基金经理投行高管落网

　　顶风犯案受严惩

　　首例基金经理挖出“老鼠仓”

　　深圳晚报讯 中国第一起基金从业人员利用未公开信息违规交易被追究刑事责任的案件已经审定。深圳市福田区人民法院近日作出公开判决，38岁的基金经理韩刚被判有期徒刑一年，没收违法所得并处罚金31万元。

　　2009年8月 ，深圳证监局在现场检查中发现了基金经理韩刚、涂强、刘海涉嫌违法行为并进行立案稽查。后两者在韩刚案审结前已被处以行政处罚和市场禁入，韩刚则因情节严重被中国证监会移送公安机关侦办，成为首例基金经理“老鼠仓”入刑案。

　　2009年8月，深圳证监局在下发《关于告诫证券、期货、基金从业人员进一步增强守法观念的通知》一个月后，针对基金从业人员利用未公开信息违规交易行为进行了一次现场检查，韩刚、涂强、刘海三名基金经理被立案稽查。此举在基金业引起震动，市场亦对此次监管部门重拳整治“老鼠仓”予以高度关注。

　　2010年7月，中国证监会对涂强、刘海作出取消基金从业资格、没收违法所得并处以罚款的行政处罚，同时还采取了市场禁入措施，而韩刚因情节严重最终获刑。

　　在2009年2月28日实施的《中华人民共和国刑法修正案（七）》首次规定，证券公司、期货经纪公司、基金管理公司等金融机构的从业人员，利用因职务便利获取内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动的，依照内幕交易犯罪的规定处罚，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。

　　法律界人士认为，违法交易发生时间是否在2009年2月28日之后是决定处罚的一个关键因素。在2009年2月28日后，韩刚仍存在多次违规交易行为，获利较大，无论从时间、金额还是情节严重度上都应严惩。

　　2008年上半年，证监会查处了王黎敏、唐建利用职务便利和未公开的基金投资信息，通过其所控制的证券账户为私人利益买卖相同股票获利的行为。2009年对基金经理张野“老鼠仓”行为及时进行了查处。

　　此间分析人士认为，随着《刑法修正案（七）》的颁布，对利用未公开信息交易牟利的刑罚更趋严厉。有律师认为，韩刚不会是最后一个受到惩处的，以后对此类案件的司法打击力度将日益增强，“违法所得超过15万元可能都要移送司法机关”。

　　（中证）

　　“投行夫妻”被批捕

　　内幕交易涉及不明巨额金额

　　深圳晚报讯轰动一时的谢风华内幕交易案有了新进展：中信证券投行部前执行总经理谢风华仍负案在逃，其妻安雪梅已于近期被上海警方逮捕。

　　另据了解，谢风华在案发后第一时间，即2010年3月底就已出逃新西兰，目前其已在新西兰和前妻复合。在已查明的数宗通过谢风华亲戚账户进行的内幕交易案中，安雪梅均承认系自己一人所为。

　　2009年2月，谢风华跳槽至中信证券，担任投行部执行总经理职务。此期间与安雪梅的感情也迅速升温。与此同时，谢风华与时任妻子迅速办理了离婚手续，并将其和孩子送至新西兰。

　　2009年年底，谢风华与安雪梅登记结婚。但在此之前，谢安二人就可能开始利用各自掌控的项目资源进行内幕交易。

　　2010年3月前后，谢风华利用ST兴业重大资产重组进行内幕交易案被举报，很快相关监管部门对谢进行了调查，并提取了谢的通话记录和办公电脑硬盘信息。

　　2010年3月底，新婚不到半年的谢风华利用新西兰护照借道香港潜逃至新西兰，从此杳无音讯。谢潜逃后，监管部门将侦查目标锁定安雪梅。

　　2010年8月6日，宁波证监局公告称，已对安雪梅等人涉嫌违反证券法规的行为立案调查，并要求安雪梅在限期内现身并协助调查。

　　“海通集团内幕交易案发是安雪梅被立案调查的导火索。”匿名消息人士透露。在国内潜伏了半年多之后，安雪梅最终被上海公安局逮捕。该人士表示，尚不清楚安是投案自首还是被抓捕。

　　据目前媒体已披露的案件来看，谢风华和安雪梅涉嫌利用ST兴业重大资产重组、海通集团重大资产重组、万好万家重大资产重组进行内幕交易。

　　2009年5月至8月，司法部门已查明安雪梅借谢风华负责福建天宝矿业集团借壳万好万家、常州亿晶光电借壳海通集团的机会，通过谢风华亲戚账户提前买入相应股票非法获利超过167万元。

　　另据统计，ST兴业自2008年11月至2009年年底，股价涨幅超过300%。而这期间，恰恰是谢风华负责ST兴业资产重组项目。谢风华也恰恰因为利用这个项目进行内幕交易而被举报。（证时）

　　作者：证时来源深圳晚报)