华泰柏瑞基金管理有限公司关于上证中小盘ETF基金发售的提示性公告

上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金（以下简称"本基金"）将于2011年1月18日结束发售，现将本基金的发售事宜再次提示如下：
一、基金发售期发售时间的安排
本基金自2010年12月20日起至2011年1月18日止通过销售机构公开进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金

认购和网下股票认购三种方式认购本基金。其中，网下现金认购的日期为2010年12月20日至2011年1月18日；网下股票认购的日期为2011年1月14日至2011年1月18日，共三个工作日；网上现金认购的日期为2011年1月14日至2011年1月18日，共三个工作日。
欲认购本基金的投资者可以在上述日期的上海证券交易所交易时间内，在具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购，在本基金自发售以来的相关公告指定的49家具有代理发售本基金资格的代销券商办理网下股票认购和网下现金认购，也可以在本基金管理人办理网下现金认购。
二、认购账户
投资者认购本基金时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
1、如投资者需新开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立A股账户。
（2）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2、如投资者已开立证券账户，则应注意：
（1）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
（2）当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
三、认购方式说明
（一）网上现金认购（通过上海证券交易所的上网定价发行系统）
1、认购代码：510223
2、挂牌简称：中小ETF
3、业务办理时间：2011年1月14至2011年1月18日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日不受理）。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
4、认购限额：网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。
5、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
（二）网下股票认购
1、认购代码：510223
2、挂牌简称：中小ETF
3、业务办理时间：
2011年1月14至2011年1月18日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。具体时间以各发售代理机构的规定为准。
4、用以认购的股票范围：网下股票认购以单只股票股数申报，用于认购的股票必须是符合要求的上证中小盘指数的成份股和已经公告的备选成份股。可用于网下股票认购的股票认购清单详见本公告附件。
5、用以认购的股票数量：投资者通过发售代理机构进行网下股票认购的，单只股票最低认购申报股数为1,000股，超过1,000股的部分必须为100股的整数倍，投资者可多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。
（三）网下现金认购
1、认购代码：510223
2、挂牌简称：中小ETF
3、业务办理时间：
（1）直销机构：2010 年12月20日至2011年1月18日9：30-16：00（周六、周日不受理）。
（2）发售代理机构：2010 年12月20日至2011年1月18日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的规定为准。
4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购，每笔认购份额须为1000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份；投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在5万份以上（含5万份）。投资者可多次认购，累计认购份额不设上限。
5、在网下现金认购的最后一个工作日（2011年1月18日），各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资者提交网上现金认购申请。
四、投资者应仔细阅读本基金的发售公告和招募说明书及相关公告，并可通过以下途径咨询有关详情：
（一）网下现金发售的直销机构
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层
联系人：沈炜
客户服务热线：400-888-0001 (免长途话费)、(021)38784638
传真： 021-50103016
网址：www.huatai-pb.com
（二）各发售代理机构的客户服务电话和公司网站详情请参阅本基金自发售以来的相关公告。
重要提示：
1、有关本基金发售的具体事宜请详细阅读《上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》。
2、与本基金同步发行的华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金发售期截止到2011年1月18日。
3、上述业务的解释权归华泰柏瑞基金管理有限公司。
4、风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2011年1月12日
公告附件：
一、本基金网上现金认购发售代理机构
具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司：爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、高盛高华证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限责任公司、万联证券有限责任公司、五矿证券有限责公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国国际金融有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中原证券股份有限公司和中邮证券有限责任公司等。
二、网下现金认购和网下股票认购发售代理机构
爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、第一创业有限责任公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中信建投证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司和中原证券股份有限公司等。
三、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购清单如下表所示。基于保护本基金投资者利益的原则，对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。
600004 白云机场 600240 华业地产 600516 方大炭素 600750 江中药业
600006 东风汽车 600246 万通地产 600517 置信电气 600754 锦江股份
600008 首创股份 600249 两面针 600518 康美药业 600755 厦门国贸
600009 上海机场 600251 冠农股份 600521 华海药业 600756 浪潮软件
600010 包钢股份 600252 中恒集团 600522 中天科技 600759 正和股份
600011 华能国际 600255 鑫科材料 600523 贵航股份 600761 安徽合力
600012 皖通高速 600256 广汇股份 600525 长园集团 600765 中航重机
600017 日照港 600258 首旅股份 600528 中铁二局 600770 综艺股份
600018 上港集团 600259 广晟有色 600529 山东药玻 600773 西藏城投
600020 中原高速 600260 凯乐科技 600531 豫光金铅 600776 东方通信
600021 上海电力 600261 浙江阳光 600533 栖霞建设 600777 新潮实业
600026 中海发展 600266 北京城建 600535 天士力 600779 水井坊
600027 华电国际 600267 海正药业 600536 中国软件 600780 通宝能源
600029 南方航空 600268 国电南自 600537 海通集团 600782 新钢股份
600033 福建高速 600269 赣粤高速 600540 新赛股份 600783 鲁信高新
600035 楚天高速 600270 外运发展 600543 莫高股份 600787 中储股份
600037 歌华有线 600271 航天信息 600545 新疆城建 600789 鲁抗医药
600038 哈飞股份 600276 恒瑞医药 600546 山煤国际 600790 轻纺城
600039 四川路桥 600277 亿利能源 600548 深高速 600795 国电电力
600052 浙江广厦 600281 太化股份 600549 厦门钨业 600797 浙大网新
600054 黄山旅游 600282 南钢股份 600550 天威保变 600804 鹏博士
600056 中国医药 600284 浦东建设 600551 时代出版 600805 悦达投资
600058 五矿发展 600288 大恒科技 600553 太行水泥 600806 昆明机床
600059 古越龙山 600289 亿阳信通 600555 九龙山 600808 马钢股份
600060 海信电器 600290 华仪电气 600557 康缘药业 600809 山西汾酒
600062 双鹤药业 600291 西水股份 600563 法拉电子 600811 东方集团
600063 皖维高新 600293 三峡新材 600565 迪马股份 600812 华北制药
600064 南京高科 600295 鄂尔多斯 600569 安阳钢铁 600815 厦工股份
600066 宇通客车 600298 安琪酵母 600570 恒生电子 600816 安信信托
600067 冠城大通 600300 维维股份 600572 康恩贝 600818 中路股份
600068 葛洲坝 600303 曙光股份 600575 芜湖港 600820 隧道股份
600069 银鸽投资 600307 酒钢宏兴 600580 卧龙电气 600823 世茂股份
600072 中船股份 600308 华泰股份 600581 八一钢铁 600824 益民集团
600073 上海梅林 600309 烟台万华 600582 天地科技 600825 新华传媒
600075 新疆天业 600311 荣华实业 600583 海油工程 600829 三精制药
600078 澄星股份 600312 平高电气 600584 长电科技 600830 香溢融通
600079 人福医药 600315 上海家化 600585 海螺水泥 600831 广电网络
600085 同仁堂 600316 洪都航空 600586 金晶科技 600832 东方明珠
600086 东方金钰 600317 营口港 600588 用友软件 600834 申通地铁
600087 长航油运 600320 振华重工 600589 广东榕泰 600835 上海机电
600088 中视传媒 600322 天房发展 600590 泰豪科技 600836 界龙实业
600090 啤酒花 600325 华发股份 600595 中孚实业 600838 上海九百
600096 云天化 600326 西藏天路 600596 新安股份 600839 四川长虹
600098 广州控股 600328 兰太实业 600597 光明乳业 600844 丹化科技
600100 同方股份 600329 中新药业 600598 北大荒 600846 同济科技
600102 莱钢股份 600330 天通股份 600599 熊猫烟花 600851 海欣股份
600103 青山纸业 600331 宏达股份 600600 青岛啤酒 600858 银座股份
600105 永鼎股份 600332 广州药业 600601 方正科技 600859 王府井
600106 重庆路桥 600333 长春燃气 600602 广电电子 600862 南通科技
600107 美尔雅 600337 美克股份 600611 大众交通 600863 内蒙华电
600108 亚盛集团 600339 天利高新 600612 老凤祥 600864 哈投股份
600109 国金证券 600350 山东高速 600616 金枫酒业 600866 星湖科技
600110 中科英华 600351 亚宝药业 600618 氯碱化工 600867 通化东宝
600112 长征电气 600352 浙江龙盛 600621 上海金陵 600872 中炬高新
600115 东方航空 600354 敦煌种业 600622 嘉宝集团 600874 创业环保
600117 西宁特钢 600359 新农开发 600623 双钱股份 600875 东方电气
600118 中国卫星 600360 华微电子 600624 复旦复华 600877 中国嘉陵
600120 浙江东方 600361 华联综超 600628 新世界 600879 航天电子
600121 郑州煤电 600363 联创光电 600630 龙头股份 600880 博瑞传播

600123兰花科创600366宁波韵升600631百联股份600881亚泰集团
600125 铁龙物流 600368 五洲交通 600635 大众公用 600884 杉杉股份
600127 金健米业 600369 西南证券 600636 三爱富 600886 国投电力
600128 弘业股份 600376 首开股份 600637 广电信息 600887 伊利股份
600129 太极集团 600380 健 康 元 600638 新黄浦 600888 新疆众和
600132 重庆啤酒 600382 广东明珠 600641 万业企业 600893 航空动力
600133 东湖高新 600387 海越股份 600642 申能股份 600894 广钢股份
600138 中青旅 600388 龙净环保 600643 爱建股份 600895 张江高科
600139 西部资源 600395 盘江股份 600644 乐山电力 600896 中海海盛
600141 兴发集团 600406 国电南瑞 600648 外高桥 600961 株冶集团
600143 金发科技 600408 安泰集团 600649 城投控股 600963 岳阳纸业
600146 大元股份 600409 三友化工 600650 锦江投资 600966 博汇纸业
600150 中国船舶 600410 华胜天成 600651 飞乐音响 600970 中材国际
600151 航天机电 600415 小商品城 600652 爱使股份 600971 恒源煤电
600153 建发股份 600416 湘电股份 600653 申华控股 600978 宜华木业
600157 永泰能源 600418 江淮汽车 600654 飞乐股份 600983 合肥三洋
600158 中体产业 600422 昆明制药 600655 豫园商城 600995 文山电力
600160 巨化股份 600425 青松建化 600657 信达地产 600997 开滦股份
600161 天坛生物 600426 华鲁恒升 600660 福耀玻璃 600999 招商证券
600163 福建南纸 600428 中远航运 600662 强生控股 601000 唐山港
600166 福田汽车 600429 三元股份 600663 陆家嘴 601001 大同煤业
600169 太原重工 600432 吉恩镍业 600664 哈药股份 601002 晋亿实业
600170 上海建工 600435 中兵光电 600673 东阳光铝 601003 柳钢股份
600171 上海贝岭 600438 通威股份 600674 川投能源 601009 南京银行
600173 卧龙地产 600439 瑞贝卡 600675 中华企业 601099 太平洋
600175 美都控股 600449 赛马实业 600676 交运股份 601101 昊华能源
600176 中国玻纤 600456 宝钛股份 600677 航天通信 601106 中国一重
600177 雅戈尔 600458 时代新材 600685 广船国际 601107 四川成渝
600178 东安动力 600460 士兰微 600686 金龙汽车 601117 中国化学
600183 生益科技 600467 好当家 600690 青岛海尔 601139 深圳燃气
600185 格力地产 600468 百利电气 600692 亚通股份 601158 重庆水务
600188 兖州煤业 600469 风神股份 600694 大商股份 601179 中国西电
600190 锦州港 600470 六国化工 600702 沱牌曲酒 601186 中国铁建
600191 华资实业 600475 华光股份 600703 三安光电 601268 二重重装
600195 中牧股份 600478 科力远 600704 中大股份 601299 中国北车
600196 复星医药 600479 千金药业 600707 彩虹股份 601333 广深铁路
600197 伊力特 600480 凌云股份 600708 海博股份 601369 陕鼓动力
600198 大唐电信 600481 双良节能 600710 常林股份 601588 北辰实业
600199 金种子酒 600482 风帆股份 600713 南京医药 601607 上海医药
600201 金宇集团 600487 亨通光电 600717 天津港 601666 平煤股份
600202 哈空调 600488 天药股份 600718 东软集团 601678 滨化股份
600208 新湖中宝 600491 龙元建设 600720 祁连山 601727 上海电气
600210 紫江企业 600496 精工钢构 600723 西单商场 601766 中国南车
600216 浙江医药 600497 驰宏锌锗 600724 宁波富达 601801 皖新传媒
600219 南山铝业 600498 烽火通信 600725 云维股份 601808 中海油服
600220 江苏阳光 600499 科达机电 600726 华电能源 601866 中海集运
600221 海南航空 600500 中化国际 600729 重庆百货 601872 招商轮船
600227 赤天化 600507 方大特钢 600737 中粮屯河 601877 正泰电器
600230 沧州大化 600508 上海能源 600739 辽宁成大 601888 中国国旅
600231 凌钢股份 600509 天富热电 600741 华域汽车 601918 国投新集
600236 桂冠电力 600510 黑牡丹 600742 一汽富维 601991 大唐发电
600238 海南椰岛 600511 国药股份 600747 大连控股 601989 中国重工
600239 云南城投 601999 出版传媒 600748 上实发展

来源上海证券报)