受累股权违规 华夏基金再被叫停专户业务

　　经济观察网记者赵娟在年初新基金申请被暂停后，华夏基金的新专户业务再度因为其股东中信证券违反“一参一控”要求而被暂停。

　　4月8日，中信证券与华夏基金同时公告，因华夏基金管理有限公司股东中信证券在2010年4月1日前，在华夏基金股权规范的工作上仍无实质进展， 中国证监会基金监管部继续暂停受理、审核华夏基金投资于境内的公募基金新产品的申请，同时暂停办理新的特定客户资产管理合同备案。

　　如果相关股权在2010年7月1日前仍不能得到规范，中国证监会基金部将视情况对华夏基金及公司采取进一步监管措施。

　　今年1月16日，华夏基金曾收到证监会基金部《关于督促规范华夏基金管理公司的函》，决定自2010年1月1日起，暂停华夏基金新产品的申请；同时，证监会表示，如果华夏基金相关股权在2010年4月1日前仍不能得到规范，证监会基金部将视情况采取进一步监管措施。

　　目前中信证券持有的华夏基金100%股权，违反了“一参一控”的要求。中外合资基金管理公司的中方股东出资比例则不受此限制。据了解，中信证券曾有意将华夏基金股权出让给某外资机构，但未受到监管部门的肯定，华夏基金作为国内基金业的龙头公司，监管部门有意保持其股权“内资化”。

　　此后，中信证券在华夏基金股权转让时间上一直“拖沓”，已经两次拖延过监管部门给出的期限。值得注意的是，两次敦促函均为证监会基金部发出，华夏基金新业务被暂停，但中信证券各项业务并没有受到直接影响。

　　中信证券在公告中表示，公司正按照监管要求积极推进华夏基金股权规范工作，并成立了专门机构进行协调和落实。但是由于基金公司吸收合并的复杂性超出预期，华夏基金吸收合并中信基金管理有限责任公司的工作尚未全部完成，股权规范的周期相应延长，目前已完成对华夏基金的资产评估，与潜在股东的谈判工作正在积极地推进之中。