中国合资设立的第一家基金管理公司。公司注册资本1亿元人民币，总部设在深圳，在北京设有分公司。公司中方股东中国信达资产管理公司出资比例为54％，外方股东康联首域集团有限公司出资比例为46％。
公司建立了健全的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》的规定设立了股东会、董事会和监事。股东会层面设立公司咨询委员会，董事会层面设立风险控制委员会和薪酬考核委员会两个专门委员会，并建立了独立董事制度。公司总经理负责公司的日常运作，并由经营管理委员会、投资审议委员会和风险管理委员会
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协助其议事决策。
公司建立了完善的组织架构，设立监察稽核部、投资研究部、市场开发部、运营保障部、行政人事部、财务会计部六个职能部门，分工协作，职责明确。
截至2009年12月31日，公司管理信达澳银领先增长股票型证券投资基金、信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银稳定价值债券型证券投资基金和信达澳银中小盘股票型证券投资基金四只基金，资产管理规模超过100亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理（助理）期限 证券从 业年限 说明
任职日期 离任日期
王战强 本基金的基金经理、公司执行投资总监、信达澳银领先增长股票基金经理 2008年07月30日 - 12年 武汉大学经济学硕士。1997年到2005年，任国泰君安证券公司研究所电信行业分析员、行业公司研究部主管和证券投资部研究主管。2006年6月加盟信达澳银基金。
曾国富 本基金的基金经理，投资研究部下股票投资部总经理、信达澳银中小盘股票基金经理 2008年07月30日 - 12年 上海财经大学经济学学士。1994至1999年就职于深圳大华会计师事务所，任审计部经理；2000年就职于大鹏证券有限责任公司投资银行部，任业务董事、内部审核委员会委员；2001至2002年就职于平安证券有限责任公司资本市场事业部，任业务总监、内部审核委员会委员；2003至2006年8月，就职于国海富兰克林基金管理有限公司研究分析部分析员；2006年9月加入信达澳银基金。
李坤元 本基金的基金经理助理、投资研究部高级分析师 2009年02月06日 - 4年 南开大学经济学硕士。2002年9月至2003年7月就职于天津华宇国际贸易有限公司；2006年3月至2007年5月就职于申银万国证券研究所任宏观策略部分析师。2007年5月加盟信达澳银基金。

注：1、基金经理的任职日期指基金合同生效日，以管理人对外披露的日期为准。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规
7 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
定等。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人未管理其他与本基金投资风格相似的投资组合。
4.3.3异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2009年A股市场在反弹和震荡中上行，上半年在信贷、产业等多项政策的刺激下，市场大幅度反弹，周期品行业表现良好，稳定增长类行业明显滞涨。下半年开始，随着宏观经济的好转，国家经济政策开始收缩，尤其是地产政策收紧明显，投资者的预期发生大幅度转变，2009年下半年市场窄幅震荡，周期品行业出现较大幅度下跌，医药、通信、电子等消费品行业在2009年下半年大幅度跑赢市场。
本基金在2009年初对于国家政策的判断较为准确，1月初开始大幅度提高仓位，尤其是周期品的配置，在下半年政策转向期及时降低了周期品的配置并适时增加了消费品的配置比例，从而使全年业绩跑赢比较基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2009年12月31日，本基金份额净值为1.328元，累计份额净值为1.528元，报告期内份额净值增长率为53.59%，同期业绩比较基准收益率为51.23%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
首先，我们认为在政策和再库存化的共同驱动下，2010年世界宏观经济将继续回升，同时也面临政策退出的不确定性风险。对中国经济而言，2010年将是全面复苏的一年，随着国家对于经济结构调整的继续，2010年的增长将更加均衡，企业盈利也有望进一步改善。
其次，我们认为2010年政策将会有所调整，从2010年伊始开始的紧缩仍将持续，全年看货币供应增速可能下降到18％左右的水平，新增贷款规模预计在7万亿附近，央行将加强信贷的均衡投放，一季度的新增信贷可能低于市场预期，市场流动性稳中有收。整体看，在2009年高基数的作用下，2010年上半年特别是1季度政策趋紧，之后政策紧缩的压力可能会有阶段性缓解。
8 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
再次，对于估值，我们认为经过长达一年累计超过100％的上涨以后，A股有了一定结构性泡沫，但2009年总体估值仍处于长期平均水平附近，考虑到2010年的业绩增长，该估值依然有一定吸引力。
综合考虑，我们认为2010年是一个平衡偏强的市场，政策的调整是最大的不确定性，这必将加大市场的振荡。在这种振荡的市场中，我们更关注结构性机会。
在操作策略上，我们仍坚持以自下而上的精选个股为主。结构上关注以下可能的投资主线：政策驱动型，如国家战略产业、电子信息、低碳经济；通胀驱动型，如有色、煤炭、商贸、食品饮料；主题投资型，如股指期货融资融券概念、世博概念、区域经济概念；成长驱动型，即业绩稳定增长行业，如医药、品牌服装、零售等。
4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
4.7.1有关参与估值流程各方及人员（或小组）的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历
本基金管理人设立了专项的估值小组，主要职责是决策制定估值政策和估值程序。小组成员具有估值核算、投资研究、风险管理等方面的专业经验，主要来自运营保障部、投资研究部和监察稽核部，其中运营保障部负责组织小组工作的开展。
4.7.2基金经理参与或决定估值的程度
基金经理对基金的估值原则和估值程序可以提出建议，但不参于最终决策和日常估值工作。
4.7.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突
参与估值流程各方不存在任何重大利益冲突。
4.7.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度
本基金管理人未签订任何有关本基金估值业务的定价服务。
4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》关于收益分配的规定，基金收益分配每年最多十二次，每次收益分配比例不低于可分配收益的50%，本基金管理人可以根据基金实际运作情况进行利润分配。
报告期内，本基金的基金管理人于2009年02月26日宣告2009年度第1次分红，向截至2009年02月27日止在本基金注册登记人信达澳银基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10份基金份额派发红利1.000元；本基金的基金管理人于2009年05月22日宣告2009年度第2次分红，向截至2009年05月25日止在本基金注册登记人信达澳银基金管理有限公司登记在册的全体持有人，按每10份基金份额派发红利1.000元。
截止报告期未，本基金可供分配利润为20,648,600.61元。
§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有
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人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本基金托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为24,186,419.91元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本基金托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6审计报告
普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了标准无保留意见的审计报告，投资者可以通过年度报告正文查看审计报告全文。
§7年度财务报表
7.1资产负债表
会计主体：信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2009年12月31日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日
资产：
银行存款 7.4.7.1 24,719,806.24 60,139,355.56
结算备付金 294,972.46 586,097.69
存出保证金 250,000.00 250,000.00
交易性金融资产 7.4.7.2 90,700,209.30 110,516,565.85
其中:股票投资 88,940,176.33 59,865,565.85
基金投资 - -
债券投资 1,760,032.97 50,651,000.00
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 7.4.7.3 - -
买入返售金融资产 7.4.7.4 - -
应收证券清算款 1,723,913.60 -

10 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
应收利息 7.4.7.5 7,760.95 830,860.94
应收股利 - -
应收申购款 9,896.09 4,148.65
递延所得税资产 - -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计 117,706,558.64 172,327,028.69
负债和所有者权益 附注号 本期末 2009年12月31日 上年度末 2008年12月31日
负债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 7.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 250,123.82 -
应付赎回款 402,578.46 284,461.15
应付管理人报酬 147,636.17 228,153.19
应付托管费 24,605.99 38,025.53
应付销售服务费 - -
应付交易费用 7.4.7.7 164,389.02 210,630.38
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 7.4.7.8 301,288.85 301,072.02
负债合计 1,290,622.31 1,062,342.27
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 87,649,476.33 164,711,651.37
未分配利润 7.4.7.10 28,766,460.00 6,553,035.05
所有者权益合计 116,415,936.33 171,264,686.42
负债和所有者权益总计 117,706,558.64 172,327,028.69

注：1、报告截止日2009年12月31日，基金份额净值1.328元，基金份额总额87,649,476.33份。
2、比较财务报表的实际编制期间为2008年7月30日（基金合同生效日）至2008年12月31日。
7.2利润表
会计主体：信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项目 附注号 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年7月30日(基金合同生效日)至2008年 12月31日

11 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
一、收入 61,598,095.67 11,396,862.36
1.利息收入 659,408.86 1,999,751.44
其中：存款利息收入 7.4.7.11 158,970.99 506,620.61
债券利息收入 500,437.87 968,581.02
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 524,549.81
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以"-"填列) 48,738,117.42 6,407,078.83
其中：股票投资收益 7.4.7.12 46,777,410.44 5,904,189.83
基金投资收益 - -
债券投资收益 7.4.7.13 1,136,746.17 494,780.00
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 823,960.81 8,109.00
3.公允价值变动收益 (损失以"-"号填列) 7.4.7.16 12,020,149.42 2,420,150.58
4.汇兑收益(损失以"-" 号填列) - -
5.其他收入(损失以"-" 号填列) 7.4.7.17 180,419.97 569,881.51
减：二、费用 3,992,023.63 2,761,122.72
1．管理人报酬 1,992,278.57 1,779,525.16
2．托管费 332,046.48 296,587.47
3．销售服务费 - -
4．交易费用 7.4.7.18 1,274,117.57 460,685.12
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 7.4.7.19 393,581.01 224,324.97
三、利润总额(亏损总额以"-"号填列) 57,606,072.04 8,635,739.64
减：所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以"-"号填列) 57,606,072.04 8,635,739.64

7.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2009年1月1日至2009年12月31日
单位：人民币元
项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 164,711,651.37 6,553,035.05 171,264,686.42
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 57,606,072.04 57,606,072.04

12 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -77,062,175.04 -11,206,227.18 -88,268,402.22
其中：1.基金申购款 55,217,787.29 11,172,063.99 66,389,851.28
2.基金赎回款 -132,279,962.33 -22,378,291.17 -154,658,253.50
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - -24,186,419.91 -24,186,419.91
五、期末所有者权益(基金净值) 87,649,476.33 28,766,460.00 116,415,936.33
项目 上年度可比期间 2008年7月30日(基金合同生效日)至 2008年12月31日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值) 533,845,987.29 - 533,845,987.29
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润) - 8,635,739.64 8,635,739.64
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数(净值减少以"-"号填列) -369,134,335.92 -2,082,704.59 -371,217,040.51
其中：1. 基金申购款 4,559,959.66 125,170.68 4,685,130.34
2. 基金赎回款 -373,694,295.58 -2,207,875.27 -375,902,170.85
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以"-"号填列) - - -
五、期末所有者权益(基金净值) 164,711,651.37 6,553,035.05 171,264,686.42

报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：
--------- --------- -----
基金管理公司负责人：何加武 主管会计工作负责人：王学明 会计机构负责人：刘玉兰
7.4报表附注
7.4.1基金基本情况
信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")证监许可[2008]第435号《关于核准信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由信达澳银基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币533,735,213.38元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2008)第117号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》于
13 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
2008年7月30日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为533,845,987.29份基金份额，其中认购资金利息折合110,773.91份基金份额。本基金的基金管理人为信达澳银基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法公开发行、上市的股票、债券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合的资产配置为：股票资产占基金资产的30%-80%，债券资产、现金及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的20%-70%，权证占基金资产净值的0-3%，其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人信达澳银基金管理有限公司于2010年3月24日批准报出。
7.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称"企业会计准则")、中国证监会公告 [2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2009年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2009年12月31日的财务状况以及2009年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期没有发生会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期没有发生会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期没有发生差错更正。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102号《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]107号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴20%的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红
14 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
利收入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.9关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
信达澳银基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国信达资产管理公司 基金管理人的股东
康联首域集团有限公司（ColonialFirst State Group Limited） 基金管理人的股东
幸福人寿保险股份有限公司 基金管理人的股东的控股公司

注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1股票交易
注：本基金本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
7.4.10.1.2权证交易
注：本基金本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3应支付关联方的佣金
注：本基金本报告期与上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票/权证交易，不存在应支付关联方佣金的情况。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目 本期 2009年1月1日至 2009年12月31日 上年度可比期间 2008年7月30日 (基金合同生效日)至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的管理费 1,992,278.57 1,779,525.16
其中：支付销售机构的客户维护费 229,465.08 211,667.63

注:支付基金管理人信达澳银基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
7.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目 本期 2009年1月1日至2009年12月31日 上年度可比期间 2008年7月30日 (基金合同生效日) 至2008年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费 332,046.48 296,587.47

注:支付基金托管人中国建设银行股份有限公司的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托
15 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
管费＝前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期 2009年1月1日至2009年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
- - - - - - -
上年度可比期间 2008年7月30日(基金合同生效日)至2008年12月31日
银行间市场交易的各关联方名称 债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入 交易金额 利息支出
幸福人寿保险股份有限公司 - - 49,000,000.00 28,348.14 - -

7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期 2009年1月1日至 2009年12月31日 上年度可比期间 2008年7月30日 (基金合同生效日)至2008年12月31日
基金合同生效日(2008年7月30日)持有的基金份额 - 25,000,687.53
期初持有的基金份额 25,000,687.53 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 25,000,687.53 25,000,687.53
期末持有的基金份额 占基金总份额比例 28.52% 15.18%

注：基金管理人投资本基金费率与公告一致。
7.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本报告期与上年度可比期间均未发生除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
16 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
关联方 名称 本期 2009年1月1日至 2009年12月31日 上年度可比期间 2008年7月30日 (基金合同生效日)至 2008年12月31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公司 24,719,806.24 154,491.49 60,139,355.56 505,016.17

注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行股份有限公司保管，按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注: 本基金本报告期与上年度可比期间均未发生在承销期内参与关联方承销证券的情况。
7.4.10.7 其他关联交易事项的说明
注：本基金本报告期与上年度可比期间均未发生其他关联交易事项。
7.4.12期末（2009年12月31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券 代码 证券 名称 成功 认购日 可流 通日 流通受限类型 认购 价格 期末估值单价 数量 (单位：股) 期末 成本总额 期末 估值总额 备注
002300 太阳电缆 2009-10-13 2010-01-21 新股网下认购 20.56 33.33 7,137 146,736.72 237,876.21 -
002319 乐通股份 2009-12-03 2010-03-11 新股网下认购 13.70 31.28 6,803 93,201.10 212,797.84 -
002306 湘鄂情 2009-11-05 2010-02-11 新股网下认购 18.90 33.36 4,663 88,130.70 155,557.68 -
601139 深圳燃气 2009-12-15 2010-03-25 新股网下认购 6.95 16.78 8,739 60,736.05 146,640.42 -
601117 中国化学 2009-12-29 2010-01-07 新股网上认购 5.43 5.43 13,000 70,590.00 70,590.00 -
002332 仙琚制药 2009-12-30 2010-04-12 新股网下认购 8.20 8.20 6,857 56,227.40 56,227.40 -

注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌股票
注：本基金本报告期末未持有暂时停牌股票。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
注：截止本报告期末2009年12月31日止，本基金无银行间市场债券正回购交易
17 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
注：截止本报告期末2009年12月31日止，本基金无交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
本基金不存在其他有助于理解和分析会计报表需要说明的事项。
§8投资组合报告
8.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 88,940,176.33 75.56
其中：股票 88,940,176.33 75.56
2 固定收益投资 1,760,032.97 1.50
其中：债券 1,760,032.97 1.50
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 25,014,778.70 21.25
6 其他资产 1,991,570.64 1.69
7 合计 117,706,558.64 100.00

8.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 4,426,327.00 3.80
C 制造业 48,113,707.25 41.33
C0 食品、饮料 2,631,086.60 2.26
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 1,028,266.47 0.88
C4 石油、化学、塑胶、塑料 10,837,593.04 9.31
C5 电子 3,392,371.00 2.91
C6 金属、非金属 10,596,472.00 9.10

18 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
C7 机械、设备、仪表 17,823,055.74 15.31
C8 医药、生物制品 1,804,862.40 1.55
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 146,640.42 0.13
E 建筑业 70,590.00 0.06
F 交通运输、仓储业 3,437,100.00 2.95
G 信息技术业 4,380,411.80 3.76
H 批发和零售贸易 4,081,877.74 3.51
I 金融、保险业 19,502,159.44 16.75
J 房地产业 2,076,480.00 1.78
K 社会服务业 155,557.68 0.13
L 传播与文化产业 1,037,289.00 0.89
M 综合类 1,512,036.00 1.30
合计 88,940,176.33 76.40

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 601166 兴业银行 130,625 5,265,493.75 4.52
2 600036 招商银行 270,662 4,885,449.10 4.20
3 000651 格力电器 158,415 4,584,530.10 3.94
4 601318 中国平安 79,000 4,352,110.00 3.74
5 002024 苏宁电器 196,433 4,081,877.74 3.51
6 002001 新 和 成 81,178 3,969,604.20 3.41
7 600030 中信证券 82,100 2,608,317.00 2.24
8 000157 中联重科 94,050 2,446,240.50 2.10
9 000898 鞍钢股份 150,200 2,403,200.00 2.06
10 600016 民生银行 302,249 2,390,789.59 2.05

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于www.fscinda.com网站的年度报告正文。
8.4报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600036 招商银行 10,134,715.66 5.92
2 600030 中信证券 7,677,091.00 4.48
3 601398 工商银行 7,641,812.00 4.46

19 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
4 601699 潞安环能 7,466,705.28 4.36
5 601666 平煤股份 7,049,254.15 4.12
6 002024 苏宁电器 6,843,489.35 4.00
7 600216 浙江医药 6,732,891.00 3.93
8 000069 华侨城Ａ 6,560,908.00 3.83
9 600028 中国石化 6,407,934.00 3.74
10 002001 新 和 成 6,384,222.33 3.73
11 601919 中国远洋 5,804,709.23 3.39
12 000717 韶钢松山 5,596,707.08 3.27
13 000157 中联重科 5,293,452.34 3.09
14 600169 太原重工 5,062,086.20 2.96
15 601166 兴业银行 4,988,889.70 2.91
16 601328 交通银行 4,977,167.31 2.91
17 600019 宝钢股份 4,867,921.00 2.84
18 600858 银座股份 4,745,555.00 2.77
19 600005 武钢股份 4,695,778.58 2.74
20 000951 中国重汽 4,676,335.66 2.73
21 601857 中国石油 4,665,983.71 2.72
22 000568 泸州老窖 4,646,880.18 2.71
23 600596 新安股份 4,565,780.90 2.67
24 600518 康美药业 4,493,879.00 2.62
25 601186 中国铁建 4,459,767.00 2.60
26 600048 保利地产 3,849,816.00 2.25
27 000338 潍柴动力 3,692,977.78 2.16
28 601006 大秦铁路 3,604,376.00 2.10
29 600585 海螺水泥 3,496,652.46 2.04
30 600000 浦发银行 3,453,775.00 2.02

注：本表中累计买入金额是按照买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（％）
1 600383 金地集团 9,967,883.90 5.82
2 000002 万 科Ａ 9,754,613.86 5.70
3 600216 浙江医药 8,545,937.74 4.99
4 601666 平煤股份 8,515,808.88 4.97
5 600036 招商银行 8,136,524.87 4.75
6 601398 工商银行 7,683,918.04 4.49
7 600519 贵州茅台 7,507,401.35 4.38
8 601328 交通银行 6,997,586.93 4.09

20 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
9 600028 中国石化 6,960,715.66 4.06
10 000069 华侨城Ａ 6,888,812.38 4.02
11 600600 青岛啤酒 6,719,892.56 3.92
12 601699 潞安环能 6,587,373.12 3.85
13 600693 东百集团 6,331,576.30 3.70
14 601919 中国远洋 6,299,765.00 3.68
15 000629 攀钢钢钒 6,223,162.32 3.63
16 600048 保利地产 6,032,292.20 3.52
17 002024 苏宁电器 5,894,141.25 3.44
18 600030 中信证券 5,719,181.55 3.34
19 002038 双鹭药业 5,626,645.17 3.29
20 000951 中国重汽 5,513,204.11 3.22
21 000651 格力电器 5,243,884.01 3.06
22 000717 韶钢松山 5,117,181.40 2.99
23 002001 新 和 成 5,065,713.60 2.96
24 000568 泸州老窖 5,054,131.60 2.95
25 002123 荣信股份 4,929,774.56 2.88
26 600858 银座股份 4,880,407.30 2.85
27 600005 武钢股份 4,812,678.10 2.81
28 600169 太原重工 4,808,348.92 2.81
29 000157 中联重科 4,608,699.75 2.69
30 600867 通化东宝 4,562,222.08 2.66
31 601857 中国石油 4,502,029.59 2.63
32 600035 楚天高速 4,338,519.61 2.53
33 601186 中国铁建 4,308,274.00 2.52
34 000338 潍柴动力 4,301,342.68 2.51
35 600596 新安股份 3,990,492.84 2.33
36 600195 中牧股份 3,937,932.01 2.30
37 000569 长城股份 3,901,627.38 2.28
38 600031 三一重工 3,851,009.97 2.25
39 600717 天津港 3,843,422.41 2.24
40 600027 华电国际 3,801,047.00 2.22
41 600019 宝钢股份 3,759,828.41 2.20
42 601766 中国南车 3,622,191.31 2.11
43 600000 浦发银行 3,584,278.96 2.09
44 601808 中海油服 3,561,575.67 2.08
45 000515 攀渝钛业 3,479,159.37 2.03
46 601006 大秦铁路 3,474,006.50 2.03

注：本表中累计卖出金额是按照卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
21 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 396,776,100.45
卖出股票收入（成交）总额 427,479,660.44

注：本表中买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额均按照买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 1,760,032.97 1.51
7 其他 - -
8 合计 1,760,032.97 1.51

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 110008 王府转债 4,980 716,223.60 0.62
2 110007 博汇转债 4,980 660,248.40 0.57
3 125969 安泰转债 2,561 383,560.97 0.33

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8.9投资组合报告附注
8.9.1
本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

8.9.2
本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

8.9.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
22 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
序号 名称 金额
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 1,723,913.60
3 应收股利 －
4 应收利息 7,760.95
5 应收申购款 9,896.09
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,991,570.64

8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。

§9基金份额持有人信息
9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的基金份额 持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额比例 持有份额 占总份额比例
3,738 23,448.23 26,637,354.74 30.39% 61,012,121.59 69.61%

9.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放式基金 111,606.37 0.13%

§10开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2008年7月30日）基金份额总额 533,845,987.29
本报告期期初基金份额总额 164,711,651.37
本报告期基金总申购份额 55,217,787.29

23 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
减：本报告期基金总赎回份额 132,279,962.33
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 87,649,476.33

§11重大事件揭示
11.1基金份额持有人大会决议
报告期内，未召开基金份额持有人大会，未有相关决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2009年1月17日，经公司第二届董事会审议，同意曾昭雄先生辞去公司副总经理、投资总监、信达澳银领先增长股票型证券投资基金基金经理的职务。上述事项已按规定向监管部门报告并公告。 2009年2月17日，公司第二届董事会第一次会议审议通过，并经中国证监会证监许可[2009]105号文核准，聘任王重昆先生为公司总经理。上述事项已按规定向监管部门报告并公告。 鉴于公司第二届董事会董事尼尔（Neil Cochrane）先生和余伟先生因工作原因分别提请辞去公司董事职务，根据《公司章程》的有关规定，信达澳银基金管理有限公司双方股东于2009年9月30日以书面方式作出决议，同意尼尔（Neil Cochrane）先生、余伟先生辞去董事职务，选举施普敦（Michael Stapleton）先生、陈延庆先生担任公司第二届董事会董事。 重要期后事项：鉴于公司第二届董事会董事曼礼信（Lindsay Mann）先生因工作原因于2010年1月29日提请辞去公司董事职务，根据《公司章程》的有关规定，双方股东于2010年2月12日以书面方式作出决议，同意曼礼信先生辞去董事职务，选举关秉诚（Kwan Bing Sing Eric）先生担任公司第二届董事会董事； 重要期后事项：2010年3月10日，公司第二届董事会以书面方式通过决议，选举施普敦（Michael Stapleton）先生担任公司副董事长。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内，未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。

11.4基金投资策略的改变
报告期内，未发生基金投资策略的改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内，本基金管理人继续聘任普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金的外部审计机构，报告期内应支付给会计师事务所的基金审计费用为5万元，目前该事务所已为本基金提供审计服务的连续年限为2年。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，未发生管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。

24 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易单元数量 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额 占当期股票成交总额的比例 佣金 占当期佣金 总量的比例
中信证券 3 1,272,984.00 0.15% 1,082.00 0.16% 新增2个交易单元
国信证券 2 142,507,554.27 17.31% 115,788.47 16.79% 新增1个交易单元
平安证券 1 395,609,268.17 48.07% 336,266.40 48.76%
中信建投 2 62,734,748.68 7.62% 53,325.75 7.73% 新增1个交易单元
中信万通 1 - - - - 新增交易单元
安信证券 2 124,612,502.60 15.14% 101,248.70 14.68% 新增1个交易单元
招商证券 2 36,000,833.69 4.37% 30,600.39 4.44% 新增1个交易单元
宏源证券 1 - - - - 新增交易单元
高华证券 1 - - - - 新增交易单元
申银万国证券 1 9,083,311.52 1.10% 7,720.62 1.12% 新增交易单元
中金公司 1 45,328,149.46 5.51% 38,529.34 5.59% 新增交易单元
国金证券 1 5,226,877.01 0.64% 4,442.76 0.64% 新增交易单元
华林证券 1 675,800.00 0.08% 574.43 0.08% 新增交易单元
海通证券 1 - - - - 新增交易单元
国泰君安证券 2 - - - - 新增交易单元

11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称 债券交易
成交金额 占当期债券 成交总额的比例
中信证券 - -
国信证券 - -
平安证券 936,851.10 48.77%
中信建投 - -
中信万通 - -
安信证券 388,188.13 20.21%
招商证券 - -
宏源证券 - -
高华证券 - -
申银万国证券 - -

25 信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金 2009 年年度报告
中金公司 595,950.00 31.02%
国金证券 - -
华林证券 - -
海通证券 - -
国泰君安证券 - -

注：1、本基金本报告期未通过券商交易单元进行权证、债券回购交易。
2、根据《交易单元及佣金管理办法》的规定，交易单元开设、增设或退租由投资研究部提议，由公司投资审议委员会审议决定。在分配交易量方面，公司制订合理的评分体系，投资研究部和产品开发中心于每个季度最后10个工作日组织相关人员对提供研究报告的证券公司的研究水平、服务质量等综合情况通过投研管理系统进行评比打分。交易管理部根据上季度研究服务评分结果安排研究机构交易佣金分配，每季度佣金分配排名应与上一季度研究服务评分排名基本匹配，并确保重点券商研究机构年度佣金排名应与全年合计研究服务评分排名相匹配。
3、本报告期，本基金的基金管理人实施了现有交易单元的合并，已实现所有交易单元的共用。
§12影响投资者决策的其他重要信息
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项披露如下： 1、2009年1月16日，本基金托管人公告本行聘请胡哲一先生担任本行副行长； 2、2009年5月14日，美国银行公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书； 3、2009年5月26日，中国建银投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书； 4、2009年5月26日，中央汇金投资有限责任公司公告关于中国建设银行股份有限公司股权变动报告书； 5、2009年8月2日，本基金托管人公告，自2009年7月24日起陈佐夫先生就任本行执行董事； 6、2009年9月27日，本基金托管人发布关于控股股东增持股份计划实施情况的公告； 7、2009年10月11日，本基金托管人发布关于控股股东增持本行股份的公告。

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来源上海证券报)