富国沪深300增强基金招募说明书（摘要）

富国沪深３００增强证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会于２００９年１０月２１日证监许可【２００９】１１０６号文批准发起设立。本基金的基金合同于２００９年１２月１６日正式生效。

【重要提示】

投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募

说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书所载内容截止至２０１０年６月１６日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至２０１０年３月３１日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：富国基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：(０２１)６８５９７７８８

传真：(０２１)６８５９７７９９

联系人：李长伟

注册资本：１．８亿元人民币

股权结构(截止于２０１０年６月１６日)：

■

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设十七个部门和二个分公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、信息技术部、运营部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责ＦＯＦ、ＰＥ、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理北京分公司(华北营销中心)、深圳分公司(华南营销中心)、华东营销中心、北方营销中心、华中营销中心和西部营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等。

截止到２０１０年６月１６日，公司有员工１６７人，其中５９％以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

(二)主要人员情况

１、董事会成员

陈敏女士，董事长。生于１９５４年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。２００４年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

窦玉明先生，董事，总经理。生于１９６９年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

麦陈婉芬女士(Ｃｏｎｓｔａｎｃｅ Ｍａｋ)，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。１９７７年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Ｔｈｏｒｎｅ Ｒｉｄｄｅｌｌ公司，并于１９８９年成为加拿大毕马威的合伙人之一。１９８９年至２０００年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任ＢＭＯ投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

李明山先生，董事。生于１９５２年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

缪恒生先生，董事。生于１９４８年，中共党员，硕士，高级经济师。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任；中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长；中国工商银行上海市分行南市分行副行长；上海申银证券公司副总经理；申银万国证券股份有限公司副总经理。

Ｅｄｇａｒ Ｎｏｒｍｕｎｄ Ｌｅｇｚｄｉｎｓ先生，董事。生于１９５８年，学士，加拿大注册会计师。１９８０年至１９８４年在Ｃｏｏｐｅｒｓ ＆ Ｌｙｂｒａｎｄ担任审计工作；１９８４年加入加拿大ＢＭＯ银行金融集团蒙特利尔银行。现任ＢＭＯ投资有限公司总裁、ＢＭＯ金融集团高级副总裁。

葛航先生，董事。生于１９６６年，大学本科，经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理；山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

戴国强先生，独立董事。生于１９５２年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师， 金融学院党委书记， 教授委员会主任。现任上海财经大学ＭＢＡ学院院长、党委书记。

Ｗａｉ Ｐ．Ｌａｍ先生，独立董事。生于１９３６年，会计学博士。１９６２年至１９６６年在ＰｒｉｃｅＷａｔｅｒＨｏｕｓｅＣｏｏｐｅｒｓ会计师事务所担任助理会计和高级会计；１９６６年至１９６９年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；１９７３年至２００２年在加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学担任教授。现任加拿大Ｗｉｎｄｓｏｒ大学名誉教授。

汤期庆先生，独立董事，生于１９５５年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

李宪明先生，独立董事。生于１９６９年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

２、监事会成员

金同水先生，监事长。生于１９６５年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

沈寅先生，监事。生于１９６２年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

夏瑾璐女士，监事。生于１９７１年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

仇夏萍女士，监事。生于１９６０年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

胡志荣女士，监事。生于１９７３年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

常松先生，监事。生于１９７３年，中共党员，博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、富国沪深３００增强证券投资基金基金经理。

３、 督察长

李长伟先生，督察长。生于１９６４年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士，讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

４、 经营管理层人员

窦玉明先生，总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生，副总经理。生于１９６９年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

陈戈先生，副总经理。生于１９７２年，中共党员，硕士，１９９６年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。２０００年１０月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，２００５年４月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，２００９年１月起兼任权益投资部总经理。２００８年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

孟朝霞女士，副总经理。生于１９７２年，硕士研究生，１２年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。２００９年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

５、本基金基金经理

现任基金经理：常松先生，生于１９７３年，管理学博士。自２００１年加入富国基金管理有限公司，八年证券从业经验。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。自２００８年１１月起任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。

李笑薇女士，１９７０年出生，博士，自２００３年１月开始从事证券行业工作。曾任摩根士丹利资本国际Ｂａｒｒａ公司(ＭＳＣＩＢＡＲＲＡ)，ＢＡＲＲＡ股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资管理公司(ＢａｒｃｌａｙｓＧｌｏｂａｌ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ)大中华主动股票投资总监，高级基金经理及高级研究员；２００９年６月至今任富国基金管理有限公司另类投资部总经理。

６、投资决策委员会

投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

列席人员包括：督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

７、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

成立时间：１９８４年１月１日

法定代表人：姜建清

注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元

联系电话：０１０－６６１０５７９９

联系人：蒋松云

(二)主要人员情况

截至２０１０年６月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２１人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年６月，托管证券投资基金１６５只，其中封闭式９只，开放式１５６只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２３项国内外大奖。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

１、直销机构：富国基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：(０２１)６８５９７０７０

传真：(０２１)６８５９７９７９

联系人：林燕珏

客户服务统一咨询电话：９５１０５６８６，４００８８８０６８８

公司网站：ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

２、代销机构

(１)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号

法定代表人：姜建清

联系电话：(０１０)６６１０７９００

传真：(０１０)６６１０７９１４

联系人：田耕

客户电话：９５５８８

公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２)中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街６９号

办公地址：北京市西三环北路１００号金玉大厦

法定代表人：项俊波

传真：(０１０)８５１０９２１９

客服电话：９５５９９

公司网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

(３)中国邮政储蓄银行

住所：北京市西城区宣武门西大街１３１号

办公地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号

法定代表人：陶礼明

联系人：陈春林

传真：(０１０)６６４１９８２４

客服电话：１１１８５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｐｓｒｂ．ｃｏｍ

(４)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号中国银行总行办公大楼

法定代表人：肖钢

客服电话：９５５６６

公司网站：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｏｍ

(５)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路１８８号

法定代表人：胡怀邦

联系电话：(０２１)５８７８１２３４

传真：(０２１)５８４０８８４２

联系人：曹榕

客服电话：９５５５９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ

(６)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号

法定代表人：秦晓

电话：(０７５５)８３１９８８８８

传真：(０７５５)８３１９５１０９

联系人：王楠

客服电话：９５５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

(７)上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号

法定代表人：陈辛

联系电话：(０２１)６８４７５８８８

传真：(０２１)６８４７６１１１

联系人：张萍

客服电话：９６２８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ．ｃｎ

(８)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路４号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号

法定代表人：董文标

电话：(０１０)５８３５１６６６

传真：(０１０)８３９１４２８３

联系人：吴杰

客服电话：９５５６８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

(９)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座

法定代表人：陈小宪

联系人：王斌

电话：(０１０)６５５４２３３７

传真：(０１０)６５５４１２８１

客服电话：９５５５８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ

(１０)深圳平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路１０９９号平安银行大厦

法定代表人：黄立哲

电话：(０７５５)２５８５９５９１

联系人：霍兆龙

客服电话：４００６６－９９９９９

公司网站：ｗｗｗ．１８ｅｂａｎｋ．ｃｏｍ

(１１)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路９８号

办公地址：上海市广东路６８９号

法定代表人：王开国

联系电话：(０２１)２３２１９０００

联系人：金芸

客服电话：４００－８８８８－００１、９５５５３

公司网站：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

(１２)申银万国证券股份有限公司

注册地址：上海市常熟路１７１号

办公地址：上海市常熟路１７１号

法定代表人：丁国荣

联系电话：(０２１)５４０４０５９６

传真：(０２１)６４７３８８４４

联系人：王序微

客服电话：(０２１)９６２５０５

公司网站：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ

(１３)恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城新华东街１１１号

法定代表人：刘汝军

客服电话：(０４７１)４９６１２５９

传真：(０２１)６８４０５１８１

联系人：张同亮

联系电话：(０２１)６８４０５３９２

公司网站：ｗｗｗ．ｃｎｈｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

(１４)东海证券有限责任公司

地址：常州延陵西路５９号常信大厦１８、１９楼

办公地址：上海东方路９８９号中达广场１７楼

法定代表人：朱科敏

联系电话：(０２１)５０５８８８７６

传真：(０２１)５０５８６６６０－８８８０

联系人：邵一明

客服热线：４００－８８８８－５８８(全国)、(０２１)３２０２４６５８(上海)、０５１９－８８１６６２２２(常州)、 ０３７９－６４９０２２６６(洛阳)

公司网站：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

(１５)长城证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

办公地址：深圳市福田区深南大道６００８号特区报业大厦１４、１６、１７层

法定代表人：黄耀华

联系电话：(０７５５)８３５１６０９４

传真：(０７５５)８３５１６１９９

联系人：匡婷

客服电话：(０７５５)３３６８００００，４００－６６６６－８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｃ１６８．ｃｏｍ．ｃｎ

(１６)中信万通证券有限责任公司

注册地址：崂山区苗岭路２９号澳柯玛大厦１５层

办公地址：青岛市市南区东海西路２８号

法定代表人：史洁民

电话：(０５３２)８５０２２０２６

传真：(０５３２)８５０２２５１１

联系人：丁韶燕

客服电话：９６５７７

公司网站：ｗｗｗ．ｚｘｗｔ．ｃｏｍ．ｃｎ

(１７)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

办公地址：上海市静安区新闸路１５０８号

法定代表人：徐浩明

联系电话：(０２１)５０８１８８８７－２８１

联系人：刘晨

客服热线：４００－８８８８－７８８

公司网站：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

(１８) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号上海银行大厦

法定代表人：祝幼一

联系电话：(０２１)６２５８０８１８

传真：(０２１)３８６７０６６６６

联系人：芮敏琪

客服电话：４００－８８８８－６６６

公司网站：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

(１９) 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市县前东街１６８号

办公地址：无锡市县前东街１６８号国联大厦６楼、７楼

法定代表人：范炎

联系人：袁丽萍

客服电话：(０５１０)８２５８８１６８、４００－８８８５－２８８

传真：(０５１０)８２８３０１６２

公司网站：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２０)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市九江路１１１号

办公地址：上海市九江路１１１号

法定代表人：蒋元真

电话：(０２１)６５０８１０６３

传真：(０２１)６５２１７２０６

联系人：谢秀峰

客服电话：(０２１)９６２５１８

公司网站：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

(２１)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

法定代表人：王益民

联系电话：(０２１)６３３２５８８８

联系人：吴宇

客服电话：(０２１)９５５０３或４００８８－８８５０６

公司网站：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２２)江海证券经纪有限责任公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路５６号

法定代表人：孙名扬

联系电话：郭玲

联系人： ０４５１－８２２６９２８０

客服电话：４００－６６６－２２８８

公司网站： ｗｗｗ．ｊｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２３)广发证券股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室

办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３６、４１和４２楼

法定代表人：王志伟

联系人：肖中梅

客服电话：９５５７５

传真：(０２０)８７５５５３０３

公司网站：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２４)湘财证券有限责任公司

注册地址：长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

办公地址：上海市浦东银城东路１３９号华能联合大厦１８楼

法定代表人：陈学荣

联系电话：(０２１)６８６３４５１８

传真：(０２１)６８８６５９３８

联系人：钟康莺

客服电话：４００－８８８１－５５１、(０２１)３８７８４５２５

公司网站：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

(２５)深圳发展银行股份有限公司

住所地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

办公地址：深圳深南东路５０４７号深圳发展银行大厦

法定代表人：法兰克纽曼(Ｆｒａｎｋ Ｎ． Ｎｅｗｍａｎ)

电话：(０７５５)８２０８８８８８

传真：(０７５５)８２０８０７１４

联系人：周勤

客户服务热线：９５５０１

网址：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２６)北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街１７号北京银行大厦

法定代表人：阎冰竹

电话：(０１０)６６２２３２４８

联系人：杨永杰

客户服务电话：(０１０)９６１６９

公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２７)青岛银行

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

办公地址：山东省青岛市市南区香港中路６８号

法定代表人：张广鸿

联系人：徐楠

电话：０５３２－８５７０９７９３

客服电话：９６５８８

公司网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ

(２８)国信证券股份有限责任公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层

法定代表人：何如

联系电话：(０７５５)８２１３０８３３

传真：(０７５５)８２１３３３０２

联系人：林建闽

客户服务统一咨询电话：８００－８１０－８８６８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

(２９)中国建银投资证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层

办公地址：深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心４８层－５０层

法定代表人：杨小阳

电话：(０７５５)８２０２６５２１

传真：(０７５５)８２０２６５３９

联系人：刘权

客服电话：４００６００８００８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

(３０)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路９９号标力大厦

办公地址：上海市浦东陆家嘴东路１６６号中保大厦２２层

法定代表人：兰荣

电话：(０２１)６８４１９３９３－１０３５ ６８４１９９７４

联系人：杨盛芳

客服热线：４００－８８８８－１２３、(０５９１)８７５８０１０７

公司网站：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

(３１)华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

联系电话：(０２５)８４４５７７７７－９５０２４８

传真：(０２５)８４５７９７６３

联系人：张小波

客户咨询电话：(０２５)８４５７９８９７

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(３２)齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经十路１２８号

办公地址：山东省济南市经十路１２８号

法定代表人：李炜

电话：(０５３１)８１２８３９３８

传真：(０５３１)８２０２４１９７

联系人：付咏梅

客户服务热线：(０５３１)８２０２４１９７

公司网站：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

(３３)广发华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

办公地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８、１０层

法定代表人：黄金琳

电话：０５９１－８７８４１１６０

传真：０５９１－８７８４１１５０

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(３４)华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

办公地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层

法定代表人：马昭明

联系电话：(０７５５)８２４９２０００

传真：(０７５５)８２４９２９６２

联系人：盛宗凌

客户服务咨询电话：９５５１３，４００－８８８８－５５５

公司网站：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

(３５)山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市迎泽大街２８２号

办公地址：山西省太原市府西街６９号

法定代表人：吴晋安

联系电话：(０３５１)８６８６７０３ (０３５１)８６８６７０８

联系人：邹连星、刘文康

客户服务电话：(０３５１)８６８６８６８

公司网站：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

(３６)东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市城区运河东一路１９３号

办公地址：东莞市城区运河东一路１９３号

法定代表人：廖玉林

联系人：胡昱

电话：(０７６９)２２１１９０６１

传真：(０７６９)２２１１７７３０

服务热线：９６２２８

网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ

(３７)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

办公地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

法定代表人：牛冠兴

电话：(０７５５)８２８２５５５５

传真：(０７５５)８２８２５５６０

联系人：李瑾

客服电话：(０２０)９６２１０、４００－８００１－００１

公司网站：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

(３８)国都证券有限责任公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

办公地址：北京市东城区东直门南大街３号国华投资大厦９层１０层

法定代表人：王少华

电话：(０１０)８４１８３３８９

传真：(０１０)６４４８２０９０

联系人：黄静

客服热线：４００－８１８－８１１８

公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｄｕ．ｃｏｍ

(３９)中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

办公地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦

法定代表人：唐双宁

电话：(０１０)６８０９８７７８

传真：(０１０)６８５６０６６１

联系人：李伟

客服电话：９５５９５

公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ

(４０)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号

办公地址：上海市北京东路６８９号

邮政编码：２００１２０

法定代表人：吉晓辉

联系人：徐伟

联系电话：(０２１)６１６１８８８８

传真：(０２１)６３６０４１９９

客服热线：９５５２８

公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

(４１)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

办公地址：北京市西城区三里河东路５号中商大厦１０层

法定代表人：张志刚

客服电话：４００－８００－８８９９

公司网站： ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

(４２)华安证券有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市长江中路３５７号

办公地址：安徽省合肥市阜南路１６６号润安大厦

法定代表人：李工

业务传真：(０５５１)５１６１６７２

联络人：甘霖

客服热线：０５５１－９６５１８／４００ ８０ ９６５１８

网站：ｗｗｗ．ｈａｚｑ．ｃｏｍ

(４３)国海证券有限责任公司

注册地址：广西南宁市滨湖路４６号

办公地址：广西南宁市滨湖路４６号

法定代表人：张雅锋

电话：(０７７１)５５３９２６２

传真：(０７７１)５５３９０３３

联系人：覃清芳

客服热线：４００８８８８１００(全国)、９６１００

公司网址：ｗｗｗ．ｇｈｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

(４４)宏源证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路２３３号

办公地址：北京市西城区太平桥大街１９号

法定代表人：冯戎

联系人：李巍

电话：０１０－６２２６７７９９－６３１８

客服电话：０９９１－９６５６２

公司网址：ｗｗｗ．ｅｈｏｎｇｙｕａｎ．ｃｏｍ

(４５)瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

办公地址：北京市西城区金融大街７号英蓝国际金融中心１２层、１５层

法定代表人：刘弘

电话：(０１０)５９２２６７８８

传真：(０１０)５９２２６７９９

联系人：谢亚凡

客服电话：４００８８７８８２７

公司网站：ｗｗｗ．ｕｂｓｓｅｃｕｒｉｔｉｅｓ．ｃｏｍ

(４６)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路１１３８号

办公地址：长春市自由大路１１３８号

法定代表人：矫正中

联系人：潘锴

电话：０４３１－８５０９６７０９

客服电话：０４３１－９６６８８

公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ

(４７)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

法定代表人：顾伟国

电话：(０１０)６６５６８０４７

传真：(０１０)６６５６８５３６

联系人：李洋

客户服务热线：４００－８８８－８８８８

公司网站：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

(４８)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

法定代表人：张佑君

联系电话：(０１０)８５１３０５７９

联系人：魏明

开放式基金咨询电话：４００－８８８８－１０８(免长途费)；

开放式基金业务传真：(０１０)６５１８２２６１

公司网站：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ．ｃｎ

(４９)长江证券股份有限公司

注册地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦

办公地址：武汉新华下路特８号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

电话：(０２７)６５７９９５６０

传真：(０２７)８５４８１８８２

联系人：毕艇

咨询电话：４００８－８８８－９９９

公司网站：ｗｗｗ．ｃｊｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ

(５０)华龙证券有限责任公司

住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号

办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号

法定代表人：李晓安

电话：(０９３１)４８９０１００

传真：(０９３１)４８９０１１８

联系人：李昕田

客服电话：(０９３１)４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８

公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

(５１)大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路２４号

办公地址：大连市中山区人民路２４号

法定代表人：于宏民

电话：０４１１－３９６７３２０２

传真：０４１１－３９６７３２１９

联系人：谢立军

客服电话：４００８－１６９－１６９

公司网站：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ

(５２)渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

办公地址：天津市河西区马场道２０１－２０５号

法定代表人：刘宝凤

电话：０２２－５８３１６６６６

传真：０２２－５８３１６２５９

联系人：王宏

客服电话：４００８８８８８１１

公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｂｈｂ．ｃｏｍ．ｃｎ

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

(二)注册登记机构

名称：富国基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５、６层

法定代表人：陈敏

总经理：窦玉明

成立日期：１９９９年４月１３日

电话：(０２１)６８５９７０７０

传真：(０２１)６８５９７９７９

联系人：雷青松

(三)出具法律意见书的律师事务所

名称：通力律师事务所

住所：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

办公地址：上海市银城中路６８号时代金融中心１９楼

负责人：韩炯

电话：(０２１)３１３５８６６６

传真：(０２１)３１３５８６００

联系人：安冬

经办律师：秦悦民、安冬

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

注册地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼１６层

办公地址：上海市长乐路９８９号世纪商贸广场２３楼

法定代表人：葛明

联系电话：０２１－２２２８８８８８

传真：０２１－２２２８００００

联系人：徐艳

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

富国沪深３００增强证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金为增强型股票指数基金，在力求对沪深３００指数进行有效跟踪的基础上，通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制，力争实现超越目标指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。

七、基金的投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资产投资比例不低于基金资产的９０％，投资于沪深３００指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的８０％；保持不低于基金资产净值５％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

八、基金的投资策略

本基金以“指数化投资为主、主动性投资为辅”，在复制目标指数的基础上一定程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。

１、标的指数

本基金股票资产跟踪的标的指数为沪深３００指数。沪深３００指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国Ａ股市场指数，它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国Ａ股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反映Ａ股市场总体发展趋势。

如果沪深３００指数被停止编制及发布，或沪深３００指数由其他指数替代(单纯更名除外)，或由于指数编制方法等重大变更导致沪深３００指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。

由于上述原因变更标的指数和投资对象，基金管理人在履行适当程序后报中国证监会核准，并在中国证监会指定的媒体上公告。

２、指数化投资为主，主动性投资为辅：

本基金主要策略为复制目标指数，投资组合将以成份股在目标指数中的基准权重为基础，利用富国定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。一方面将严格控制组合跟踪误差，避免大幅偏离目标指数，另一方面在指数跟踪的同时力求超越指数。

富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子ａｌｐｈａ模型预测股票超额回报，在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化投资组合。

(１)多因子ａｌｐｈａ模型——股票超额回报预测

富国多因子ａｌｐｈａ模型以对中国股票市场的长期研究为基础，一定程度上结合前瞻性市场判断，用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金ａｌｐｈａ模型的因子可归为如下几类： 价值(ｖａｌｕｅ)、动量(ｍｏｍｅｎｔｕｍ)、成长(ｇｒｏｗｔｈ)、情绪(ｓｅｎｔｉｍｅｎｔ)、质量(ｑｕａｌｉｔｙ)。

这些类别综合了来自市场各类投资者，公司各类报表，分析师及监管政策等各方面信息。富国多因子ａｌｐｈａ模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库，科学客观地综合了大量的各类信息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。

(２)风险估测模型——有效控制风险预算

指数化投资力求跟踪误差最小，主动性投资则需要适度风险预算的支持。风险预算即最大容忍跟踪误差。本基金将结合市场通用及自主研发的风险估测模型，有效将投资组合风险控制在预算范围内。

本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估。其中，跟踪误差为核心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险。

本基金对标的指数的跟踪目标是：力争使基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过０．５％，年化跟踪误差不超过７．７５％。

(３)交易成本模型——控制成本并保护业绩

本基金的交易成本模型既考虑固定成本，也考虑交易的市场冲击效应，在控制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。

(４)投资组合优化模型

本基金将综合考虑预期回报，风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将以成分股为主，并包括非成分股中与成分股相关性强，流动性好，基本面信息充足的股票。

３、对目标指数的跟踪调整：

(１)定期调整

本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。中证指数公司原则上每半年审核一次沪深３００指数成份股。本基金将按照沪深３００指数对成份股及其权重的调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整。

(２)不定期调整

根据指数编制规则，当沪深３００指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。

调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。

此外，基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将采用合理方法寻求替代。由于受到各项投资禁止行为以及持股比例等限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，此时也需要寻求替代。

４、债券投资策略

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。

５、金融衍生工具投资策略

在法律法规许可时，本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准＝９５％×沪深３００指数收益率＋１．５％(指年收益率，评价时按期间折算)。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

十一、基金的投资组合报告

１、报告期末基金资产组合情况

■

２、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

■

３、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

■

４、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

(１)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

(２)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

■

５、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本报告期末未持有债券。

６、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本报告期末未持有债券

７、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

８、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

９、投资组合报告附注

(１)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

本报告期本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(２)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

(３)报告期末其他资产构成

■

(４)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(５)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(６)投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

１、富国沪深３００增强证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

■

２、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较：

■

注：截止日期为２０１０年３月３１日。本基金于２００９年１２月１６日成立，建仓期６个月，从２００９年１２月１６日至２０１０年６月１５日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

１、与基金运作有关费用列示

(１)基金管理人的管理费；

(２)基金托管人的托管费；

(３)基金合同生效后的基金信息披露费用；

(４)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

(５)基金份额持有人大会费用；

(６)基金的证券交易费用；

(７)基金的银行汇划费用；

(８)与基金使用相关指数有关的费用；

(９)按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

２、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(１)基金管理人的基金管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．０％年费率计提。管理费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×１．０％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金管理费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

(２)基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．１８％的年费率计提。托管费的计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．１８％÷当年天数

Ｈ为每日应计提的基金托管费

Ｅ为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前２个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

(３)基金指数使用费用

基金管理人可与指数许可方签订书面协议，约定指数使用的费用及支付方式。指数使用费用包括指数许可使用固定费和指数许可使用基点费。其中，指数许可使用固定费是为获取使用指数开发基金而支付的一次性费用，不列入基金费用；在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的０．０１６％年费率计提，从基金财产中列支，每日计算，逐日累计，按季支付，计算方法如下：

Ｈ＝Ｅ×０．０１６％／当年天数 (Ｈ 为每日应付的指数许可使用基点费，Ｅ 为前一日的基金资产净值)

如果基金管理人与指数许可方约定了每季指数许可使用基点费的下限，则该下限超出正常指数使用基点费的部分(即：每季指数许可使用基点费下限－该季指数许可使用基点费)由基金管理人自行承担，不得作为基金费用从基金财产中列支。

上述一、基金费用的种类中第３－８项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

３、不列入基金费用的项目

(１)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

(２)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

(３)《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

(４)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

４、费用调整

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定在至少一种指定报刊和基金管理人网站上公告。

(二)与基金销售有关的费用

１、基金的申购费

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

本基金申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：

■

因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。

２、基金的赎回费

赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的２５％归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

本基金赎回费率为０．５％。

３、转换费用

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。(注：后端收费品种自２０１０年３月１５日起暂不开通转换业务)。

基金转换的计算公式如下：

转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率

转入金额＝转出金额－转出基金赎回费

净转入金额＝转入金额÷(１＋申购补差费率)

申购补差费＝转入金额－净转入金额

转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注：转换份额的计算结果保留到小数点后２位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

４、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

１、“重要提示”部分增加了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

２、“三、基金管理人”部分对基金管理人主要人员情况、员工情况、部门设置等内容进行了更新。

３、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况等内容进行了更新。

４、“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新，增加了深圳发展银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、国信证券股份有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、广发华福证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、东莞银行股份有限公司、安信证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中国光大银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、信达证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、瑞银证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华龙证券有限责任公司、大通证券股份有限公司、渤海银行股份有限公司的相关信息。

５、“六、基金的募集”部分删除了认购安排等已不适用的信息，增加了本基金的募集情况。

６、“基金合同的生效”部分增加了本基金的基金合同生效日。

７、“八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所进行了更新，增加了本基金开始办理日常申购、赎回的日期，完善了可与本基金转换的基金名单及业务规则。

８、“九、基金的投资”部分新增了本基金２０１０年第一季度的投资组合报告。

９、增加了“十、基金的业绩”，内容为本基金基金合同生效至２０１０年３月３１日的基金业绩及历史走势对比图。

１０、“十四、基金的费用与税收”部分增加了与基金销售有关费用的列示。

１１、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

１２、“十九、基金合同内容摘要”中根据《证券投资基金信息披露内容与格式准则》(第５号招募说明书的内容与格式)的要求，将(三)基金合同的变更、终止与基金财产的清算变更为(三)基金合同解除和终止的事由、程序，删除了基金合同的变更的内容。

１３、“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。

富国基金管理有限公司

二〇一〇年七月三十日

股东名称
出资比例



海通证券股份有限公司
２７．７７５％




申银万国证券股份有限公司
２７．７７５％




加拿大蒙特利尔银行
２７．７７５％




山东省国际信托有限公司
１６．６７５％












序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(％)



１
权益投资
２，９９３，８３８，６４１．７７
９４．０７





其中：股票
２，９９３，８３８，６４１．７７
９４．０７




２
固定收益投资
－
－





其中：债券
－
－





资产支持证券
－
－




３
金融衍生品投资
－
－




４
买入返售金融资产
－
－





其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－




５
银行存款和结算备付金合计
１５９，８６３，７７７．２９
５．０２




６
其他资产
２８，８１４，０１６．８０
０．９１




７
合计
３，１８２，５１６，４３５．８６
１００．００












代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)



Ａ
农、林、牧、渔业
－
－




Ｂ
采掘业
－
－




Ｃ
制造业
１５０，３１６，５６６．６７
４．７６




Ｃ０
食品、饮料
１７，５００．００
０．００




Ｃ１
纺织、服装、皮毛
４，８２３，９７７．５７
０．１５




Ｃ２
木材、家具
－
－




Ｃ３
造纸、印刷
－
－




Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
２７，６０７，５９６．０１
０．８７




Ｃ５
电子
２４，５７４，９４８．２０
０．７８




Ｃ６
金属、非金属
８，１６３，９４９．２１
０．２６




Ｃ７
机械、设备、仪表
６０，０９２，０６２．６８
１．９０




Ｃ８
医药、生物制品
２５，０３６，５３３．００
０．７９




Ｃ９９
其他制造业
－
－




Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
５７，１１８，４１４．８８
１．８１




Ｅ
建筑业
－
－




Ｆ
交通运输、仓储业
３４，５０３，１４８．６８
１．０９




Ｇ
信息技术业
－
－




Ｈ
批发和零售贸易
１００，３５６，１２７．６２
３．１８




Ｉ
金融、保险业
１，１７９，２７０．８４
０．０４




Ｊ
房地产业
５３，６１１，８９１．６７
１．７０




Ｋ
社会服务业
３４，６５２，０２５．５８
１．１０




Ｌ
传播与文化产业
－
－




Ｍ
综合类
１，３７６，７８０．００
０．０４





合计
４３３，１１４，２２５．９４
１３．７１












代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)



Ａ
农、林、牧、渔业
－
－




Ｂ
采掘业
３２４，７９９，０８９．８７
１０．２８




Ｃ
制造业
８０１，０８５，０８９．２６
２５．３７




Ｃ０
食品、饮料
９５，８４３，２６１．２８
３．０３




Ｃ１
纺织、服装、皮毛
５３，５８５，６１７．２０
１．７０




Ｃ２
木材、家具
－
－




Ｃ３
造纸、印刷
１７，１２６，５８２．２２
０．５４




Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
２５，５８５，００９．３５
０．８１




Ｃ５
电子
－
－




Ｃ６
金属、非金属
３０７，６５７，５６５．９５
９．７４




Ｃ７
机械、设备、仪表
１９１，６２５，９００．６７
６．０７




Ｃ８
医药、生物制品
１０５，３０３，２１５．１７
３．３３




Ｃ９９
其他制造业
４，３５７，９３７．４２
０．１４




Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
３，２０３，８７１．８４
０．１０




Ｅ
建筑业
３５，１９６，２５５．７２
１．１１




Ｆ
交通运输、仓储业
１０６，９２５，８５５．２９
３．３９




Ｇ
信息技术业
１４８，１１３，０７６．５１
４．６９




Ｈ
批发和零售贸易
２５，２７０，００４．３４
０．８０




Ｉ
金融、保险业
９４４，４４８，０７８．１０
２９．９０




Ｊ
房地产业
１７１，６８３，０９４．９０
５．４４




Ｋ
社会服务业
－
－




Ｌ
传播与文化产业
－
－




Ｍ
综合类
－
－





合计
２，５６０，７２４，４１５．８３
８１．０８












序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)



１
６０００３０
中信证券
５，６７２，２８９
１６１，２０６，４５３．３８
５．１０




２
６０１３２８
交通银行
１８，１２４，０６３
１５０，０６７，２４１．６４
４．７５




３
６０１０８８
中国神华
４，４７５，７０２
１２９，３４７，７８７．８０
４．１０




４
６０００１６
民生银行
１６，６６１，２３６
１２８，１２４，９０４．８４
４．０６




５
６０１１６６
兴业银行
３，１２８，２１７
１１５，４９３，７７１．６４
３．６６




６
６０００１５
华夏银行
７，６７０，８５４
９８，３４０，３４８．２８
３．１１




７
６０１９８８
中国银行
２２，７３０，１９４
９７，５１２，５３２．２６
３．０９




８
６０００１９
宝钢股份
１２，１７８，３４６
９５，９６５，３６６．４８
３．０４




９
６０１８９９
紫金矿业
１１，０５３，４９７
９０，６３８，６７５．４０
２．８７




１０
６００３８３
金地集团
６，０３９，２２０
８５，３３４，１７８．６０
２．７０












序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(％)



１
０００６７９
大连友谊
３，０２４，９５３
４７，６７３，２５９．２８
１．５１




２
６００３２３
南海发展
２，６４９，７９９
３７，１５０，１８１．９８
１．１８




３
６００１３８
中青旅
１，９４０，２０３
３４，６５２，０２５．５８
１．１０




４
６００７８７
中储股份
３，７３４，１０７
３４，５０３，１４８．６８
１．０９




５
０００６１６
亿城股份
４，２７９，８６７
３０，６４３，８４７．７２
０．９７












序号
名称
金额(元)



１
存出保证金
１，４２２，４７４．５３




２
应收证券清算款
２４，５２３，８１８．１６




３
应收股利
－




４
应收利息
３４，５８５．２７




５
应收申购款
２，８３３，１３８．８４




６
其他应收款
－




７
待摊费用
－




８
其他
－




９
合计
２８，８１４，０１６．８０












阶段
净值增

长率①

净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④



２０１０．１．１至

２０１０．３．３１

－４．８８％
１．２７％
－５．７５％
１．２５％
０．８７％
０．０２％




２００９．１２．１６至２０１０．３．３１
－０．６０％
１．２１％
－５．８７％
１．３２％
５．２７％
－０．１１％












申购金额(含申购费)
申购费率



１００万元以下
１．２％




１００万元(含)—５００万元
０．８％




５００万元(含)以上
１０００元／笔

来源上海证券报)