兴业合润分级股票型证券投资基金基金合同生效公告

　　兴业合润分级股票型证券投资基金（以下简称"本基金"）于2010年2月21日经中国证监会批准（证监许可[2010]229号），自2010年3月22日起向全社会公开募集。截至2010年4月16日，本基金募集工作已顺利结束。

　　经安永华明会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效认购总户

数为37,556户，净认购金额（不含认购费）为3,327,840,948.54元人民币，有效认购款项在基金合同生效前产生的利息为1,126,495.76元人民币，共计3,328,967,444.30元。本次募集所有资金已于2010年4月22日全额划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管账户。本次募集期间所发生的与本基金有关的信息披露费、律师费和会计师费等费用从基金募集费用中列支，不从基金资产中支付。

　　按照每份基金份额1.00元计算，本次募集期的有效认购份额3,327,840,948.54份，利息结转的基金份额1,126,495.76份，两项合计共3,328,967,444.30份基金份额，已全部计入相应投资者基金账户，归投资者所有。其中，兴业全球基金管理有限公司（以下简称"本基金管理人"）使用固有资金于2010年4月7日通过代销机构场外认购的基金份额为13,004,460.00份（含募集期利息结转的份额），占本基金份额总量的0.39%，认购费1000元。本基金管理人的员工场外认购的基金份额为9,902.74份（含募集期利息结转的份额），占本基金份额总量的0.00%。

　　本基金募集结束后，按照本基金合同的约定，场外认购的全部份额确认为兴业合润基金份额；场内认购的全部份额按4∶6的比率确认为合润a份额与合润b份额。其中，合润a份额为134,645,200.00份，合润b份额为201,967,800.00份。在基金合同生效前场内认购的基金份额产生的利息折合为兴业合润基金份额，计入相应投资者的基金账户。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《兴业合润分级股票型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2010年4月22日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

　　本基金的申购和赎回自基金合同生效日后不超过3个月时间里开始办理。合润a份额、合润b份额将在本基金基金合同生效后3个月内开始在深圳证券交易所上市交易。份额配对转换自合润a份额、合润b份额上市交易后不超过6个月的时间内开始办理。上述事项届时将另行公告。

　　特此公告。


　　兴业全球基金管理有限公司

　　2010年4月23日

来源上海证券报)