华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2011年第1季度报告

基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一一年四月二十二日
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金2011 年第1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并

对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011 年4 月19
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2011 年1 月1 日起至3 月31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝兴业先进成长股票
基金主代码 240009
交易代码 240009
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年11月7日
报告期末基金份额总额 1,023,515,734.35份
投资目标
分享我国经济增长方式转变过程中和转变完成后的
先进企业的成长，在控制风险的前提下为基金份额持
有人谋求长期超额回报。
投资策略
本基金将使用定量与定性相结合的方法，选择具备创
新能力强、注重资源节约与环境友好、充分发挥人力
资源优势这三个先进因素之一的企业进行投资，重点
关注国家产业结构调整中鼓励类行业，同时也兼顾有
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先进企业的传统行业。
业绩比较基准 新上证综指收益率。
风险收益特征
本基金是一只积极型的股票投资基金，属于证券投资
基金中的较高风险品种。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2011年1月1日-2011年3月31日)
1.本期已实现收益 -61,025,162.20
2.本期利润 25,677,839.24
3.加权平均基金份额本期利润 0.0251
4.期末基金资产净值 2,233,590,052.09
5.期末基金份额净值 2.1823
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允
价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公
允价值变动收益。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费
用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①-③ ②-④
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4
④
过去3个月 1.19% 1.41% 4.34% 1.15% -3.15% 0.26%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2006 年11 月7 日至2011 年3 月31 日）
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6 个月内达到规定的资产组合，截
至2007 年5 月7 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理
姓名 职务 期限
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
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李靖
本基
金基
金经
理、华
宝兴
业行
业精
选股
票基
金经
理
2011-2-11 - 11年
博士。1999年至2000年任和君
创业投资有限公司研究员，
2000年至2010年在光大证券
有限公司先后任行业研究员、
策略研究员、投资经理和定向
理财部副总经理的职务。2010
年7月加入华宝兴业基金管理
有限公司任华宝兴业行业精
选股票型证券投资基金基金
经理助理，2010年9月至今任
华宝兴业行业精选股票型证
券投资基金基金经理，2011年
2月起兼任华宝兴业先进成长
股票型证券投资基金基金经
理。
吴丰
树
本基
金基
金经
理，华
宝兴
业行
业精
选股
票基
金基
金经
理
2009-5-14 2011-2-11 8年
硕士，拥有CFA资格。2003年
2月至2008年5月任中国国际
金融有限公司研究部副总经
理级研究员。2008年5月加入
华宝兴业基金管理有限公司，
同年9月至2009年12月任华宝
兴业行业精选股票型证券投
资基金基金经理，2009年5月
至2011年2月任华宝兴业先进
成长股票型证券投资基金基
金经理。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和
国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业先进成长股票型证券投资基
金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持
有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过交易决策与交易执行相分离、交易部相对投资
部门独立、每日交易日结报告等机制，确保所管理的各基金在交易中被公平对待。
本报告期内，基金管理人严格实施公平交易制度；加强了对所管理的不同投
资组合同向交易价差的分析；分析结果没有发现交易价差异常。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投
资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内，本基金没有发现异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2011 年一季度市场先抑后扬，大小盘出现了与去年截然相反的走势。以低
估值为代表的中大盘蓝筹大幅上扬，而医药、食品饮料、TMT、消费等行业大幅
调整。
基本面上，去年底以来的通胀压力一直居高不下，国内政策持续高压，连续
加息和提高储备金率，市场资金紧张。与此同时，世界局势风雨飘摇，欧美经济
复苏超预期以及中东北非政治危机，使得石油、基本金属以及农产品等价格不断
上扬，大宗商品价格传导到国内，更加剧了日益严峻的国内通胀局面，出现了日
用品、食品价格、汽油等不断涨价的现象；日本地震海啸以及核辐射问题导致世
界局势更是雪上加霜。
本基金一季度在船舶工业，水利行业及高端装备制造业上作了一些配置，而
对医药、消费、创业板版块做了减持，基本保持组合总体水平的低估值。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金单位净值增长率为1.19%，比较基准收益率为4.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来的市场，我们认为国内通胀问题、经济调整是困扰市场的主要因素。
而国际市场上，美国复苏问题、美联储货币政策导向以及欧洲日本可能的新危机
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都会导致市场产生一定的波动。市场总体需要找到低估值有一定安全边际的版块
和股票波段操作，避免产生过大的波动。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 1,780,052,336.50 79.20
其中：股票 1,780,052,336.50 79.20
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 461,376,747.93 20.53
6 其他各项资产 6,230,477.99 0.28
7 合计 2,247,659,562.42 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 92,575,694.09 4.14
B 采掘业 33,029,361.42 1.48
C 制造业 1,432,106,192.66 64.12
C0 食品、饮料 - -
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C1
纺织、服装、皮
毛
- -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 85,852,513.44 3.84
C4
石油、化学、塑
胶、塑料
369,503,655.64 16.54
C5 电子 25,797,678.00 1.15
C6 金属、非金属 82,307,665.49 3.68
C7
机械、设备、仪
表
716,544,977.19 32.08
C8 医药、生物制品110,883,978.10 4.96
C99 其他制造业 41,215,724.80 1.85
D
电力、煤气及水的生产
和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 43,389,125.28 1.94
G 信息技术业 38,045,964.15 1.70
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 96,708,319.40 4.33
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 44,197,679.50 1.98
合计 1,780,052,336.50 79.69
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称数量（股） 公允价值(元) 占基金资产
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净值比例
（％）
1 600636 三爱富 5,697,120 140,434,008.00 6.29
2 600963 岳阳纸业8,319,042 85,852,513.44 3.84
3 600216 浙江医药2,059,860 74,443,340.40 3.33
4 600104 上海汽车3,699,838 68,262,011.10 3.06
5 000527 美的电器3,499,979 65,589,606.46 2.94
6 600806 昆明机床5,028,401 62,201,320.37 2.78
7 000157 中联重科3,999,933 61,838,964.18 2.77
8 002001 新 和 成1,899,784 57,810,427.12 2.59
9 600418 江淮汽车3,999,980 52,439,737.80 2.35
10 600893 航空动力1,555,541 51,052,855.62 2.29
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
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也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别
说明。
5.8.2 本基金股票投资的主要对象是先进企业股票，基金管理人建立有基金股票
备选库。本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选
库。
5.8.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 3,831,441.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 54,739.24
5 应收申购款 2,344,297.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,230,477.99
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
流通受
限情况
说明
1 600104 上海汽车 68,262,011.10 3.06
重大资
产重组
§6 开放式基金份额变动
单位：份
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本报告期期初基金份额总额 1,023,987,916.76
本报告期基金总申购份额 48,467,909.55
减：本报告期基金总赎回份额 48,940,091.96
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,023,515,734.35
注：总申购份额含红利再投资和转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金合同；
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业先进成长股票型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
7.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
7.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管
协议及基金的各种定期和临时公告。
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来源上海证券报)