兴全货币市场证券投资基金2010年年度报告

2010 年12 月31 日
基金管理人：兴业全球基金管理有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一一年三月三十日
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责
任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011 年3 月28
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期自2010 年1 月1 日起至2010 年12 月31 日止。
1.2 目录
§1 重要提示及目录.................................................................................................................1
1.1 重要提示.........................................................................................................................1
1.2 目录................................................................................................................................1
§2 基金简介.............................................................................................................................3
2.1 基金基本情况.................................................................................................................3
2.2 基金产品说明.................................................................................................................3
2.3 基金管理人和基金托管人.............................................................................................3
2.4 信息披露方式.................................................................................................................4
2.5 其他相关资料.................................................................................................................4
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况.............................................................4
4.1 主要会计数据和财务指标.............................................................................................4
4.2 基金净值表现.................................................................................................................5
4.3 过去三年基金的利润分配情况.....................................................................................6
§4 管理人报告.........................................................................................................................7
4.1 基金管理人及基金经理情况.........................................................................................7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明.................................................8
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明.............................................................8
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明.............................................8
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望.............................................9
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况...........................................................10
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.......................................................10
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2
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...........................................................11
§5 托管人报告.......................................................................................................................11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明...............................................................11
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明...12
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............12
§6 审计报告...........................................................................................................................12
6.1 管理层对财务报表的责任...........................................................................................12
6.2 注册会计师的责任.......................................................................................................13
6.3 审计意见.......................................................................................................................13
§7 年度财务报表...................................................................................................................14
7.1 资产负债表...................................................................................................................14
7.2 利润表...........................................................................................................................15
7.3 所有者权益（基金净值）变动表...............................................................................16
7.4 报表附注.......................................................................................................................17
§8 投资组合报告...................................................................................................................35
8.1 期末基金资产组合情况...............................................................................................35
8.2 债券回购融资情况.......................................................................................................35
8.3 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明.......................................36
8.4 基金投资组合平均剩余期限.......................................................................................36
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.......................................................................36
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细...............37
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离........................................37
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细...37
8.9 投资组合报告附注.......................................................................................................37
§9 基金份额持有人信息.......................................................................................................38
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.......................................................................38
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况...............................................38
§10 开放式基金份额变动.......................................................................................................38
§11 重大事件揭示...................................................................................................................39
11.1 基金份额持有人大会决议...........................................................................................39
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...........................39
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...............................................39
11.4 基金投资策略的改变...................................................................................................39
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.......................................................................39
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.......................................39
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况...................................................................39
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况..................................................................................40
11.9 其他重大事件...............................................................................................................40
§12 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................42
§13 备查文件目录...................................................................................................................42
13.1 备查文件目录...............................................................................................................42
13.2 存放地点.......................................................................................................................43
13.3 查阅方式.......................................................................................................................43
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称兴全货币市场证券投资基金
基金简称兴全货币
基金主代码340005
交易代码340005
基金运作方式契约型开放式
基金合同生效日2006 年4 月27 日
基金管理人兴业全球基金管理有限公司
基金托管人兴业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额341,974,566.51 份
基金合同存续期不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在力保本金安全性和基金资产良好流动性的基础上，使
基金资产的变现损失降低至最低程度并有效地规避市场利率风
险和再投资风险等，使基金收益达到同期货币市场的收益水平，
力争超越业绩比较基准。
投资策略
本基金通过对货币市场短期金融工具的积极稳健投资，在风险
和收益中寻找最优组合，在保持本金安全与资产充分流动性的
前提下，综合运用类属配置、目标久期控制、收益曲线、个券
选择、套利等多种投资策略进行投资，追求稳定的现金收益。
业绩比较基准税后6 个月银行定期存款利率
风险收益特征
本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种，其预期
风险和预期收益率低于股票型、债券型和混合型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人
名称兴业全球基金管理有限公司兴业银行股份有限公司
姓名徐天舒张志永
联系电话021-58368998 021-62677777
信息
披露
负责
人
电子邮箱xuts@xyfunds.com.cn zhangzhy@cib.com.cn
客户服务电话4006780099，021-38824536 95561
传真021-58368858 021-62159217
注册地址
上海市黄浦区金陵东路368
号
福建省福州市湖东路154号
办公地址
上海市张杨路500号时代广
场20楼
上海江宁路168号兴业大厦20
楼（资产托管部办公地址）
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邮政编码200122 200041
法定代表人兰荣高建平
注：本基金管理人于2011 年3 月9 日公告，自2011 年3 月5 日起，原公司
督察长杜建新离任，由公司副总经理徐天舒代行督察长职务。
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.xyfunds.com.cn
基金年度报告备置地点
基金管理人、基金托管人的办公场
所
2.5 其他相关资料
项目名称办公地址
会计师事务所安永华明会计师事务所
上海市浦东新区世纪大道100号环球
金融中心50楼
注册登记机构兴业全球基金管理有限公司
上海市浦东新区张杨路500号时代广
场20楼
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标2010 年2009 年2008 年
本期已实现收益3,753,322.67 8,169,608.46 19,230,946.66
本期利润3,753,322.67 8,169,608.46 19,230,946.66
本期净值收益率1.1426% 1.0000% 3.2500%
3.1.2 期末数据和指标2010 年末2009 年末2008 年末
期末基金资产净值341,974,566.51 1,385,821,777.40 1,334,606,893.70
期末基金份额净值1.0000 1.0000 1.0000
3.1.3 累计期末指标2010 年末2009 年末2008 年末
累计净值收益率10.3052% 9.0600% 7.9800%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公
允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变
动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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2、本基金收益分配按月结转份额。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月0.3485% 0.0018% 0.4991% 0.0000% -0.1506% 0.0018%
过去六个月0.6466% 0.0013% 0.9981% 0.0000% -0.3515% 0.0013%
过去一年1.1426% 0.0012% 1.9800% 0.0000% -0.8374% 0.0012%
过去三年5.4780% 0.0057% 7.3940% 0.0020% -1.9160% 0.0037%
自基金成立起
至今10.3052% 0.0062% 11.0211% 0.0019% -0.7159% 0.0043%
注：本基金业绩比较基准为税后6 个月银行定期存款利率，业绩比较基准的选
取上主要基于如下考虑：本业绩比较基准是投资者最熟知、最容易获得的低风险
收益率。同时本基金将采用兴业全球基金绩效评价系统对投资组合的投资绩效进
行评价。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较
兴全货币市场证券投资基金
累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006 年4 月27 日至2010 年12 月31 日）
注：1、净值表现所取数据截至到2010 年12 月31 日。
2、按照《兴全货币市场证券投资基金基金合同》的规定，本基金建仓期为2006
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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年4 月27 日至2006 年10 月26 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合
本基金合同规定的比例限制及本基金投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值收益率及其与同期业绩比较基准收益
率的比较
兴全货币市场证券投资基金
自基金合同生效以来每年净值收益率图
注：2006 年4 月27 日（基金合同生效之日）至2006 年12 月31 日，合同生
效当年净值收益率按实际存续期计算，未按整个自然年度折算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
年度
已按再投资
形式转实收
基金
直接通过应付
赎回款转出金
额
应付利润
本年变动
年度利润分
配合计
备注
2010 年2,991,911.83 744,468.70 16,942.14 3,753,322.67 -
2009 年8,324,858.42 1,157,891.71 -1,313,141.67 8,169,608.46 -
2008 年15,258,814.53 2,849,710.87 1,122,421.26 19,230,946.66 -
合计26,575,584.78 4,752,071.28 -173,778.27 31,153,877.79 -
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
兴业全球基金管理有限公司经中国证监会（证监基字[2003]100 号文）批准，
于2003 年9 月30 日成立。2008 年1 月2 日，中国证监会批准（证监许可[2008]6
号）了公司股权变更申请，全球人寿保险国际公司（AEGON International B.V）受
让本公司股权并成为公司股东。股权转让完成后，兴业证券股份有限公司的出资
占注册资本的51%，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的49%。同时公司
名称由“兴业基金管理有限公司”更名为“兴业全球人寿基金管理有限公司”。2008
年7 月7 日，经中国证监会批准（证监许可[2008]888 号文），公司名称由“兴业
全球人寿基金管理有限公司”变更为“兴业全球基金管理有限公司”，同时，公司
注册资本由人民币1.2 亿元变更为人民币1.5 亿元。
截止2010 年12 月31 日，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、
兴全趋势投资混合型证券投资基金（LOF）、兴全货币市场基金、兴全全球视野股
票型证券投资基金、兴全社会责任股票型证券投资基金、兴全有机增长灵活配置
混合型证券投资基金、兴全磐稳增利债券型证券投资基金、兴全合润分级股票型
证券投资基金、兴全沪深300 指数增强型证券投资基金（LOF）共9 只基金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理（助
理姓名职务）期限
任职日期离任日期
证券从
业年限
说明
李友
超
基金经
理2007-04-17 - 8 年
1965 年生，数量经济专业硕
士，历任安徽农师院助教、建
设银行滁州分行支行行长、建
设银行监察室监察员、平安资
产管理公司交易员、华富货币
市场基金基金经理（2006 年6
月21 日至2007 年1月12 日）。
现任本基金基金经理（2007
年4 月17 日起至今）、兴全磐
稳增利债券型证券投资基金
基金经理。
注：1、职务指截止报告期末的职务（报告期末仍在任的）或离任前的职务（报
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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告期内离任的）。
2、任职日期指基金合同生效之日（基金成立时即担任基金经理）或公司作出
聘任决定之日（基金成立后担任基金经理）；离任日期指公司作出解聘决定之日。
3、“证券从业年限”按照中国证券业协会《证券业从业人员资格管理办法》
的相关规定计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细
则、《兴全货币市场证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚
实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产，为基
金份额持有人谋求最大利益。本报告期内，基金投资管理符合有关法规和基金合
同的规定，无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，本基金管理人严格按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管
理公司公平交易制度指导意见》及公司相关制度等规定，从投资授权、研究分析、
投资决策、交易执行、业绩评估等环节严格把关，确保各投资组合之间得到公平
对待，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
目前，本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组
合，暂无法对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益输送的异常交易情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2010 年，全球经济冷暖互现，以美国为代表的全球主要经济体都在低迷中徘
徊，为了提振低迷的经济，美国重启量化宽松政策，流动性泛滥带来世界盛宴的
同时，也给部分发展中国家带来了输入性通货膨胀的风险。同时以希腊、爱尔兰
为首的欧债危机愈演愈烈，欧洲经济局势动荡不安。中国经济保持总体向好，各
项经济指标不断回暖，消费、投资、进出口保持较高增速。然而，CPI 持续上涨，
由年初的1.5%到11 月份的5.1%，通胀预期不断增强。2010 年人民币升值预期强
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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烈，热钱和贸易顺差不断增加。为了回收过于宽裕的流动性和抑制通货膨胀，人
民银行年内六次上调商业银行存款准备金率，加息两次。
2010 年全年债券市场先扬后抑，波动比较大。债券市场经历四个波段：第一
波，5 月份前经济好转、信贷投放受限而通胀水平较低，债券市场出现了牛市情结，
上涨幅度可观；第二波，6 月底前市场资金开始紧张，货币市场利率上升，债券出
现短暂调整；第三波，2010 年三季度，市场预期中的严厉调控没有出现，债券市
场盘整、小幅上涨，信用债交易较为活跃；第四波段，2010 年四季度CPI 快速上
升，人行三次上调准备金、两次加息，市场资金长时间紧张，回购利率达到8%以
上，债券市场遭受重创。
报告期初我们提出重点关注资金利率和央票利率变化，认为货币调控以数量
为主，当数量调控累积到一定程度，资金面可能收紧，资金利率可能上升，同时
为了提高一年期以上央票发行量，央票利率也可能多次提高。因此，2010 年我们
奉行稳健的投资风格，跟随调控节奏控制久期，持有品种集中在流动性较好的品
种上，较好地防范了利率和流动性风险。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值收益率为1.1426%，同期业绩比较基准收益率为
1.9800%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2011 年，外部环境困扰仍在，欧债危机没有完全消去，中东动荡又起，
但值得欣慰的是美国经济好转明显，地缘政治的动荡不会扭转世界经济的复苏，
中国外贸形势可能不会太差。国内粗放式的经济增长方式将在2011 年开始转变，
“十二五”规划明确提出转变经济增长方式，2011 年是“十二五”规划开局之年，
也将是转变的元年，改变需要时间，因此，控通胀、调结构将成为2011 年经济工
作主旋律。
2011 年调控将占主导地位，政策将在控通胀、调结构与保经济增长之间不断
摇摆，调控时紧时松。如果调控得当，通胀受控经济活力依旧；调控不够，通胀
将起；调控过头，经济受损。我们判断政策取向将是维持、延长本轮经济周期，
政策摇摆和迟疑很可能推迟调控和减缓调控效果，一、三季度有可能是调控重要
时间段。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
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鉴于以上认识，我们预计2011 年债券市场可能受政策左右，随着调控严厉、
放松、再调控，债券市场可能出现波浪式行情，行情大小看市场资金状况和时间
延续长短，市场预期的下半年债券牛市有可能不会出现。
货币基金主要投资短期品种，与短期利率变化关系密切，因此2011 年重点关
注货币政策动向，资产配置调整速度需要更快、更精准。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
本基金管理人通过以下工作的开展，有力地保证了本基金整体运作的合法合
规，从而最大程度地保护了基金份额持有人和其他相关当事人的合法权益：
1、实时风险监控：通过风控系统对本基金的运作进行实时监控，每日撰写监
控日志，在此基础上每周撰写信息周报，对本基金遵守风控指标的情况进行汇总、
分析和提示。
2、加强事后人工分析，并定期撰写风险管理报告。除系统控制外，公司监察
稽核部还对一些无法嵌入系统的风控指标进行了事后人工计算分析和复核，并同
样反映在监控日志和信息周报中。此外，在每个季度结束之后，公司监察稽核部
会对基金的流动性进行压力测试并出具书面报告，对旗下每只基金进行全面的风
险评价并形成风险分析报告，并提交公司领导和基金经理审阅。
3、进一步加强对公平交易的监控。根据监管部门的要求以及公司公平交易相
关工作的不断深入开展，公司进一步明确了公平交易执行和分析中的具体标准，
将公平交易问题分为交易的公平和投资策略的公平，主要包括：（1）明确交易室
的分单规则及其识别异常下单行为的职责，保证交易的公平；（2）通过T 检验、
模拟利益输送金额、具体可疑交易分析等方法，对以往的下单及交易记录进行分
析，保证投资策略的公平。
4、季度监察稽核和专项稽核：根据中国证监会《关于基金管理公司报送监察
稽核报告的通知》以及《证券投资基金管理有限公司监察稽核报告内容与格式指
引（试行）》等规定，认真做好公司各季度监察稽核工作。对照中国证监会的季度
监察稽核项目表，对本基金的守法合规情况进行逐条检视。此外，在公司监察稽
核部对投研部门展开的专项稽核中，也会对本基金的业务进行全面检查。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照最新的估值准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的
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约定，对基金投资品种进行估值。具体估值流程为：1、估值委员会制定旗下基金
的估值政策和流程，选取适当的估值方法、定期对估值政策和程序进行评价。采
用的基金估值方法、政策和程序应经估值委员会审议，并报管理层批准后方可实
施。2、估值方法确立后，由IT 人员或IT 人员协助估值系统开发商及时对系统中
的参数或模型作相应的调整或对系统进行升级，以适应新的估值方法的需要。3、
基金会计具体负责执行估值委员会确定的估值策略，并通过与托管行核对等方法
确保估值准确无误；4、投资人员（包括基金经理）积极关注市场环境变化及证券
发行机构有关影响证券价格的重大事件等可能对给估值造成影响的因素，并就可
能带来的影响提出建议和意见；5、监察稽核人员参与估值方案的制定，确保估值
方案符合相关法律法规及基金合同的约定，定期对估值流程、系统估值模型及估
值结果进行检查，确保估值委员会决议的有效执行，负责基金估值业务的定期和
临时信息披露。
上述参与估值流程人员均具有3 年以上相关工作经历，具备估值业务所需的
专业胜任能力。上述参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。
本基金未签订任何与估值相关的定价服务。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据《基金法》、《兴全货币市场证券投资基金基金合同》及其他相关法律法
规的规定，本基金自基金合同生效日起每日将基金份额实现的基金净收益分配给
份额持有人，并按月结转到份额持有人的基金账户。本报告期内，本基金本报告
期内向基金份额持有人分配利润8,169,608.46 元，符合本基金基金合同的相关规
定。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本托管人依据《兴全货币市场证券投资基金基金合同》与《兴全货币市场证
券投资基金托管协议》，自2006 年4 月27 日起托管兴全货币市场证券投资基金（即
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更名后的“兴全货币市场证券投资基金”）（以下称“本基金”）的全部资产。
报告期内，本托管人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有
关法律法规、基金合同和托管协议的规定，诚信、尽责地履行了基金托管人义务，
不存在损害本基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的
说明
报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，
对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基
金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基
金份额持有人利益的行为；基金管理人在报告期内，严格遵守了《证券投资基金
法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认真复核了本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、
财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
安永华明（2011）审字第60467611_B03 号
兴全货币市场证券投资基金（原名兴业货币市场证券投资基金）全体基金份额持
有人：
我们审计了后附的兴全货币市场证券投资基金（原名兴业货币市场证券投资
基金）财务报表，包括2010 年12 月31 日的资产负债表和2010 年度的利润表和
所有者权益（基金净值）变动表和财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是基金管理人兴业全球基金管理有限公司的责任。
这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
13
映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错
误而导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照
中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求
我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否
不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。
选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报
表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和
公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有
效性发表意见。审计工作还包括评价基金管理人选用会计政策的恰当性和作出会
计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基
础。
6.3 审计意见
我们认为，上述财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公
允反映了兴全货币市场证券投资基金（原名兴业货币市场证券投资基金）2010 年
12 月31 日的财务状况以及2010 年度的经营成果和净值变动情况。
安永华明会计师事务所注册会计师郭杭翔、方侃
上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
2011-03-29
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
14
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：兴全货币市场证券投资基金
报告截止日：2010 年12 月31 日
单位：人民币元
资产附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
资产：
银行存款7.4.7.1 106,771,804.40 851,579,744.45
结算备付金136,363.64 142,857.14
存出保证金- -
交易性金融资产7.4.7.2 79,859,652.12 280,761,543.11
其中：股票投资- -
基金投资- -
债券投资79,859,652.12 280,761,543.11
资产支持证券投资- -
衍生金融资产7.4.7.3 - -
买入返售金融资产7.4.7.4 148,000,552.00 235,200,792.80
应收证券清算款- -
应收利息7.4.7.5 2,098,584.17 6,646,570.62
应收股利- -
应收申购款5,680,808.82 12,295,625.84
递延所得税资产- -
其他资产7.4.7.6 - -
资产总计342,547,765.15 1,386,627,133.96
负债和所有者权益附注号
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
负债：
短期借款- -
交易性金融负债- -
衍生金融负债- -
卖出回购金融资产款- -
应付证券清算款- -
应付赎回款- -
应付管理人报酬72,201.19 128,762.10
应付托管费21,879.14 39,018.83
应付销售服务费142,382.69 318,033.90
应付交易费用7.4.7.7 5,016.80 4,765.05
应交税费- -
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
15
应付利息- -
应付利润277,218.82 260,276.68
递延所得税负债- -
其他负债7.4.7.8 54,500.00 54,500.00
负债合计573,198.64 805,356.56
所有者权益：
实收基金7.4.7.9 341,974,566.51 1,385,821,777.40
未分配利润7.4.7.10 - -
所有者权益合计341,974,566.51 1,385,821,777.40
负债和所有者权益总计342,547,765.15 1,386,627,133.96
注：报告截止日2010 年12 月31 日，基金份额净值1.00 元，基金份额总额
341,974,566.51 份。
7.2 利润表
会计主体：兴全货币市场证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
单位：人民币元
项目附注号
本期
2010年1月1日至201
0年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至20
09年12月31日
一、收入6,321,662.88 13,568,245.06
1.利息收入6,395,147.27 12,473,177.59
其中：存款利息收入7.4.7.11 1,533,272.79 4,094,922.68
债券利息收入4,255,453.34 7,653,286.62
资产支持证券利
息收入
- -
买入返售金融资
产收入
606,421.14 724,968.29
其他利息收入- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
-73,484.39 1,095,067.47
其中：股票投资收益7.4.7.12 - -
基金投资收益- -
债券投资收益7.4.7.13 -73,484.39 1,095,067.47
资产支持证券投
资收益
- -
衍生工具收益7.4.7.14 - -
股利收益7.4.7.15 - -
3.公允价值变动收益（损
失以“-”号填列）
7.4.7.16 - -
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
16
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”
号填列）
7.4.7.17 - -
减：二、费用2,568,340.21 5,398,636.60
1．管理人报酬7.4.10.2.1 1,151,358.90 2,522,608.47
2．托管费7.4.10.2.2 348,896.65 764,426.80
3．销售服务费872,241.68 1,911,067.09
4．交易费用7.4.7.18 - -
5．利息支出39,820.76 40,849.49
其中：卖出回购金融资
产支出
39,820.76 40,849.49
6．其他费用7.4.7.19 156,022.22 159,684.75
三、利润总额（亏损总
额以“-”号填列） 3,753,322.67 8,169,608.46
减：所得税费用- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列
3,753,322.67 8,169,608.46
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：兴全货币市场证券投资基金
本报告期：2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12项目月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,385,821,777.40 - 1,385,821,777.40
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 3,753,322.67 3,753,322.67
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-1,043,847,210.89 - -1,043,847,210.89
其中：1.基金申购款2,976,033,717.56 - 2,976,033,717.56
2.基金赎回款-4,019,880,928.45 - -4,019,880,928.45
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- -3,753,322.67 -3,753,322.67
五、期末所有者权益（基
金净值）
341,974,566.51 - 341,974,566.51
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
17
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12项目月31日
实收基金未分配利润所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,334,606,893.70 - 1,334,606,893.70
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 8,169,608.46 8,169,608.46
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
51,214,883.70 - 51,214,883.70
其中：1.基金申购款4,157,647,526.23 - 4,157,647,526.23
2.基金赎回款-4,106,432,642.53 - -4,106,432,642.53
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- -8,169,608.46 -8,169,608.46
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,385,821,777.40 - 1,385,821,777.40
报告附注为财务报表的组成部分
本报告页码（序号）从7.1 至7.4，财务报表由下列负责人签署；
基金管理公司负责人：兰荣，主管会计工作负责人：杨东，会计机构负责人：
詹鸿飞
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
兴全货币市场证券投资基金(原名兴业货币市场证券投资基金)(以下简称“本
基金”)系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监基金字
[2006]49 号文《关于同意兴业货币市场证券投资基金募集的批复》的核准，由兴
业全球基金管理有限公司（原名“兴业基金管理有限公司”）作为发起人向社会公
开发行募集，基金合同于2006 年4 月27 日正式生效，首次设立募集规模为
1,729,582,293.12 份基金份额。本基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的
基金管理人及注册登记机构为兴业全球基金管理有限公司，基金托管人为兴业银
行股份有限公司。兴业货币市场证券投资基金于2011 年1 月1 日更名为兴全货币
市场证券投资基金。
本基金投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括现金、通知存款、一年
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
18
以内（含一年）的银行存款、剩余期限在397 天以内（含397 天）的债券，期限
在一年以内（含一年）的中央银行票据、期限在一年以内（含一年）的债券回购、
短期融资券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市
场工具。
本基金的业绩比较基准为：税后6 个月银行定期存款利率。
7.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部2006 年2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》
和38 项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称
“企业会计准则”）编制,同时，对于在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中
国证券业协会制定的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关
于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》
第2 号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3 号《会
计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露编报规则》第5 号《货币市
场基金信息披露特别规定》、《证券投资基金信息披露XBRL 模板第3 号<年度报告
和半年度报告>》及其他中国证监会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2010 年
12 月31 日的财务状况以及2010 年度的经营成果和净值变动情况。
7.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则及应用指南、《证券投资基金
会计核算业务指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
7.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年1 月1 日起至12 月31 日止。
7.4.4.2 记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说
明外，均以人民币元为单位表示。
7.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
19
本基金的金融资产分类为交易类金融资产及贷款和应收款项，在初始确认时
以公允价值计量。本基金对所持有的债券投资以摊余成本法进行后续计量。本会
计期间内，本基金持有的债券投资的摊余成本接近其公允价值。
本基金的金融负债于初始确认时归类为其他金融负债，以公允价值计量，并
以摊余成本进行后续计量。
7.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
(1) 债券投资
买入银行间同业市场交易的债券，于成交日确认为债券投资；
债券投资按实际支付的全部价款入账，其中所包含债券起息日或上次除息日
至购买日止的利息，作为应收利息单独核算，不构成债券投资成本，对于贴息债
券，应作为债券投资成本；
卖出银行间同业市场交易的债券，于成交日确认债券投资收益；
卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(2) 回购协议
基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率
与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
7.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
本基金估值采用摊余成本法，其相当于公允价值。估值对象以买入成本列示，
按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内摊销，每日计提收益
或损失。
本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值；
本基金金融工具的估值方法具体如下：
1) 银行存款
基金持有的银行存款以本金列示，按银行实际协议利率逐日计提利息；
2) 债券投资
基金持有的附息债券、贴现券购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确
定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确定利息收入；
3) 回购协议
(1) 基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率在实际持
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
20
有期间内逐日计提利息；
(2) 基金持有的买断式回购以协议成本列示，所产生的利息在实际持有期间内
逐日计提。回购期间对涉及的金融资产根据其资产的性质进行相应的估值。回购
期满时，若双方都能履约，则按协议进行交割。若融资业务到期无法履约，则继
续持有现金资产；若融券业务到期无法履约，则继续持有债券资产，实际持有的
相关资产按其性质进行估值；
4) 其他
(1) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值；
(2) 为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按其他可参考公允价值
指标计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释
和不公平的结果，基金管理人于每一估值日，采用其他可参考公允价值指标，对
基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子定价”。当“影子定价”确定的基金
资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或超过0.25%
时，基金管理人应根据风险控制的需要调整组合。其中，对于偏离度的绝对值达
到或超过0.5%的情形，基金管理人应编制并披露临时报告；
(3) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
7.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利
现在是可执行的，同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金
融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此
以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
7.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额。每份基金份额面值为1.00 元。由于申
购、赎回引起的实收基金的变动分别于基金申购确认日、赎回确认日认列。上述
申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实
收基金减少。
7.4.4.8 损益平准金
7.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
21
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的实际利率逐日计提的金额入账。若提
前支取定期存款，按协议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提
前支取所实际收到的利息收入与帐面已确认的利息收入的差额确认利息收入损
失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示。另外，根据中国证监会基金
部通知(2006)22 号文《关于货币市场基金提前支取定期存款有关问题的通知》的
规定，因提前支取导致的利息损失由基金管理公司承担；
(2) 债券利息收入按实际持有期内逐日计提。附息债券、贴现券购买时采用实
际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，每日按摊余成本和实际利率计算确
定利息收入；
(3) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的摊余成本及实际利率（当
实际利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(4) 债券投资收益于卖出债券成交日确认，并按卖出债券成交金额与其成本、
应收利息及相关费用的差额入账；
(5) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额
可以可靠计量的时候确认。
7.4.4.10 费用的确认和计量
(1) 基金管理费按前一日基金资产净值的0.33%的年费率逐日计提；
(2) 基金托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率逐日计提；
(3) 基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率逐日计提；
(4) 卖出回购证券支出，按卖出回购金融资产的摊余成本及实际利率（当实际
利率与合同利率差异较小时，也可以用合同利率）在回购期内逐日计提；
(5) 其他费用系根据有关法规及相应协议规定，按实际支出金额，列入当期基
金费用。如果影响基金份额净值小数点后第四位的，则采用待摊或预提的方法。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
(1) “每日分配、按月支付”。本基金的基金份额采用人民币1.00 元的固定份
额净值交易方式，自基金合同生效日起每日将基金份额实现的基金净收益分配给
份额持有人，并按月结转到投资者基金账户，使基金账面份额净值始终保持1.00
元；基金投资当期亏损时，相应调减持有人持有份额，基金份额净值始终为1.00
元；
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
22
(2) 本基金根据每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，为投资者
每日计算当日收益并分配到投资者收益账户。每月累计收益只采用红利再投资（即
红利转基金份额）方式结转为基金份额，投资者可通过赎回基金份额获得现金收
益；若投资者在每月累计收益支付时，其累计收益为负值，则将缩减投资者基金
份额。若投资者赎回时，收益为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除；
(3) 本基金的基金合同生效后，每月集中结转当前累计收益，基金合同生效不
满一个月不结转。本基金收益结转时以截尾的方式保留小数点后两位。因截尾形
成的余额归入基金财产，参与第二个工作日的分配；
(4) 每一基金份额享有同等分配权；
(5) 当日申购的基金份额不享有当日分红权益；当日赎回的基金份额享有当日
分红权益；
(6) 在符合相关法律、法规及规范性文件的规定，并且不影响投资者利益情况
下，经与基金托管人协商一致并得到批准后，基金管理人可酌情调整基金收益分
配方式，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过；
(7) 法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
7.4.4.12 其他重要的会计政策和会计估计
无。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
7.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
7.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
7.4.6 税项
1. 营业税、企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政
策的通知》，自2004 年1 月1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
23
税和企业所得税。
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策
的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债
券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收
企业所得税。
2. 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金
有关税收问题的通知》，对基金取得的股票的股息、红利及债券的利息等收入，由
上市公司、债券发行企业等在向基金派发时代扣代缴20%的个人所得税。
7.4.7 重要财务报表项目的说明
7.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
活期存款6,771,804.40 851,579,744.45
定期存款100,000,000.00 -
其中：存款期限1-3 个月100,000,000.00 -
其他存款- -
合计106,771,804.40 851,579,744.45
7.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2010 年12 项目月31 日
摊余成本影子定价偏离金额偏离度（%）
交易所市场- - - -
债券银行间市场79,859,652.12 79,487,000.00 -372,652.12 -0.1090
合计79,859,652.12 79,487,000.00 -372,652.12 -0.1090
上年度末
项目2009 年12 月31 日
摊余成本影子定价偏离金额偏离度（%）
交易所市场- - - -
债券银行间市场280,761,543.11 280,835,000.00 73,456.89 0.0053
合计280,761,543.11 280,835,000.00 73,456.89 0.0053
注：1、偏离金额＝影子定价－摊余成本；
2、偏离度＝偏离金额/基金资产净值。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
24
7.4.7.3 衍生金融资产/负债
本基金2010 年年末及2009 年年末均未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4 买入返售金融资产
7.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2010年12项目月31日
账面余额其中；买断式逆回购
上交所质押式回购20,000,000.00 -
银行间质押式回购128,000,552.00 -
合计148,000,552.00 -
上年度末
项目2009年12月31日
账面余额其中；买断式逆回购
上交所质押式回购- -
银行间质押式回购235,200,792.80 -
合计235,200,792.80 -
7.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金2010 年年末及2009 年年末均未通过买断式逆回购交易取得债券。
7.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
应收活期存款利息7,918.15 61,232.83
应收定期存款利息74,798.61 -
应收其他存款利息- -
应收结算备付金利息52.47 55.00
应收债券利息1,830,246.58 6,473,430.35
应收买入返售证券利息179,477.73 75,975.63
应收申购款利息6,090.63 35,876.81
其他- -
合计2,098,584.17 6,646,570.62
7.4.7.6 其他资产
本基金2010 年年末及2009 年年末均未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目本期末上年度末
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
25
2010 年12 月31 日2009 年12 月31 日
交易所市场应付交易费用- -
银行间市场应付交易费用5,016.80 4,765.05
合计5,016.80 4,765.05
7.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2010年12月31日
上年度末
2009年12月31日
应付券商交易单元保证金- -
应付赎回费- -
应付后端申购费- -
债券利息税- -
银行手续费- -
审计师费50,000.00 50,000.00
账户服务费4,500.00 4,500.00
合计54,500.00 54,500.00
7.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12项目月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末1,385,821,777.40 1,385,821,777.40
本期申购2,976,033,717.56 2,976,033,717.56
本期赎回（以“-”号填列） -4,019,880,928.45 -4,019,880,928.45
本期末341,974,566.51 341,974,566.51
注：注：申购含红利再投资、转换入份额，赎回含转换出份额。
7.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末- - -
本期利润3,753,322.67 - 3,753,322.67
本期基金份额交易
产生的变动数
- - -
其中：基金申购款- - -
基金赎回款- - -
本期已分配利润-3,753,322.67 - -3,753,322.67
本期末- - -
7.4.7.11 存款利息收入
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
26
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12月
31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
活期存款利息收入630,923.59 4,021,607.14
定期存款利息收入881,584.54 -
其他存款利息收入- -
结算备付金利息收入2,629.36 14,960.84
其他18,135.30 58,354.70
合计1,533,272.79 4,094,922.68
7.4.7.12 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年1
2月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12
月31日
卖出债券（债转股及债券到期兑
付）成交总额
628,391,022.07 1,335,411,469.11
减：卖出债券（债转股及债券到
期兑付）成本总额
618,962,294.82 1,331,380,378.84
减：应收利息总额9,502,211.64 2,936,022.80
债券投资收益-73,484.39 1,095,067.47
7.4.7.13 公允价值变动收益
本基金2010 年年末及2009 年年末均不存在公允价值变动收益。
7.4.7.14 其他收入
本基金2010 年年末及2009 年年末均不存在其他收入。
7.4.7.15 交易费用
本基金2010 年年末及2009 年年末均未发生交易费用。
7.4.7.16 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年12
月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31
日
审计费用50,000.00 50,000.00
信息披露费80,000.00 80,000.00
银行费用8,002.62 7,113.50
账户维护费18,000.00 22,500.00
其他19.60 71.25
合计156,022.22 159,684.75
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
27
7.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
7.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需做披露的资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称与本基金的关系
兴业全球基金管理有限公司基金管理人、注册登记机构、基金销售机
构
兴业银行股份有限公司基金托管人、基金代销机构
兴业证券股份有限公司基金管理人的股东、基金销售机构
全球人寿保险国际公司基金管理人的股东
注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金2010 年度及2009 年度除债券回购交易外，未通过关联方交易单元进
行其他交易。
7.4.10.1.1 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2010年1月1日至2010年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月31日
关联方名称
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购成
交总额的比例
兴业证券365,000,000.00 100.00% 914,000,000.00 100.00%
7.4.10.2 关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至20
10年12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009年12月
31日
当期发生的基金应支付的管理费1,151,358.90 2,522,608.47
其中：支付销售机构的客户维护费97,874.96 349,171.01
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的0.33%的年费率计提。计算方法如
下：
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
28
H=E×0.33%/当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2010年1月1日至2010年
12月31日
上年度可比期间
2009年1月1日至2009
年12月31日
当期发生的基金应支付的托管费348,896.65 764,426.80
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提。计算方法如
下：
H=E×0.10%/当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性
支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
7.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
获得销售服务费的各
关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业全球基金580,787.20
兴业证券24,941.18
兴业银行118,690.11
合计724,418.49
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月31 日
获得销售服务费的各
关联方名称
当期发生的基金应支付的销售服务费
兴业全球基金876,770.66
兴业证券348,264.51
兴业银行224,106.86
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
29
合计1,449,142.03
注：基金销售服务费可用于本基金的市场推广、销售、服务等各项费用，由
基金管理人支配使用。本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.25%
的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应支付的基金销售服务费
E 为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人，由基金管理人支付给各代销机构。
7.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金2010 年度及2009 年度均未与关联方进行银行间同业市场债券（含回
购）交易。
7.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的基金管理人2010 年度及2009 年度均未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金除基金管理人之外的其他关联方于2010 年年末及2009 年年末均未投
资本基金。
7.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2010 年1 月1 日至2010 年12 月
31 日
上年度可比期间
2009 年1 月1 日至2009 年12 月
31 日
关联方名称
期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
兴业银行6,771,804.40 630,923.59 851,579,744.45 4,021,607.14
7.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金于2010 年度及2009 年度均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
7.4.11 利润分配情况
单位：人民币元
已按再投资形式
转实收基金
直接通过应付
赎回款转出金额
应付利润
本年变动
本期利润分配
合计
备注
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
30
2,991,911.83 744,468.70 16,942.14 3,753,322.67 -
7.4.12 期末（2010 年12 月31 日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本期末未持有认购新发或增发证券。
7.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌股票。
7.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本期末未持有银行间市场正回购抵押债券。
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本期末未持有交易所市场正回购抵押债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及
市场风险。本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当
的风险限额及内部控制流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险管理委员
会、监察稽核部、相关职能部门和业务部门构成的四级风险管理架构体系。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投
资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的
风险。本基金均投资于具有良好信用等级的债券、国债、央行票据等，且通过分
散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交
收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交
易前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。
7.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一
方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
31
本基金所持大部分证券为剩余期限较短、信誉良好的国债、企业债及央行票
据等，除在证券交易所的债券回购交易，其余均在银行间同业市场交易。此外，
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般
不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部
门设定流动性比例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
7.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类
价格因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风
险。本基金主要投资于银行间市场交易的固定收益品种，以摊余成本计价，并通
过“影子定价”机制使按摊余成本确认的基金资产净值能近似反映基金资产的公
允价值，因此本基金的运作仍然存在相应的利率风险。本基金管理人每日对本基
金面临的利率敏感度缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2010 年12 月31 日
1 个月以内
1-3
个月
3 个月
-1 年
1-5 年5 年以上不计息合计
资产
银行存款51,771,804.40 55,000,000.00 - - - - 106,771,804.40
结算备付金136,363.64 - - - - - 136,363.64
存出保证金- - - - - - -
交易性金融资产- 50,246,884.72 29,612,767.40 - - - 79,859,652.12
衍生金融资产- - - - - - -
买入返售金融资产148,000,552.00 - - - - - 148,000,552.00
应收证券清算款- - - - - - -
应收利息- - - - - 2,098,584.17 2,098,584.17
应收申购款778,021.81 - - - - 4,902,787.01 5,680,808.82
资产总计200,686,741.85 105,246,884.72 29,612,767.40 - - 7,001,371.18 342,547,765.15
负债
应付证券清算款- - - - - - -
应付赎回款- - - - - - -
应付管理人报酬- - - - - 72,201.19 72,201.19
应付托管费- - - - - 21,879.14 21,879.14
应付销售服务费- - - - - 142,382.69 142,382.69
应付交易费用- - - - - 5,016.80 5,016.80
应付收益- - - - - 277,218.82 277,218.82
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
33
其他负债- - - - - 54,500.00 54,500.00
负债总计- - - - - 573,198.64 573,198.64
利率敏感度缺口200,686,741.85 105,246,884.72 29,612,767.40 - - 6,428,172.54 341,974,566.51
上年度末
2009年12月31日
1个月以内1－3个月3个月－1年1－5年5年以上不计息合计
银行存款851,579,744.45 - - - - - 851,579,744.45
结算备付金142,857.14 - - - - - 142,857.14
存出保证金- - - - - - -
交易性金融资产- 200,312,739.05 80,448,804.06 - - - 280,761,543.11
衍生金融资产- - - - - - -
买入返售金融资产235,200,792.80 - - - - - 235,200,792.80
应收证券清算款- - - - - - -
应收利息- - - - - 6,646,570.62 6,646,570.62
应收申购款1,096,041.61 - - - - 11,199,584.23 12,295,625.84
资产总计1,088,019,436.00 200,312,739.05 80,448,804.06 - - 17,846,154.85 1,386,627,133.96
负债
应付证券清算款- - - - - - -
应付赎回款- - - - - - -
应付管理人报酬- - - - - 128,762.10 128,762.10
应付托管费- - - - - 39,018.83 39,018.83
应付销售服务费- - - - - 318,033.90 318,033.90
应付交易费用- - - - - 4,765.05 4,765.05
应付收益- - - - - 260,276.68 260,276.68
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
34
其他负债- - - - - 54,500.00 54,500.00
负债总计- - - - - 805,356.56 805,356.56
利率敏感度缺口1,088,019,436.00 200,312,739.05 80,448,804.06 - - 17,040,798.29 1,385,821,777.40
注：1、表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
2、若干比较数据已进行重述、以符合本年度之列报要求。
7.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设其他影响债券公允价值的变量保持不变，仅利率发生变动；
假设所有期限的利率保持同方向同幅度的变化（即平移收益率曲线）。
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
相关风险变量的变动
本期末
2010 年12 月31 日
上年度末
2009 年12 月31 日
分析
-1% 290,486.00 1,703,470.00
+1% -287,724.10 -1,633,900.00
注：上表为利率风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，利率发生合理、可能的变动时，为交易而持有的债券公允
价值的变动将对基金净值产生的影响。
7.4.13.4.2 外汇风险
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
35
7.4.13.4.3 其他价格风险
本基金其他价格风险主要系市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融
工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变
动而发生波动的风险。本基金主要投资于银行间同业市场交易的固定收益品种，
且以摊余成本进行后续计量，因此无重大市场价格风险。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额
占基金总资产
的比例（%）
1 固定收益投资79,859,652.12 23.31
其中：债券79,859,652.12 23.31
资产支持证券- -
2 买入返售金融资产148,000,552.00 43.21
其中：买断式回购的买入返售金融资产- -
3 银行存款和结算备付金合计106,908,168.04 31.21
4 其他各项资产7,779,392.99 2.27
合计342,547,765.15 100.00
8.2 债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号项目占基金资产净值比例（％）
报告期内债券回购融资1 余额0.64
其中：买断式回购融资-
序号项目金额
占基金资产净值的比
例（％）
2 报告期末债券回购融资余额- -
其中：买断式回购融资- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易
日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
36
8.3 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的
20%。
8.4 基金投资组合平均剩余期限
8.4.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目天数
报告期末投资组合平均剩余期限44
报告期内投资组合平均剩余期限最高值146
报告期内投资组合平均剩余期限最低值15
报告期内投资组合平均剩余期限超过180 天情况说明
本基金报告期内未发生投资组合平均剩余期限超过180 天的情况。
8.4.2 期末投资组合平均剩余期限分布比例
序
号
平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（%）
各期限负债占基金资
产净值的比例（%）
1 30 天以内58.46 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债- -
2 30 天(含)—60 天16.08 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债- -
3 60 天(含)—90 天14.69 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债- -
4 90 天(含)—180 天- -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债- -
5 180 天(含)—397 天（含） 8.66 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债- -
合计97.89 -
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号债券品种摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券- -
2 央行票据79,859,652.12 23.35
3 金融债券- -
其中：政策性金融债- -
4 企业债券- -
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
37
5 企业短期融资券- -
6 其他- -
7 合计79,859,652.12 23.35
8 剩余存续期超过397 天的浮动利率债券- -
8.6 期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号债券代码债券名称债券数量(张) 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1 0801029 08 央行票据29 500,000 50,246,884.72 14.69
2 1001070 10 央行票据70 300,000 29,612,767.40 8.66
8.7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数4
报告期内偏离度的最高值0.0764%
报告期内偏离度的最低值-0.2736%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值0.0485%
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 基金计价方法说明
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按照实际利率每
日计提应收利息，2007 年7 月1 日前按直线法，2007 年7 月1 日起按实际利率法
在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价。
8.9.2 本报告期内不存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮
动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20％的情况。
8.9.3 本报告期内无需说明的证券投资决策程序，报告期内本基金投资的前十
名证券的发行主体未被监管部门立案调查。
8.9.4 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号名称金额
1 存出保证金-
2 应收证券清算款-
3 应收利息2,098,584.17
4 应收申购款5,680,808.82
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
38
5 其他应收款-
6 待摊费用-
7 其他-
8 合计7,779,392.99
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者个人持有人户数投资者
(户)
户均持有的基
金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份额
比例
4,635 73,780.92 231,672,978.48 67.75% 110,301,588.03 32.25%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金837,807.33 0.24%
§10 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2006 年4 月27 日)基金份额总额1,729,582,293.12
本报告期期初基金份额总额1,385,821,777.40
本报告期基金总申购份额2,976,033,717.56
减：本报告期基金总赎回份额4,019,880,928.45
本报告期基金拆分变动份额-
本报告期期末基金份额总额341,974,566.51
注：总申购份额含红利再投资、转换转入份额，总赎回份额含转换转出份额。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
39
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
报告期内本基金管理人和基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自合同生效日起连续5 年聘请安永华明会计师事务所有限公司为本基
金提供审计服务。本年度支付给所聘任的会计师事务所5 万 元人民币。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内本基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受到监管部门的稽
查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易应支付该券商的佣金
券商名
称
交易
单元
数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
兴业证
券1 - - - - -
注：根据中国证监会的有关规定，我司在综合考量证券经营机构的财务状况、经
营状况、研究能力、客户服务质量的基础上，选择基金专用交易席位。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易回购交易
券商名称
成交金额
占当期债券成交
总额的比例
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例
兴业证券- - 365,000,000.00 100.00%
注：本基金2010 年度未租用证券公司交易单元进行其他证券投资。
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
40
11.8 偏离度绝对值超过0.5%的情况
报告期内每个交易日，本基金偏离度绝对值均未超过0.5%。
11.9 其他重大事件
序号公告事项法定披露方式
法定披露日
期
1
兴业全球基金管理有限公司旗下各基
金2009 年年度资产净值公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-1-1
2
兴业货币市场证券投资基金收益支付
公告（2010 年第1 号）
中国证券报、基金
管理人网站2010-1-11
3
关于旗下部分基金在华夏银行开通转
换业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-1-21
4
关于增加齐鲁证券为旗下基金代销机
构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-1-22
5
关于增加齐鲁证券为办理旗下基金定
期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-1-22
6
关于增加爱建证券为旗下基金代销机
构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-2-4
7
关于增加爱建证券为办理旗下基金定
期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-2-4
8
关于旗下部分基金在爱建证券开通转
换业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-2-4
9
关于兴业货币市场基金“春节”假期前
暂停申购和转换转入业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-2-5
10
兴业货币市场证券投资基金收益支付
公告（2010 年第2 号）
中国证券报、基金
管理人网站2010-2-10
11
关于增加安信证券为旗下基金代销机
构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-3-2
12
关于旗下部分基金在齐鲁证券开通转
换业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-3-8
13
兴业货币市场证券投资基金收益支付
公告（2010 年第3 号）
中国证券报、基金
管理人网站2010-3-10
14
关于增加华融证券为旗下基金代销机
构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-4-1
15
关于增加华融证券为办理旗下基金定
期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-4-1
16
关于旗下部分基金在华融证券开通转
换业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-4-1
17
关于开通中国工商银行借记卡基金网
上直销业务（含定投）的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-4-10
18 关于开通中国工商银行借记卡网上直中国证券报、基金2010-4-10
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
41
销转换业务的公告管理人网站
19
兴业货币市场证券投资基金收益支付
公告（2010 年第4 号）
中国证券报、基金
管理人网站2010-4-10
20
关于增加国信证券为旗下基金代销机
构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-6-3
21
关于增加国信证券为办理旗下基金定
期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-6-3
22
关于旗下部分基金在国信证券开通转
换业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-6-3
23
关于兴业货币市场基金"端午"假期前
暂停申购和转换转入业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-6-8
24
关于增加申银万国证券为办理旗下基
金定期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-6-24
25
旗下各基金2010 年上半年度资产净值
公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-7-1
26
关于旗下基金代销机构名称变更的公
告
中国证券报、基金
管理人网站2010-7-10
27
关于增加渤海银行为旗下部分基金代
销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-7-22
28
关于旗下部分基金在渤海银行开通转
换业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-7-22
29
关于在渤海银行开通旗下部分基金定
期定额投资业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-7-22
30
关于旗下基金2010 年半年度报告的更
正公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-9-1
31
关于兴业货币市场基金2010 年“中
秋”、“国庆”假期前暂停申购和转换
转入业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-9-15
32
关于某媒体报道本公司参与浦发“定
增”巨亏错误报道的澄清公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-9-16
33
关于兴业货币市场基金2010 年半年度
报告的更正公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-9-18
34
关于网上直销平台开通一户多卡功能
的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-9-28
35
关于增加长江证券为办理旗下基金定
期定额投资业务代销机构的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-10-22
36
兴业货币市场证券投资基金收益支付
公告（2010 年第11 号）
中国证券报、基金
管理人网站2010-11-10
37
兴业全球基金管理有限公司关于调整
直销柜台首次申购起点的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-11-11
38
兴业全球基金管理有限公司关于调整
兴业货币基金网上直销申购起点的公
告
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-10
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
42
39
兴业全球基金管理有限公司关于网上
直销平台开通汇通宝现金管理账户等
业务功能的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-10
40
兴业货币市场证券投资基金收益支付
公告（2010 年第12 号）
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-10
41
兴业全球基金管理有限公司关于旗下
基金更名的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-17
42
兴业全球基金管理有限公司关于网上
直销平台开通手机交易业务的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-22
43
兴业全球基金管理有限公司关于兴业
货币市场基金“元旦”假期前暂停接受
伍十万元以上申购和转换转入业务申
请的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-27
44
兴业全球基金管理有限公司关于调整
旗下基金在交通银行定期定额投资业
务起点金额的公告
中国证券报、基金
管理人网站2010-12-31
§12 影响投资者决策的其他重要信息
“兴全货币市场证券投资基金”原名为“兴业货币市场证券投资基金”。本基
金管理人于2010 年12 月17 日发布公告，自2011 年1 月1 日起，本基金管理人
旗下基金名称中“兴业”二字变更为“兴全”。
§13 备查文件目录
13.1 备查文件目录
1、中国证监会批准本基金设立的文件
2、《兴全货币市场证券投资基金基金合同》
3、《兴全货币市场证券投资基金托管协议》
4、《兴全货币市场证券投资基金更新招募说明书》
兴全货币市场证券投资基金2010 年年度报告
43
5、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件。
13.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
13.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人、基
金托管人办公场所免费查阅。
业全球基金管理有限公司
二〇一一年三月三十日

来源上海证券报)