汉兴证券投资基金

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

报告送出日期：２０１０年１０月２６日

§１重要提示

富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于２０１０年１０月２２日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自２０１０年７月１日起至９月３０日止。

§２ 基金产品概况

■

§３ 主要财务指标和基金净值表现

３．１ 主要财务指标

单位： 人民币元

■

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

３．２ 基金净值表现

３．２．１ 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

■

注：过去三个月指２０１０年７月１日－２０１０年９月３０日

３．２．２ 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

■


注：截止日期为２０１０年９月３０日。由于基金汉兴在其基金合同和招募说明书中没有业绩比较基准，此图只列示基金的净值表现。

本基金于１９９９年１２月３０日成立，建仓期６个月，从１９９９年１２月３０日至２０００年６月２９日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

§４管理人报告

４．１ 基金经理（或基金经理小组）简介

■

４．２ 报告期内本基金运作遵规守信情况说明

本报告期，富国基金管理有限公司作为汉兴证券投资基金的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《汉兴证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，以为投资者减少和分散风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定收益为目标，管理和运用基金资产，无损害基金持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法规及基金合同的规定。

４．３ 公平交易专项说明

４．３．１ 公平交易制度的执行情况

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，投资管理和交易执行相隔离，实行集中交易制度，严格执行交易系统中的公平交易程序，未出现违反公平交易制度的情况，亦未受到监管机构的相关调查。

４．３．２ 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

本基金管理人旗下无其他投资风格相似的投资组合。

４．３．３异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

４．４ 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

４．４．１报告期内基金投资策略和运作分析

２０１０年３季度处于下行趋势过程中，但好于预期。工业增加值和发电量显示经济开始企稳，至少不会出现太大回落。海外经济没有预期中的那样差，短期内过于关注美国经济复苏疲弱，忽视了其他发达经济体实际可能还弱于美国，美元指数存在反弹可能 。国内投资增速微幅下行，先行指标显示下行空间非常有限。海外经济黯淡依旧，出口四季度会回落但仍好于预期。

在目前时点上我们对股市稍乐观。主要是由于流动性有所改善，另外人民币升值预期可能会引发部分资产价格的上涨。我们仍然认为Ａ股市场有局部泡沫，小盘股仍然较贵。银行、保险、商业地产等相对便宜。

４．４．２报告期内基金的业绩表现

报告期内，本基金净值增长率为９．８０％，表现不太理想，主要原因是大盘股配置过高，超配的银行股没有超额收益。

§５投资组合报告

５．１ 报告期末基金资产组合情况

■

５．２ 报告期末按行业分类的股票投资组合

■

５．３ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

■

５．４ 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

■

５．５ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

■

５．６ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

５．７ 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

５．８ 投资组合报告附注

５．８．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

５．８．２申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

５．８．３其他资产构成

■

５．８．４报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

５．８．５报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

■

５．８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

§６ 基金管理人运用固有资金投资本封闭式基金情况

单位：份

■

§７备查文件目录

７．１ 备查文件目录

１、中国证监会批准设立汉兴基金的文件

２、汉兴证券投资基金基金合同

３、汉兴证券投资基金托管协议

４、中国证监会批准设立富国基金管理有限公司的文件

５、汉兴证券投资基金财务报表及报表附注

６、报告期内在指定报刊上披露的各项公告

７．２ 存放地点

上海市浦东新区花园石桥路３３号花旗集团大厦５层

７．３ 查阅方式

投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人富国基金管理有限公司。

咨询电话：９５１０５６８６、４００８８８０６８８（全国统一，免长途话费）

公司网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｆｕｌｌｇｏａｌ．ｃｏｍ．ｃｎ

富国基金管理有限公司

２０１０年１０月２６日



基金简称
富国汉兴封闭




基金主代码
５０００１５




基金运作方式
契约型封闭式




基金合同生效日
１９９９年１２月３０日




报告期末基金份额总额（单位：份）
３，０００，０００，０００．００




投资目标
本基金为平衡型证券投资基金，兼顾稳定收益和资本利得。即在投资于绩优型上市公司和债券的同时，兼顾成长型上市公司的投资，充分注重投资组合的流动性，从而为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全，谋求基金资产的长期稳定收益。




投资策略
坚持长期投资的同时加强波段操作， 注重投资组合的长、中、短线相结合， 适度投资、分散风险； 根据行业研究的成果， 在个股投资上注重挖掘个股价值和成长性， 精选个股， 强调组合的成长和价值的平衡。




业绩比较基准
无




风险收益特征
无




基金管理人
富国基金管理有限公司




基金托管人
交通银行股份有限公司











主要财务指标
报告期（２０１０年０７月０１日－２０１０年０９月３０日）




１．本期已实现收益
８，３８２，７８８．８４




２．本期利润
３１８，９０２，７９１．０７




３．加权平均基金份额本期利润
０．１０６３




４．期末基金资产净值
３，５７４，０１１，０４６．９４




５．期末基金份额净值
１．１９１３











阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④




过去三个月
９．８０％
１．７２％
－
－
－
－











姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明




任职日期
离任日期




许达
本基金基金经理。
２００６－１２－１９
－
１３年
硕士，曾任申银万国证券研究所行业分析师。２００１年２月任富国基金管理有限公司研究员、基金经理助理，２００６年１２月至今任汉兴基金基金经理。具有基金从业资格，中国国籍。











序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（％）




１
权益投资
２，７３６，１４２，２７６．７２
７６．３７





其中：股票
２，７３６，１４２，２７６．７２
７６．３７




２
固定收益投资
７９３，６０４，５１２．３０
２２．１５





其中：债券
７９３，６０４，５１２．３０
２２．１５





资产支持证券
－
－




３
金融衍生品投资
－
－




４
买入返售金融资产
－
－





其中：买断式回购的买入返售金融资产
－
－




５
银行存款和结算备付金合计
１８，８２７，２５７．５６
０．５３




６
其他资产
３４，２８９，９８２．２４
０．９６




７
合计
３，５８２，８６４，０２８．８２
１００．００











序号
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）




Ａ
农、林、牧、渔业
２，３９２，８６９．６０
０．０７




Ｂ
采掘业
８４，０７３，７２２．８７
２．３５




Ｃ
制造业
９０８，１６４，０６１．８９
２５．４１




Ｃ０
食品、饮料
３８０，８４７，６１９．３８
１０．６６




Ｃ１
纺织、服装、皮毛
４，３４６，２２０．００
０．１２




Ｃ２
木材、家具
－
－




Ｃ３
造纸、印刷
－
－




Ｃ４
石油、化学、塑胶、塑料
３２，２６２，０８１．００
０．９０




Ｃ５
电子
８，５９３，１８２．８２
０．２４




Ｃ６
金属、非金属
９６，９５３，５５４．２３
２．７１




Ｃ７
机械、设备、仪表
６２，８６３，３２７．５４
１．７６




Ｃ８
医药、生物制品
３２２，２９８，０７６．９２
９．０２




Ｃ９９
其他制造业
－
－




Ｄ
电力、煤气及水的生产和供应业
－
－




Ｅ
建筑业
１，４１２，２３０．６８
０．０４




Ｆ
交通运输、仓储业
７０，６４３，２８０．４８
１．９８




Ｇ
信息技术业
５０，００６，３５４．５１
１．４０




Ｈ
批发和零售贸易
２５６，４６９，３０２．８４
７．１８




Ｉ
金融、保险业
１，０１２，２２７，４２４．７７
２８．３２




Ｊ
房地产业
１３６，３６８，１７３．６０
３．８２




Ｋ
社会服务业
１８６，１５７，４７８．９５
５．２１




Ｌ
传播与文化产业
－
－




Ｍ
综合类
２８，２２７，３７６．５３
０．７９





合计
２，７３６，１４２，２７６．７２
７６．５６











序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）




１
００２００７
华兰生物
６，２４０，０００
３１８，２４０，０００．００
８．９０




２
６００５１９
贵州茅台
１，８８１，８３１
３１７，５２１，３４４．６３
８．８８




３
６０１３１８
中国平安
４，４３１，７７６
２３４，３９６，６３２．６４
６．５６




４
６００００７
中国国贸
１６，０６１，９０５
１８６，１５７，４７８．９５
５．２１




５
６０００３６
招商银行
１１，５４７，５２６
１４９，５４０，４６１．７０
４．１８




６
００２０２４
苏宁电器
７，３５０，０００
１１２，００３，５００．００
３．１３




７
６０１２８８
农业银行
４０，０９１，０９５
１０４，６３７，７５７．９５
２．９３




８
６０１３９８
工商银行
２５，５６６，６６５
１０３，２８９，３２６．６０
２．８９




９
６０００１６
民生银行
２０，０００，０００
１０２，０００，０００．００
２．８５




１０
６０１１６６
兴业银行
３，８００，０００
８７，８５６，０００．００
２．４６











序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）




１
国家债券
３２２，０８６，３８２．９０
９．０１




２
央行票据
－
－




３
金融债券
４１６，９６１，２００．００
１１．６７





其中：政策性金融债
４１６，９６１，２００．００
１１．６７




４
企业债券
－
－




５
企业短期融资券
－
－




６
可转债
５４，５５６，９２９．４０
１．５３




７
其他
－
－




８
合计
７９３，６０４，５１２．３０
２２．２０











序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）




１
０１０１１０
２１国债⑽
９８９，４８０
１００，４３２，２２０．００
２．８１




２
０８０４０３
０８农发０３
１，０００，０００
１００，１７０，０００．００
２．８０




３
０８０２２１
０８国开２１
１，０００，０００
９９，７９０，０００．００
２．７９




４
０１０１１２
２１国债⑿
９６９，１８０
９８，４６８，６８８．００
２．７６




５
０１０２０３
０２国债⑶
７１９，２３０
７２，９５１，４９８．９０
２．０４











序号
名称
金额（元）




１
存出保证金
８５３，９１３．６３




２
应收证券清算款
２４，２９９，０９２．８５




３
应收股利
－




４
应收利息
８，４１１，８７６．７７




５
应收申购款
－




６
其他应收款
－




７
待摊费用
７２５，０９８．９９




８
其他
－




９
合计
３４，２８９，９８２．２４











序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
流通受限情况说明




１
００２０２４
苏宁电器
７１，２８０，０００．００
１．９９
非公开发行股票




２
６０１２８８
农业银行
１６，７３５，０４５．９５
０．４７
新股认购











序号
１０，０００，０００．００




报告期期间买入总份额
－




报告期期间卖出总份额
－




报告期期末管理人持有的封闭式基金份额
10,000,000.00




报告期期末持有的封闭式基金份额占基金总份额比例（％）
0.33

来源上海证券报)