上证180金融交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　重要提示

　１、上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会证监许可［２０１１］２３９号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　２、本基金是交易型，开

放式，股票型证券投资基金。

　３、本基金的基金管理人为国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国银行股份有限公司（以下简称“中国银行”），登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　４、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　５、本基金自２０１１年３月１日至２０１１年３月２５日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。其中，网下现金认购的日期为２０１１年３月１日至２０１１年３月２５日，网下股票认购的日期为２０１１年３月２３日至２０１１年３月２５日，网上现金认购的日期为２０１１年３月２３日至２０１１年３月２５日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将相应调整并及时公告。

　６、本基金网上现金认购通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

　７、本基金管理人可办理网下现金认购。

　８、本基金网下现金认购和网下股票认购代理机构详见“九（三）３、网下现金及股票发售代理机构”，各代销机构的办理网点、办理日期、办理时间和办理程序等事项参照各销售机构的具体规定。

　９、投资者认购本基金时需具有上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

　１０、本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的１．０％。

　１１、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１，０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。

　网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为１０００份或其整数倍。

　网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证１８０金融股指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为１０００股，超过１０００股的部分须为１００股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，认购期间单个投资者的累计认购规模不设上限。

　１２、投资者在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金或股票，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资者可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请；网下现金认购和网下股票认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。

　１３、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以基金合同生效后基金登记结算机构或基金管理人的确认结果为准。投资者应主动在基金合同生效后到原销售网点查询最终确认情况和有效认购份额，基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务。

　１４、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明，投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在２０１１年２月２６日《中国证券报》上的《上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。本基金的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（ｗｗｗ．ｇｔｆｕｎｄ．ｃｏｍ），投资者亦可通过本公司网站了解本基金募集相关事宜。

　１５、募集期内，本基金还有可能新增或者变更发售代理机构，敬请留意近期本公司及各发售代理机构的公告，或拨打本公司及各发售代理机构客户服务电话咨询。

　１６、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金销售时间，并及时公告。

　１７． 投资者如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话（４００－８８８－８６８８）、基金托管人中国银行客服电话（９５５６６）以及各销售代理机构客户服务电话。

　１８、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。

　１９、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，报上海证券交易所，经有关部门认可后，予以公告。本基金上市后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到本基金的申购赎回代理券商

　２０、风险提示

　证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

　基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资者将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

　基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的预期风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的预期风险也越大。

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、ＩＯＰＶ计算错误的风险、基金的退市风险、投资者申购赎回失败的风险以及基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　投资者应当认真阅读本基金的“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　投资者应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金，基金代销机构名单详见本公告。投资者按１．００元初始面值购买基金份额以后，有可能面临基金份额净值跌破１．００元、从而遭受损失的风险。

　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。

　２１、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　一、本次募集的基本情况

　（一）基金名称和基金代码

　基金名称：上证１８０金融交易型开放式指数证券投资基金

　基金简称：金融ＥＴＦ

　基金认购代码：５１０２３３；基金上市代码：５１０２３０；基金申购赎回代码：５１０２３１

　（二）基金类型

　股票型

　（三）基金运作方式

　交易型开放式

　（四）基金存续期限

　不定期

　（五）基金份额发售面值

　本基金份额初始面值为１．００元人民币，按初始面值发售

　（六）募集对象

　本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

　（七）销售机构

　１、发售主协调人

　光大证券股份有限公司、中国建银投资证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、中航证券有限公司。

　２、发售副主协调人

　国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、方正证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、山西证券股份有限公司。

　３、网下现金发售直销机构

　国泰基金管理有限公司

　４、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构

　中国建银投资证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、广发华福证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、德邦证券有限责任公司、中航证券有限公司、东海证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、湘财证券有限责任公司、山西证券股份有限公司等。

　５、网上现金发售代理机构

　网上现金发售代理机构包括具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。

　（八）募集时间安排

　本基金的募集期限不超过３个月，自基金份额开始发售之日起计算。

　本基金拟自２０１１年３月１日至２０１１年３月２５日通过销售机构公开发售。其中，网下现金认购的日期为２０１１年３月１日至２０１１年３月２５日，网下股票认购的日期为２０１１年３月２３日至２０１１年３月２５日，网上现金认购的日期为２０１１年３月２３日至２０１１年３月２５日。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，本公司将相应调整并及时公告。本公司可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。

　（九）基金备案与基金合同生效

　本基金募集期限届满后，在基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于２亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于２００人的条件下，基金管理人应当自募集结束之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　基金募集期限届满，不能满足基金备案的条件的，则基金募集失败。基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并将所募集的资金加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后３０日内退还给认购人，同时登记结算机构将已冻结的股票解冻。

　（十）认购期利息和股票的处理方式

　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记结算机构予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。
二、发售方式及相关规定

　（一）发售方式

　投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购３种方式。

　网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；网下股票认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构以股票进行的认购。

　（二）认购费率

　认购费用由投资者承担，不高于１．０％，认购费率如下表所示：

　■

　基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构，按照不高于１．０％的标准收取一定的佣金。

　（三）认购份额的计算

　（１）通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额的计算：

　认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋认购费率）

　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

　总认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息／认购价格

　认购费用由基金管理人在投资者认购申请时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。

　通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，具体折算份额以基金管理人的记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去。

　例：某投资者到本公司直销柜台认购１００，０００份基金份额，假定认购金额产生的利息为１０ 元，则需准备的资金金额计算如下：

　认购费用＝１．００×１００，０００×１．０％＝１，０００元

　认购金额＝１．００×１００，０００×（１＋１．０％）＝１０１，０００元

　总认购份额＝１００，０００＋１０／１．００＝１００，０１０份

　即投资者若通过基金管理人认购本基金１００，０００份，需准备１０１，０００元资金，假定该笔认购金额产生利息１０元，则投资者可得到１００，０１０份本基金基金份额。

　（２）通过发售代理机构进行网上现金认购和网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：

　认购金额＝认购价格×认购份额×（１＋佣金比率）

　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

　认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

　例：某投资者到某发售代理机构网点认购１，０００份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为１．０％，则需准备的资金金额计算如下：

　认购佣金＝１．００×１，０００×１．０％＝１０元

　认购金额＝１．００×１，０００×（１＋１．０％）＝１，０１０元

　即投资者需准备１，０１０元资金，方可认购到１，０００份本基金基金份额。

　（３）通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请。基金募集期结束后，基金管理人根据发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的认购佣金，并从投资者的认购份额中扣除，然后将扣除的认购佣金以基金份额的形式返还给发售代理机构。

　如投资者以基金份额方式支付认购佣金，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：其中Ｔ日为网下股票认购期最后一日，有效认购数量是指由基金管理人确认的并据以进行清算交收的股票股数：

　■

　认购佣金＝认购份额／（１＋佣金比率）×佣金比率

　净认购份额＝认购份额－认购佣金／１．００

　以基金份额的方式支付认购佣金的计算保留到整数位，小数点后部分舍去。

　例：某投资者持有上证１８０金融股指数成份股中股票Ａ和股票Ｂ各１０，０００股和２０，０００股，至某发售代理机构网点认购本基金，假设Ｔ日股票Ａ和股票Ｂ的均价分别１２．５０元和６．５０元，基金管理人确认的有效认购数量为１０，０００股股票Ａ和２０，０００股股票Ｂ，发售代理机构确认的佣金比率为１．０％，假设该投资者以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资者最终可得的净认购份额为：

　认购份额＝（１０，０００×１２．５０）／１．００＋（２０，０００×６．５０）／１．００＝２５５，０００份

　认购佣金＝２５５，０００／（１＋１．０％）×１．０％＝２，５２４份

　净认购份额＝２５５，０００－２，５２４／１．００＝２５２，４７６份。

　即该投资者最终可认购到２５２，４７６份基金份额。

　三、投资者开户

　投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

　１、如投资者需新开立证券账户，则应注意：

　（１）基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立和使用上海Ａ股账户。

　（２）开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少２个工作日办理开户手续。

　２、如投资者己开立证券账户，则应注意：

　（１）如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　（２）投资者办理指定交易或转指定交易的当日无法进行认购，建议投资者在进行认购前至少１个工作日办理指定交易或转指定交易手续。

　（３）使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。

　四、网上现金认购

　１、认购时间：２０１１年３月２３日至２０１１年３月２５日上海证券交易所交易时间。

　２、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为１０００份或其整数倍，最高不得超过９９，９９９，０００份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　３、认购手续：

　（１）开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所证券投资基金账户，办理指定交易或转指定交易在本基金的发售代理机构。

　（２）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　（３）投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　五、网下现金认购

　（一）直销机构

　１、认购时间：２０１１年３月１日至２０１１年３月２５日（周六、周日不受理），具体业务办理时间为９：３０－１６：００。

　２、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为１０００份或其整数倍。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

　３、认购手续：

　投资者须先开立上海证券交易所的Ａ股账户或基金账户，然后到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：

　①个人投资者提供有效身份证件原件及复印件；

　②机构投资者提供机构营业执照复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书，印鉴卡一式三份；

　③上海证券交易所Ａ股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡，个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户时登记的证件一致；

　④个人投资者提供指定银行账户的证明原件及复印件，机构投资者提供指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。个人及机构投资者并需提供有效的账户凭证，以证明所提交的有效身份证件与其开立该指定银行账户时登记的证件一致；

　⑤投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖单位公章；

　注：＂指定银行账户＂是指：在本直销机构通过网下现金认购本基金的投资者需指定一银行账户作为若认购申请确认失败后认购资金的回款账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。账户证明是指银行存折、借记卡等。

　（４）开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：

　ａ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

　账号：３１００１５２０３１３０５６００５０１７

　开户银行：中国建设银行上海市浦东分行

　人行实时支付系统号：１０５２９００２８００５

　全国联行号：５２３６４

　ｂ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

　账号：０４４６５４８１８０１２５９０８１８０２５００１

　开户银行：中国银行上海市中银大厦支行

　人行实时支付系统号：１０４２９０００３７９１

　全国联行号：４０３７９

　ｃ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

　账号：０３４９２３０００４０００４２２３

　开户银行：中国农业银行上海市卢湾支行

　人行实时支付系统号：１０３２９００２８０２５

　全国联行号：０９２８０２

　ｄ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

　账号：１００１２０２９１９０２５８０２０１０

　开户银行：中国工商银行上海市分行营业部

　人行实时支付系统号：１０２２９００２０２９４

　全国联行号：２０３０４００５

　ｅ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

　账号：０９６８１９２１６０８９１５５９１０００１

　开户银行：招商银行上海市分行营业部

　人行实时支付系统号：３０８２９０００３０２０

　全国联行号：８２０５１

　ｆ、账户名称：国泰基金管理有限公司直销专户

　账号：０７６３９２２３２９５００１７７

　开户银行：上海浦东发展银行上海市分行营业部

　人行实时支付系统号：３１０２９００００１５２

　５、注意事项：

　（１）投资者在认购时不能使用国泰基金管理公司开放式基金账户，而需使用上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所证券投资基金账户。

　（２）汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息，包括汇款人和用途栏内容。

　（３）投资者应在＂汇款人＂栏中填写其开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户时登记的名称。

　（４）为确保投资者资金及时准确入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至上海直销柜台、北京直销柜台。

　（５）若个人投资者的认购资金在认购申请当日１６：００之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。

　（６）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，国泰基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　（二）发售代理机构

　１、业务办理时间：２０１１年３月１日至２０１１年３月２５日 （周六、周日不营业），具体时间以各发售代理机构的业务规定为准。

　２、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者单笔认购须为１０００份或其整数倍。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。

　３、认购手续：

　（１）开立上海证券交易所Ａ股账户或上海证券交易所基金账户，办理指定交易或转指定交易。

　（２） 在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　（３） 投资者填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。

　六、网下股票认购

　１、认购时间：２０１１年３月２３日至２０１１年３月２５日，具体业务办理时间由发售代理机构确定。

　２、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是上证１８０金融股指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为１０００股，超过１０００股的部分须为１００股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　３、认购手续：

　（１）开立上海证券交易所Ａ股账户，办理指定交易或转指定交易。

　（２）在Ａ股账户中具备足够的符合要求的上证１８０金融股指数成份股和已公告的备选成份股。

　（３）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。

　４、特殊情形

　（１）已公告的将被调出上证１８０金融股指数的成份股不得用于认购本基金。

　（２）限制个股认购规模：基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。

　（３）临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　５、特别提示：投资者应根据法律法规及上海证券交易所相关交易规则的规定，及时履行因网下股票认购导致的股份减持所可能涉及的信息披露等义务。

　七、清算与交割

　１、通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资者所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；投资者以股票认购的，认购股票由登记结算机构予以冻结，冻结期间的权益归投资者所有。

　２、本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成。

　八、基金资产的验资与基金合同生效

　基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　如本基金募集失败，基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后３０日内返还投资者已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。

　九、本次募集当事人及中介机构

　（一）基金管理人

　名称：国泰基金管理有限公司

　成立时间：１９９８年３月５日

　住所：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

　办公地址：上海浦东新区世纪大道１００号上海环球金融中心３９楼

　法定代表人：陈勇胜

　注册资本：壹亿壹千万元人民币

　联系人：何 晔

　联系电话：０２１－３８５６１７４３

　（二）基金托管人

　名称：中国银行股份有限公司

　注册地址：北京市复兴门内大街１号

　成立时间：１９８３年１０月３１日

　法定代表人：肖钢

　注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元

　托管部门联系人：唐州徽

　电话：（０１０）６６５９４８５５

　传真：（０１０）６６５９４９４２

　（三）销售机构

　１、发售协调人

　（１）发售主协调人

　１）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：０２１－２２１６９９９９

　传真：０２１－２２１６９１３４

　客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　２）中国建银投资证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　法定代表人：杨明辉

　联系人：刘毅

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　客服电话：４００－６００－８００８

　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　３）宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号

　法定代表人：冯戎

　联系人：李巍

　电话：０１０－８８０８５８５８

　传真：０１０－８８０８５１９５

　客服电话：４００８－０００－５６２

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　４）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　联系人：田薇

　电话：０１０－６６５６８４３０

　传真：０１０－６６５６８５３６

　客服电话：４００－８８８－８８８８

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　５）国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：凤良志

　联系人：李飞

　电话： ０５５１－２２０７３２３

　传真： ０５５１－２２０７３２２

　客服电话： ９５５７８

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　客服电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７）东莞证券有限责任公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路１号

　法定代表人：张运勇

　联系人：张巧玲

　电话：０７６９－ ２２１１６５５７

　传真：０７６９－ ２２１１９４２３

　客服电话：０７６９－９６１１３０

　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　８）中航证券有限公司

　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　法定代表人：杜航

　联系人：余雅娜

　电话：０７９１－６７６８７６３

　传真： ０７９１－６７８９４１４

　客服电话：４００－８８６６－５６７

　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　（２）发售副主协调人

　１）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：祝幼一

　联系人：芮敏祺

　电话：０２１－３８６７６６６６

　传真：０２１－３８６７０６６６

　客服电话：４００－８８８－８６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　２）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　联系人：李笑鸣

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－２３２１９１００

　客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　３）中信建投证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：张佑君

　联系人：魏明

　电话：０１０－８５１３０５８８

　传真：０１０－６５１８２２６１

　客服电话：４００－８８８－８１０８

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　４）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　联系人：邓寒冰

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３８８４４

　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　５）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

　法定代表人：何如

　联系人：齐晓燕

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　客服电话：９５５３６

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　６）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　法定代表人：王春峰

　联系人：王兆权

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　客服电话：４００－６５１－５９８８

　网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　７）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９７５２

　客服电话：９５５３８

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　８）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：郁忠民

　联系人：张瑾

　电话：０２１－５３５１９８８８

　传真：０２１－５３５１９８８８

　客服电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８

　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　９）德邦证券有限责任公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　法定代表人：姚文平

　联系人：罗芳

　电话：０２１－６８７６１６１６

　传真： ０２１－６８７６７９８１

　客服电话：４００８８８８１２８

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１０）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

　法定代表人： 陈林

　联系人：刘闻川

　电话：０２１－５０１２２２２２

　传真：０２１－５０１２２２００

　客服电话：０２１－３８９２９９０８

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　１１）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦

　法定代表人：兰荣

　联系人：谢高得

　电话：０２１－３８５６５７８５

　传真：０２１－３８５６５９５５

　客服电话：４００－８８８８－１２３

　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１２）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　客服电话：４００－８００－１００１

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１３）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　联系人：郑舒丽

　电话：０７５５－２２６２６３９１

　传真：０７５５－８２４００８６２

　客服电话：４００－８８１－６１６８

　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　１４）广发证券股份有限公司

　注册地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　法定代表人：王志伟

　联系人：黄岚

　电话：０２０－８７５５５８８８

　传真：０２０－８７５５５３０５

　客服电话：９５５７５

　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　１５）方正证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　联系人：彭博

　电话：０７３１－８５８３２３４３

　传真： ０７３１－８５８３２２１４

　客服电话：９５５７１

　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　１６）湘财证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　１７）山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　电话：０３５１－８６８６６５９

　传真： ０３５１－８６８６６１９

　客服电话：４００－６６６－１６１８

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　２、网下现金认购直销机构

　■

　３、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构（排名不分先后）

　（１）中国建银投资证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心Ａ栋第１８层至２１层

　法定代表人：杨明辉

　联系人：刘毅

　电话：０７５５－８２０２３４４２

　客服电话：４００－６００－８００８

　网址：ｗｗｗ．ｃｊｉｓ．ｃｎ

　（２）国泰君安证券股份有限公司

　注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号

　法定代表人：祝幼一

　联系人：芮敏祺

　电话：０２１－３８６７６６６６

　传真：０２１－３８６７０６６６

　客服电话：４００－８８８－８６６６

　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ

　（３）宏源证券股份有限公司

　注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路２３３号

　法定代表人：冯戎

　联系人：李巍

　电话：０１０－８８０８５８５８

　传真：０１０－８８０８５１９５

　客服电话：４００８－０００－５６２

　网址：ｗｗｗ．ｈｙｓｅｃ．ｃｏｍ

　（４）万联证券有限责任公司

　注册地址：广州市中山二路１８号电信广场３６、３７层

　法定代表人：张建军

　联系人：罗创斌

　电话：０２０－３７８６５０７０

　传真：０２０－２２３７３７１８－１０１３

　客服电话：４００－８８８－８１３３

　网址：ｗｗｗ．ｗｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（５）中信建投证券有限责任公司

　注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街１８８号

　法定代表人：张佑君

　联系人：魏明

　电话：０１０－８５１３０５８８

　传真：０１０－６５１８２２６１

　客服电话：４００－８８８－８１０８

　网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ

　（６）海通证券股份有限公司

　注册地址：上海市淮海中路９８号

　法定代表人：王开国

　联系人：李笑鸣

　电话：０２１－２３２１９０００

　传真：０２１－２３２１９１００

　客服电话：４００－８８８－８００１（全国），０２１－９５５５３

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ

　（７）中国银河证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座

　法定代表人：顾伟国

　联系人：田薇

　电话：０１０－６６５６８４３０

　传真：０１０－６６５６８５３６

　客服电话：４００－８８８－８８８８

　网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（８）申银万国证券股份有限公司

　注册地址：上海市常熟路１７１号

　法定代表人：丁国荣

　联系人：邓寒冰

　电话：０２１－５４０３３８８８

　传真：０２１－５４０３８８４４

　客服电话：９５５２３或４００８８９５５２３

　网址：ｗｗｗ．ｓｙｗｇ．ｃｏｍ

　（９）东方证券股份有限公司

　注册地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层

　法定代表人：潘鑫军

　联系人：吴宇

　电话：０２１－６３３２５８８８

　传真：０２１－６３３２６１７３

　客服电话：９５５０３

　网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１０）东吴证券股份有限公司

　注册地址：苏州工业园区翠园路１８１号商旅大厦１８－２１层

　法定代表人：吴永敏

　联系人：方晓丹

　电话：０５１２－６５５８１１３６

　传真：０５１２－６５５８８０２１

　客服电话：０５１２－３３３９６２８８

　网址：ｗｗｗ．ｄｗｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１１）广发证券股份有限公司

　注册地址：广东省广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼

　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼

　法定代表人：王志伟

　联系人：黄岚

　电话：０２０－８７５５５８８８

　传真：０２０－８７５５５３０５

　客服电话：９５５７５

　网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１２）国盛证券有限责任公司

　注册地址：江西省南昌市永叔路１５号

　办公地址：江西省南昌市北京西路８８号江信国际金融大厦４楼

　法定代表人：曾小普

　联系人：徐美云

　电话：０７９１－６２８５３３７

　传真：０７９１－６２８８６９０

　网址：ｗｗｗ．ｇｓｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（１３）上海证券有限责任公司

　注册地址：上海市西藏中路３３６号

　法定代表人：郁忠民

　联系人：张瑾

　电话：０２１－５３５１９８８８

　传真：０２１－５３５１９８８８

　客服电话：４００８９１８９１８、０２１－９６２５１８

　网址：ｗｗｗ．９６２５１８．ｃｏｍ

　（１４）光大证券股份有限公司

　注册地址：上海市静安区新闸路１５０８号

　法定代表人：徐浩明

　联系人：刘晨、李芳芳

　电话：０２１－２２１６９９９９

　传真：０２１－２２１６９１３４

　客服电话：１０１０８９９８、４００－８８８－８７８８

　网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ

　（１５）华泰证券有限责任公司

　注册地址：南京市中山东路９０号

　法定代表人：吴万善

　网址：ｗｗｗ．ｈｔｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　客服电话：９５５９７

　（１６）长江证券股份有限公司

　注册地址：武汉市新华路特８号长江证券大厦

　法定代表人：胡运钊

　联系人：李良

　联系电话：０２７－６５７９９９９９

　传真：０２７－８５４８１９００

　客服电话：９５５７９或４００８－８８８－９９９

　长江证券客服网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ

　（１７）渤海证券股份有限公司

　注册地址：天津经济技术开发区第二大街４２号写字楼１０１室

　办公地址：天津市南开区宾水西道８号

　法定代表人：王春峰

　联系人：王兆权

　电话：０２２－２８４５１８６１

　传真：０２２－２８４５１８９２

　客服电话：４００－６５１－５９８８

　网址：ｗｗｗ．ｅｗｗｗ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（１８）华泰联合证券有限责任公司

　住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（０１Ａ、０２、０３、０４）、１７Ａ、１８Ａ、２４Ａ、２５Ａ、２６Ａ

　法定代表人：马昭明

　联 系 人：盛宗凌

　电话：０７５５－８２４９２０００

　传真：０７５５－８２４９２９６２

　客服电话：４００－８８８－８５５５或９５５１３

　网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ

　（１９）中原证券股份有限公司

　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号

　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路１０号１７层

　法定代表人：石保上

　联系人：程月艳、耿铭

　电话：０３７１－６５５８５６７０

　传真：０３７１－６５５８５６６５

　客服电话：０３７１－９６７２１８、４００－８１３－９６６６

　网址：ｗｗｗ．ｃｃｎｅｗ．ｃｏｍ

　（２０）国信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６楼

　法定代表人：何如

　联系人：齐晓燕

　电话：０７５５－８２１３０８３３

　传真：０７５５－８２１３３９５２

　客服电话：９５５３６

　网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２１）招商证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层

　法定代表人：宫少林

　联系人：林生迎

　电话：０７５５－８２９４３６６６

　传真：０７５５－８２９４３６３６

　客服电话：４００－８８８－８１１１、９５５６５

　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２２）兴业证券股份有限公司

　注册地址：福建省福州市湖东路２６８号证券大厦

　法定代表人：兰荣

　联系人：谢高得

　电话：０２１－３８５６５７８５

　传真：０２１－３８５６５９５５

　客服电话：４００－８８８８－１２３

　网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２３）齐鲁证券有限公司

　注册地址：山东省济南市市中区经七路８６号

　法定代表人：李玮

　联系人：吴阳

　电话：０５３１－６８８８９１５５

　传真：０５３１－６８８８９７５２

　客服电话：９５５３８

　网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２４）安信证券股份有限公司

　注册地址：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元

　法定代表人：牛冠兴

　联系人：陈剑虹

　联系电话：０７５５－８２５５８３０５

　传真：０７５５－８２５５８３５５

　客服电话：４００－８００－１００１

　网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２５）东莞证券有限责任公司

　注册地址：东莞市莞城区可园南路１号

　法定代表人：张运勇

　联系人：张巧玲

　电话：０７６９－ ２２１１６５５７

　传真：０７６９－ ２２１１９４２３

　客服电话：０７６９－９６１１３０

　网址：ｗｗｗ．ｄｇｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２６）华宝证券有限责任公司

　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路１６６号未来资产大厦２３层

　法定代表人： 陈林

　联系人：刘闻川

　电话：０２１－５０１２２２２２

　传真：０２１－５０１２２２００

　客服电话：０２１－３８９２９９０８

　网址：ｗｗｗ．ｃｎｈｂｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ

　（２７）广发华福证券有限责任公司

　注册地址：福州市五四路１５７号新天地大厦７、８层

　法定代表人：黄金琳

　联系人：张腾

　电话： ０５９１－８７２７８７０１

　传真： ０５９１－８７８４１１５０

　客服电话：９６３２６（福建省外请先拨０５９１）

　网址：ｗｗｗ．ｇｆｈｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（２８）信达证券股份有限公司

　注册地址：北京市西城区闹市口大街９号院１号楼

　法定代表人：张志刚

　联系人：唐静

　电话：０１０－６３０８１０００

　传真：０１０－６３０８０９７８

　客服电话：４００－８００－８８９９

　网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ

　（２９）国元证券股份有限公司

　注册地址：安徽省合肥市寿春路１７９号

　法定代表人：凤良志

　联系人：李飞

　电话： ０５５１－２２０７３２３

　传真： ０５５１－２２０７３２２

　客服电话： ９５５７８

　网址：ｗｗｗ．ｇｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３０）平安证券有限责任公司

　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼

　法定代表人：杨宇翔

　联系人：郑舒丽

　电话：０７５５－２２６２６３９１

　传真：０７５５－８２４００８６２

　客服电话：４００－８８１－６１６８

　网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ

　（３１）德邦证券有限责任公司

　注册地址：上海市普陀区曹杨路５１０号南半幢９楼

　法定代表人：姚文平

　联系人：罗芳

　电话：０２１－６８７６１６１６

　传真： ０２１－６８７６７９８１

　客服电话：４００８８８８１２８

　网址：ｗｗｗ．ｔｅｂｏｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３２）中航证券有限公司

　注册地址：南昌市抚河北路２９１号

　法定代表人：杜航

　联系人：余雅娜

　电话：０７９１－６７６８７６３

　传真： ０７９１－６７８９４１４

　客服电话：４００－８８６６－５６７

　网址：ｗｗｗ．ａｖｉｃｓｅｃ．ｃｏｍ

　（３３）东海证券有限责任公司

　注册地址：江苏省常州市延陵西路２３号投资广场１８－１９楼

　法定代表人：朱科敏

　联系人：李涛

　电话：０５１９－８８１５７７６１

　传真： ０５１９－８８１５７７６１

　客服电话：４００－８８８－８５８８

　网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ

　（３４）方正证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦２２－２４层

　法定代表人：雷杰

　联系人：彭博

　电话：０７３１－８５８３２３４３

　传真： ０７３１－８５８３２２１４

　客服电话：９５５７１

　网址：ｗｗｗ．ｆｏｕｎｄｅｒｓｃ．ｃｏｍ

　（３５）湘财证券有限责任公司

　注册地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼

　办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路１９８号标志商务中心１１楼

　法定代表人：林俊波

　电话：０２１－６８６３４５１８

　传真：０２１－６８８６５６８０

　联系人：钟康莺 ０２１－６８６３４５１８

　客服电话：４００－８８８－１５５１

　公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ

　（３６）山西证券股份有限公司

　注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼

　法定代表人：侯巍

　联系人：郭熠

　电话：０３５１－８６８６６５９

　传真： ０３５１－８６８６６１９

　客服电话：４００－６６６－１６１８

　网址：ｗｗｗ．ｉ６１８．ｃｏｍ．ｃｎ

　４、网上现金发售代理机构

　本基金网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。具体名单为：

　爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、方正证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、广发华福证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、国海证券有限责任公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、联讯证券有限责任公司、民生证券有限责任公司、南京证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、天风证券有限责任公司、天源证券经纪有限公司、万和证券经纪有限公司、万联证券有限责任公司、五矿证券经纪有限责任公司、西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中国建银投资证券有限责任公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中信金通证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司、中国国际金融有限公司等。

　（四）登记结算机构

　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　地址：中国北京西城区金融大街２７号投资广场２２层

　法定代表人：金颖

　联系人：陈龙

　电话：（０２１）５８８７６７４１

　传真：（０２１）６８８７０３１１

　（五）出具法律意见书的律师事务所

　名称：通力律师事务所

　住所：上海市银城中路６８号１９楼

　负责人：韩炯

　联系电话：０２１－３１３５８６６６

　传 真：０２１－３１３５８６００

　联系人：黎明

　经办律师：吕红、黎明

　（六）审计基金财产的会计师事务所

　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路１２３３号汇亚大厦１６０４－１６０８室

　办公地址：上海湖滨路２０２号普华永道中心１１楼

　法定代表人：杨绍信

　电话：（０２１）２３２３８８８８

　传真：（０２１）２３２３８８００

　联系人：陈宇

　经办注册会计师：汪棣、陈宇

　十、网下股票认购清单

　本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出上证１８０金融股指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前３个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前公告限制认购规模的个股名单。用以认购的股票必须是下述股票中未限制认购规模的股票。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　■

　国泰基金管理有限公司

　二〇一一年二月二十六日

来源上海证券报)