广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书【更新】摘要

　　【重要提示】

　　本基金于2010年02月21日经中国证监会证监许可字［2010］226号文核准。本基金基金合同于2010年4月19日生效。

　　本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基

金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年4月18日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年3月31日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）概况

　　1、名称：广发基金管理有限公司

　　2、住所：广东省珠海市拱北情侣南路255号4层

　　3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

　　4、法定代表人：马庆泉

　　5、设立时间：2003年8月5日

　　6、电话：020－89899117

　　全国统一客服热线：95105828

　　7、联系人：段西军

　　8、注册资本：1.2亿元人民币

　　9、股权结构：广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）、烽火通信科技股份有限公司、香江投资有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技风险投资有限公司，分别持有本基金管理人48.33%、16.67%、16.67%、10%和8.33%的股权。

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　王志伟：拟任董事长，男，硕士，现任广发证券股份有限公司党委书记兼董事长。历任广东发展银行党组成员兼副行长，广东发展银行行长助理兼广发实业投资公司总经理，广东发展银行信托投资部经理、总经理，广东发展银行人事教育部经理，广东省委政治处人事科科长等职务。

　　林传辉：副董事长，男，大学本科学历，现任广发基金管理有限公司总经理。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　孙晓燕：董事，女，硕士，现任广发证券财务总监兼财务部总经理。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。

　　戈俊：董事，男，管理学硕士，高级经济师，现任烽火通信科技股份有限公司副总经理、财务总监兼董事会秘书。曾任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

　　翟美卿：董事，女，企业管理硕士，现任香江集团总裁、金海马集团董事长、香江投资有限公司董事长、深圳香江控股股份有限公司董事长。兼任全国妇联常委、中国产业发展促进会副会长、香江社会救助基金会主席、广东省妇联副主席、广东省政协常委。曾任广州棠涌家具厂、北京丰台美满家具厂厂长。

　　许冬瑾：董事，女，工商管理硕士，主管药师，现任康美药业股份有限公司副董事长、副总经理。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

　　董茂云：独立董事，男，法学博士，教授，博士生导师，现任复旦大学教授。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。

　　姚海鑫：独立董事，男，经济学博士、教授、博士生导师，现任辽宁大学发展规划处处长。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、辽宁大学工商管理硕士（MBA）教育中心副主任、辽宁大学计财处处长、学科建设处处长。

　　罗海平：独立董事，男，经济学博士，现任阳光财产保险股份有限公司总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、中国人民保险公司汉口分公司总经理，太平保险湖北分公司总经理，太平保险公司总经理助理，太平保险公司副总经理兼纪委书记，民安保险（中国）有限公司副总裁。

　　2、监事会成员

　　余利平：监事会主席，女，经济学博士，曾任广发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董事长。

　　匡丽军：监事，女，大学本科学历，高级涉外秘书，现任广州科技风险投资有限公司办公室主任。曾任广州实达实业发展公司办公室主任、广州屈臣氏公司行政主管。

　　刘文红： 监事，女，经济学硕士，现任广发基金管理有限公司市场拓展部副总经理。曾任广发证券研究发展中心研究员。

　　3、总经理及其他高级管理人员

　　林传辉：总经理，男，大学本科学历，曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

　　肖雯：副总经理，女，企业管理硕士， 高级经济师。曾任珠海国际信托投资公司助理总经理、广发证券电子商务部副总经理、广发证券经纪业务总部副总经理。

　　朱平：副总经理，男，硕士， 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。

　　段西军：督察长，男，博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证券监督管理委员会广东监管局工作。

　　4、基金经理

　　陈仕德，男，中国籍，经济学硕士，持有证券业执业资格证书，16年证券从业经历，1997年至2001年任职于广发证券公司，2001年至2003年8月参与筹建广发基金管理有限公司，2003年8月5日至2011年1月5日任广发基金管理有限公司投资管理部副总经理，2005年2月2日起任广发小盘成长股票（LOF）基金的基金经理，2010年4月19日起任广发内需增长混合基金的基金经理，2011年1月6日起任广发基金管理有限公司投资管理部总经理。

　　本基金无历任基金经理情况。

　　5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　　主席：公司总经理林传辉；成员：公司副总经理朱平，公司投资总监易阳方，研究发展部总经理傅友兴，固定收益部总经理谢军。

　　（三）基金管理人的职责

　　1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　2、办理基金备案手续；

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　6、编制中期和年度基金报告；

　　7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

　　9、召集基金份额持有人大会；

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　（四）基金管理人承诺

　　1、基金管理人承诺：

　　（1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，并建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生；

　　（2）根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产的投资。

　　2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定，基金资产不得用于下列投资或者活动：

　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　3、基金经理承诺：

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益；

　　（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

　　（五）基金管理人的内部控制制度

　　基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，对各项基本管理制度的总揽和指导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

　　根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线：

　　1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责。

　　2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任。

　　3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。监察稽核部属于内核部门，直接接受总经理的领导，独立于其他部门和业务活动，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

　　4、建立以合规审核委员会及督察长为核心，对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监控防线。

　　二、基金托管人

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（010） 6759 5003

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250，010，977，486股（包括240，417，319，880股H股及9，593，657，606股A股）。

　　截至2010年12月31日，中国建设银行实现净利润1350.31亿元，较上年同期增长26.39%。手续费及佣金净收入661.32 亿元，较上年同期增长37.61%。年化平均资产回报率为1.32%，年化加权平均净资产收益率为22.61%；净利息收益率为2.49%。信贷资产质量继续稳定向好，不良贷款较上年末实现“双降”，拨备覆盖率大幅提高至221.14%。

　　中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）39，874台，拥有员工313，867万人，为客户提供全面的金融服务。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌500强”列第13位，并被评委2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年3月31日，中国建设银行已托管189只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　本基金管理人通过在广州、北京、上海设立的分公司为投资者办理开放式基金开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务：

　　（1）广州分公司

　　地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔32楼

　　直销中心电话：020－89899073 020－89899042

　　传真：020－89899069 020－89899070

　　（2）北京分公司

　　地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层

　　电话：010－68083368

　　传真：010－68083078

　　（3）上海分公司

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室

　　电话：021－68885310

　　传真：021－68885200

　　（4）网上交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网址公告。

　　本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn。

　　本公司网址：www.gffunds.com.cn

　　客服电话：95105828（免长途费）或020－83936999

　　客服传真：020－34281105

　　2、代销机构

　　（1）名称：中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：95533

　　公司网址：www.ccb.com

　　（2）名称：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　联系人：黄岚

　　电话：020－87555888

　　传真：020－87557985

　　客户服务电话：95575或 020－87555888转各营业网点

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　（3）名称：广发华福证券有限责任公司

　　住所：福州市鼓楼区五四路157号新天地大厦第7层、8层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　电话：0591－87383623

　　传真：0591－87383610

　　客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.gfhfzq.com.cn

　　（4）名称：中国工商银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系人：刘业伟

　　电话：010－66107900

　　传真：010－66107914

　　客户服务电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　（5）名称：中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客户服务电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com

　　（6）名称：交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系人：曹榕

　　电话：021－58781234

　　传真：021－58408483

　　客户服务电话：95559

　　公司网址：www.bankcomm.com

　　（7）名称：广发银行股份有限公司

　　住所：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：董建岳

　　联系人：詹全鑫、张大奕

　　电话：020－38322222、0571－96000888

　　传真：020－87311780

　　公司网址：www.gdb.com.cn

　　（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021－61618888

　　传真：021－63604199

　　联系人：倪苏云、虞谷云

　　客户服务电话：95528

　　公司网址：www.spdb.com.cn

　　（9）名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路154号

　　办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

　　法定代表人：高建平

　　联系人：刘玲

　　电话：021－52629999

　　客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　（10）名称：上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路168号

　　法定代表人：宁黎明

　　联系人：张萍

　　电话：021－68475888

　　传真：021－68476111

　　客户服务电话：021－962888

　　公司网址：www.bankofshanghai.com

　　（11）名称：深圳发展银行股份有限公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　联系电话：0755－82088888

　　传真电话：0755－82080714

　　客户服务电话：95501

　　公司网址：www.sdb.com.cn

　　（12）名称：中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　联系人：董云巍

　　电话：010－57092615

　　传真：010－57092611

　　客户服务电话：95568

　　公司网址：www.cmbc.com.cn

　　（13）名称：中国光大银行股份有限公司

　　住所：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

　　法定代表人：唐双宁

　　联系人：薛军丽

　　电话：010－68098777

　　客户服务电话：95595（全国）

　　公司网址：www.cebbank.com

　　（14）名称：中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰靖

　　电话：010－65550828

　　客服电话：95558

　　公司网址：bank.ecitic.com

　　（15）名称：平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：赵世永

　　电话：0755－25859591

　　传真：0755－22197701

　　客户服务电话：40066－99999，0755－961202

　　公司网址：www.pingan.com

　　（16）名称：北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　传真：010－66226045

　　客户服务电话：95526

　　公司网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　（17）名称：华夏银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：郑鹏

　　联系电话：010－85238667

　　传真：010－85238680

　　客户服务电话：95577

　　公司网址：www.hxb.com.cn

　　（18）名称：宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市江东区中山东路294号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：胡技勋

　　联系方式：021－63586210

　　传真：021－63586215

　　客服电话：96528，上海地区962528

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　（19）名称：青岛银行股份有限公司

　　注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：滕克

　　联系电话：0532－85709787

　　传真：0532－85709799

　　客户服务电话：（青岛）96588，（全国）400－66－96588

　　公司网址：www.qdccb.com

　　（20）名称：浙商银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

　　办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　联系电话：0571－87659546

　　传真：0571－87659188

　　客户服务电话：95527

　　公司网址：www.czbank.com

　　（21）名称：徽商银行股份有限公司

　　住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

　　法定代表人：王晓昕

　　联系人：王祎

　　电话：0551－2667819

　　传真：0551－2667857

　　客服电话：4008896588（安徽省外）、96588（安徽省内）

　　公司网址：www.hsbank.com.cn

　　（22）名称：渤海银行股份有限公司

　　住所：天津市河西区马场道201－205号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　电话：022－58316666

　　传真：022－58316569

　　客户服务热线：4008888811

　　公司网址：www.cbhb.com.cn

　　（23）名称：东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　办公地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　联系人：巫渝峰

　　电话：0769－22100193

　　传真：0769－22117730

　　客户服务电话：0769－96228

　　公司网址：www.dongguanbank.cn

　　（24）名称：哈尔滨银行股份有限公司

　　注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

　　法定代表人：郭志文

　　联系人：王超

　　电话：0451－86779007

　　传真：0451－86779007

　　客服电话：95537

　　公司网址：www.hrbb.com.cn

　　（25）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市南城路2号

　　办公地址：东莞市南城路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：黄飞燕

　　电话：0769－23394102

　　传真：0769－22320896

　　客服电话：961122

　　网址：www.drcbank.com

　　（26）名称：浙江稠州商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　法定代表人：金子军

　　联系人：董晓岚 邵利兵

　　电话：0571－87117617 0571－87117616

　　传真：0571－87117616

　　（27）名称：兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　联系人：谢高得

　　电话：021－38565785

　　传真：021－38565955

　　客户服务热线：400－8888－123

　　公司网址：www.xyzq.com.cn

　　（28）名称：申银万国证券股份有限公司

　　住所：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　联系人：曹晔

　　电话：021－54033888

　　传真：021－54038844

　　客户服务电话：95523或4008895523

　　电话委托电话：021－962505

　　公司网址：www.sywg.com

　　（29）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　联系人：芮敏祺

　　电话：021－38676666

　　传真：021－38670666

　　客户服务电话：400－8888－666

　　公司网址：www.gtja.com

　　（30）名称：中国银河证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　联系人：田薇

　　电话：010－66568430

　　传真：010－66568536

　　客户服务电话：4008－888－888或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（31）名称：中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：权唐

　　电话：400－8888－108

　　传真：010－65182261

　　客户服务电话：400－8888－108

　　公司网址：www.csc108.com

　　（32）名称：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：莫晓丽

　　电话：010－66045529

　　客户服务电话：010－66045678

　　传真：010－66045500

　　公司网址：www.txsec.com或www.txjijin.com

　　（33）名称：国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：齐晓燕

　　电话：0755－82130833

　　传真：0755－82133952

　　客户服务电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　（34）名称：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系人：林生迎

　　电话：0755－82943666

　　传真：0755－82943636

　　客户服务电话：95565、4008888111

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　（35）名称：华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025－83290834

　　传真：025－51863323

　　联系人：程高峰

　　客户服务电话：95597

　　公司网址：www.htsc.com.cn

　　（36）名称：华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：盛宗凌、庞晓芸

　　电话：0755－82492000

　　传真：0755－82492962

　　客户服务电话：95513

　　公司网址：www.lhzq.com

　　（37）名称：中银国际证券有限责任公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路中银大厦39层

　　法定代表人：许刚

　　联系人：张静

　　电话：021－68604866

　　传真：021－50372474

　　客户服务电话：4006208888

　　公司网址：www.bocichina.com

　　（38）名称：长城证券有限责任公司

　　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：黄耀华

　　联系人：匡婷

　　电话：0755－83516289

　　传真：0755－83515567

　　客户服务热线：0755－33680000；400－6666－888

　　公司网址：www.cgws.com

　　（39）名称：东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：潘锴

　　电话：0431－85096709

　　开放式基金咨询电话：4006000686；0431－85096733

　　开放式基金业务传真：0431－85096795

　　公司网址：www.nesc.cn

　　（40）名称：东方证券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318号2号楼22层－29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：021－63325888

　　传真：021－63326173

　　客户服务电话：95503

　　公司网址：www.dfzq.com.cn

　　（41）名称：平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　联系人：郑舒丽

　　电话：0755－22626319

　　开放式基金业务传真：0755－82400862

　　全国统一总机：4008866338

　　全国免费业务咨询电话：4008816168

　　网址：www.pingan.com

　　（42）名称：渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　联系人：王兆权

　　电话：022－28451861

　　传真：022－28451892

　　客户服务电话：400－6515－988

　　公司网址：www.bhzq.com

　　（43）名称：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　电话：021－23219000

　　传真：021－23219100

　　客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htsec.com

　　（44）名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18－21层

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512－65581136

　　传真：0512－65588021

　　公司网址：www.dwzq.com.cn

　　（45）名称：金元证券股份有限公司

　　注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：马贤清

　　电话：0755－83025022

　　传真：0755－83025625

　　客户服务电话：4008－888－228

　　公司网址：www.jyzq.cn

　　（46）名称：光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系人：刘晨

　　电话：021－22169999

　　传真：021－22169134

　　客户服务电话：4008888788，10108998

　　公司网址：www.ebscn.com

　　（47）名称：东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18－19楼

　　法定代表人：朱科敏

　　客服电话：4008888588

　　联系人：李涛

　　电话：0519－88157761

　　传真：0519－88157761

　　公司网址：www.longone.com.cn

　　（48）名称：国盛证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信大厦4楼

　　法定代表人：曾小普

　　联系人：徐美云

　　电话：0791－6285337

　　传真：0791－6289395

　　客户服务电话：0791－6285337，6273972

　　公司网址：www.gsstock.com

　　（49）名称：山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：张治国

　　电话：0351－8686703

　　传真：0351－8686619

　　客户服务电话：400－666－1618

　　公司网址：www.i618.com.cn

　　（50）名称：湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　办公地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：林俊波

　　联系人：钟康莺

　　电话：021－68634518

　　传真：021－68865680

　　开放式基金客服电话：400－888－1551

　　公司网址：www.xcsc.com

　　（51）名称：国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号

　　办公地址：无锡市县前东街168号

　　法定代表人：雷建辉

　　联系人：袁丽萍

　　电话：0510－82831662

　　传真：0510－82830162

　　客户服务电话：400－888－5288，0510－82588168

　　公司网址：www.glsc.com.cn

　　（52）名称：国海证券有限责任公司

　　住所：中国广西南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：张雅峰

　　联系人：武斌

　　电话：0755－83707413

　　传真：0755－83700205

　　客户服务电话：95563

　　公司网址：www.ghzq.com.cn

　　（53）名称：广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　法定代表人：吴志明

　　联系人：林洁茹

　　电话：020－87322668

　　传真：020－87325036

　　客户服务电话：020－961303

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　（54）名称：第一创业证券有限责任公司

　　住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：梁大为

　　电话：0755－82485087

　　传真：0757－82485081

　　公司网址：www.fcsc.cn

　　（55）名称：中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　法定代表人：王东明

　　联系人：陈忠

　　电话：010－84588888

　　传真：010－84865560

　　公司网址：www.citics.com

　　（56）名称：德邦证券有限责任公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　　法定代表人：方加春

　　联系人：罗芳

　　电话：021－68761616

　　传真：021－68767981

　　客户服务电话：400－8888－128

　　公司网址：www.tebon.com.cn

　　（57）名称：国元证券股份有限公司

　　住所：合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　联系人：陈琳琳

　　联系电话：0551－2246273

　　开放式基金咨询电话：安徽地区：95578

　　开放式基金业务传真：0551－2272100

　　公司网址：www.gyzq.com.cn

　　（58）名称：华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

　　法定代表人：李工

　　联络人：甘霖

　　电话：0551－5161666

　　传真：0551－5161600

　　客户服务电话：96518，4008096518

　　公司网址：www.hazq.com

　　（59）名称：中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507－1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

　　法定代表人：张智河

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532－85022326

　　传真：0532－85022605

　　客户服务电话：0532－96577

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　（60）名称：中信金通证券有限责任公司

　　浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　法定代表人：沈强

　　联系人：丁思聪

　　电话：0571－87112510

　　客户服务电话：0571－96598

　　公司网址：www.bigsun.com.cn

　　（61）名称：财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市解放路111号

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：乔骏

　　电话：0571－87925129

　　传真：0571－87828042

　　客户服务电话：0571－96336，（上海地区：962336）

　　公司网址：www.ctsec.com

　　（62）名称：中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：石保上

　　联系人：程月艳、耿铭

　　电话：0371－65585670

　　传真：0371－65585665

　　客户服务电话：0371－967218或4008139666

　　公司网址：www.ccnew.com

　　（63）名称：国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：黄静

　　电话：010－84183333

　　传真：010－84183311－3389

　　客户服务电话：400－818－8118

　　公司网址：www.guodu.com

　　（64）名称：万联证券有限责任公司

　　注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

　　办公地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层

　　法定代表人：张建军

　　开放式基金咨询电话：400－8888－133

　　开放式基金接收传真：020－22373718－1013

　　联系人：罗创斌

　　联系电话：020－37865070

　　网址：www.wlzq.com.cn

　　（65）名称：世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40－42楼

　　法定代表人：卢长才

　　联系人：张婷

　　电话：0755－83199511

　　公司网址：www.csco.com.cn

　　（66）名称：财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　联系人：郭磊

　　电话：0731－84403319

　　公司网址：www.cfzq.com

　　（67）名称：安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：0755－82825551

　　传真：0755－82558355

　　统一客服电话：4008001001

　　公司网站地址：www.essence.com.cn

　　（68）名称：中航证券有限公司

　　住所：江西省南昌市抚河北路291号教育出版大厦9楼904室

　　法定代表人：杜航

　　联系人：戴蕾

　　电话：0791－6768681

　　传真：0791－677018

　　公司网址：www.scstock.com

　　（69）名称：长江证券股份有限公司

　　地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务电话：95579或4008－888－999

　　联系人：李良

　　电话：027－65799999

　　传真：027－85481900

　　公司客服网址：www.95579.com

　　公司网址：www.cjsc.com

　　（70）名称：瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　联系人：谢亚凡

　　电话：010－58328752

　　传真：010－58328748

　　客户服务电话：400－887－8827

　　公司网址：www.ubssecurities.com

　　（71）名称：恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：鞠瑾

　　联系人：常向东

　　电话：0471－4913998

　　传真：0471－4930707

　　客户服务电话：0471－4961259

　　公司网址：www.cnht.com.cn

　　（72）名称：宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人：李巍

　　电话：010－88085858

　　传真：010－88085195

　　客户服务电话：4008－000－562

　　（73）名称：中国建银投资证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

　　办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

　　法定代表人：杨明辉

　　联系人：刘毅

　　电话：0755－82023442

　　传真：0755－82026539

　　开放式基金咨询电话：400－600－8008

　　公司网址：www.cjis.cn

　　（74）名称：齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南经十路20518号

　　办公地址：济南市经七路86号证券大厦

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－68889155

　　传真：0531－68889752

　　客户服务电话：95538

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　（75）名称：方正证券股份有限公司

　　注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

　　法定代表人：雷杰

　　联系人：彭博

　　电话：0731－85832343

　　传真：0731－85832214

　　客服电话：95571

　　网址：www.foundersc.com

　　（76）名称：江海证券有限公司

　　地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　电话：0451－82336863

　　传真：0451－82287211

　　客户服务电话：4006662288

　　公司网址：www.jhzq.com.cn

　　（77）名称：华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：陈康菲

　　电话：021－50122222

　　传真：021－50122200

　　客户服务电话：4008209898

　　公司网站：www.cnhbstock.com

　　（78）名称：英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：赵文安

　　联系人：王睿

　　电话：0755－83007069

　　传真：0755－83007167

　　客户服务电话：4008－698－698

　　公司网站：www.ydsc.com.cn

　　（79）名称：中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6－9层

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6－9层

　　法定代表人：赵大建

　　联系人：李微

　　联系电话：010－59355941

　　客服电话：40088－95618

　　公司网站：www.e5618.com

　　（80）名称：华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：李昕田

　　电话：0931－4890100

　　传真：0931－4890118

　　客户服务电话：0931－4890100、4890619、4890618

　　公司网站：www.hlzqgs.com

　　（81）名称：信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：唐静

　　电话：010－63081000

　　传真：010－63080978

　　客户服务电话：400－800－8899

　　公司网站：www.cindasc.com

　　（82）名称：厦门证券有限公司

　　注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　联系人：卢金文

　　电话：0592－5161642

　　传真：0592－5161640

　　客户服务电话：0592－5163588

　　公司网站：www.xmzq.cn

　　（83）名称：南京证券有限责任公司

　　住所：江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人：张华东

　　联系人：徐翔

　　电话：025－83367888－4201

　　传真：022－83320066

　　客户服务热线：400 828 5888

　　公司网址：www.njzq.com.cn

　　（84）名称：华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区月坛北街26号

　　办公地址：北京市西城区金融大街8号A座三层、五层

　　法定代表人：丁之锁

　　联系人：林长华

　　电话：010－58568181

　　传真：010－58568062

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