泰达宏利价值优化型成长类行业证券投资基金、周期类行业证券投资基金、稳定类行业证券投资基金更新招募说明书摘要(组图)

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）

　　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	1001032	1 相关公司股票走势 华新水泥 江铃汽车 海螺水泥 冀东水泥 山推股份 0央票32	1，200，000	118，152，000.00	5.20
2	1001060	10央票60	800，000	78，368，000.00	3.45
3	1101015	11央票15	700，000	69，517，000.00	3.06
4	010112	21国债⑿	469，860	47，023，588.80	2.07
5	100041	10附息国债41	300，000	29，682，000.00	1.31

　　（六）报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、其他资产（单位：元）

　　

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	4，517，571.62
2	应收证券清算款	－
3	应收股利	－
4	应收利息	8，996，406.84
5	应收申购款	1，519，679.70
6	其他应收款	－
7	待摊费用	－
8	其他	－
9	合计	15，033，658.16

　　4、报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

　　6、报告期末本基金未持有权证。

　　7、报告期末基金未持有资产支持证券。

　　8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　泰达周期基金

　　（一）报告期末基金资产组合（单位：元）

　　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	731，263，871.32	70.38
	其中：股票	731，263，871.32	70.38
2	固定收益投资	214，957，917.60	20.69
	其中：债券	214，957，917.60	20.69
	资产支持证券	－	－
3	金融衍生品投资	－	－
4	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
5	银行存款和结算备付金合计	84，948，778.43	8.18
6	其他资产	7，778，398.44	0.75
7	合计	1，038，948，965.79	100.00

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）

　　

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	－	－
B	采掘业	－	－
C	制造业	597，662，990.84	58.69
C0	食品、饮料	8，623，907.50	0.85
C1	纺织、服装、皮毛	12，611，222.10	1.24
C2	木材、家具	－	－
C3	造纸、印刷	－	－
C4	石油、化学、塑胶、塑料	13，582，916.28	1.33
C5	电子	3，282，520.00	0.32
C6	金属、非金属	228，797，971.40	22.47
C7	机械、设备、仪表	323，970，215.56	31.81
C8	医药、生物制品	6，794，238.00	0.67
C99	其他制造业	－	－
D	电力、煤气及水的生产和供应业	－	－
E	建筑业	23，019，341.78	2.26
F	交通运输、仓储业	－	－
G	信息技术业	－	－
H	批发和零售贸易	－	－
I	金融、保险业	32，489，866.75	3.19
J	房地产业	64，108，847.25	6.30
K	社会服务业	－	－
L	传播与文化产业	－	－
M	综合类	13，982，824.70	1.37
	合计	731，263，871.32	71.81

　　（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）

　　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	600801	华新水泥	1，291，090	64，748，163.50	6.36
2	000550	江铃汽车	1，722，066	59，411，277.00	5.83
3	600585	海螺水泥	1，297，000	52，554，440.00	5.16
4	000401	冀东水泥	1，253，524	35，098，672.00	3.45
5	000680	山推股份	1，564，779	35，035，401.81	3.44
6	600031	三一重工	1，116，303	31，167，179.76	3.06
7	600048	保利地产	2，179，580	29，271，759.40	2.87
8	002073	软控股份	1，178，843	28，610，519.61	2.81
9	600150	中国船舶	323，150	24，995，652.50	2.45
10	000012	南 玻A	1，164，435	23，987，361.00	2.36

　　（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）

　　

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	45，632，529.60	4.48
2	央行票据	158，282，000.00	15.54
3	金融债券	9，934，000.00	0.98
	其中：政策性金融债	9，934，000.00	0.98
4	企业债券	－	－
5	企业短期融资券	－	－
6	可转债	1，109，388.00	0.11
7	其他	－	－
8	合计	214，957，917.60	21.11

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）

　　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	1001032	10央票32	800，000	78，768，000.00	7.73
2	1101015	11央票15	500，000	49，655，000.00	4.88
3	0801047	08央票47	200，000	20，032，000.00	1.97
4	030002	03国债02	200，000	19，852，000.00	1.95
5	010112	21国债⑿	150，000	15，012，000.00	1.47

　　（六）报告附注

　　1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、其他资产（单位：元）

　　

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	1，343，153.21
2	应收证券清算款	－
3	应收股利	－
4	应收利息	4，141，646.78
5	应收申购款	2，293，598.45
6	其他应收款	－
7	待摊费用	－
8	其他	－
9	合计	7，778，398.44

　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券。

　　

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	110009	双良转债	1，109，388.00	0.11

　　5、报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

　　6、报告期末基金未持有权证。

　　7、报告期末基金未持有资产支持证券。

　　8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　泰达稳定基金

　　（一）报告期末基金资产组合（单位：元）

　　

序号	项目	金额（元）	占基金总资产的比例（%）
1	权益投资	152，947，403.35	74.99
	其中：股票	152，947，403.35	74.99
2	固定收益投资	43，707，887.00	21.43
	其中：债券	43，707，887.00	21.43
	资产支持证券	－	－
3	金融衍生品投资	－	－
4	买入返售金融资产	－	－
	其中：买断式回购的买入返售金融资产	－	－
5	银行存款和结算备付金合计	5，118，990.71	2.51
6	其他资产	2，184，365.82	1.07
7	合计	203，958，646.88	100.00

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合（单位：元）

　　

代码	行业类别	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
A	农、林、牧、渔业	4，366，159.00	2.16
B	采掘业	－	－
C	制造业	40，401，855.21	20.00
C0	食品、饮料	27，205，776.98	13.47
C1	纺织、服装、皮毛	2，083，158.00	1.03
C2	木材、家具	－	－
C3	造纸、印刷	563，580.00	0.28
C4	石油、化学、塑胶、塑料	5，374，727.15	2.66
C5	电子	－	－
C6	金属、非金属	－	－
C7	机械、设备、仪表	5，174，613.08	2.56
C8	医药、生物制品	－	－
C99	其他制造业	－	－
D	电力、煤气及水的生产和供应业	2，079，774.90	1.03
E	建筑业	4，804，749.00	2.38
F	交通运输、仓储业	12，655，482.12	6.27
G	信息技术业	16，717，591.59	8.28
H	批发和零售贸易	28，275，192.84	14.00
I	金融、保险业	26，550，529.38	13.14
J	房地产业	－	－
K	社会服务业	15，127，903.78	7.49
L	传播与文化产业	－	－
M	综合类	1，968，165.53	0.97
	合计	152，947，403.35	75.72

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细（单位：元）

　　

序号	股票代码	股票名称	数量（股）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	000669	领先科技	282，957	9，535，650.90	4.72
2	600859	王府井	176，880	7，200，784.80	3.56
3	600559	老白干酒	210，883	6，431，931.50	3.18
4	000061	农 产 品	376，769	6，292，042.30	3.11
5	000562	宏源证券	350，305	6，126，834.45	3.03
6	600125	铁龙物流	369，100	6，020，021.00	2.98
7	300144	宋城股份	132，070	5，998，619.40	2.97
8	600030	中信证券	423，381	5，914，632.57	2.93
9	600837	海通证券	576，300	5，791，815.00	2.87
10	002024	苏宁电器	419，100	5，377，053.00	2.66

　　（四）报告期末按券种分类的债券投资组合（单位：元）

　　

序号	债券品种	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	国家债券	3，558，856.80	1.76
2	央行票据	39，542，000.00	19.58
3	金融债券	－	－
	其中：政策性金融债	－	－
4	企业债券	－	－
5	企业短期融资券	－	－
6	可转债	607，030.20	0.30
7	其他	－	－
8	合计	43，707，887.00	21.64

　　（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细（单位：元）

　　

序号	债券代码	债券名称	数量（张）	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	1001032	10央票32	300，000	29，538，000.00	14.62
2	0801038	08央票38	100，000	10，004，000.00	4.95
3	010110	21国债⑽	20，000	2，000，800.00	0.99
4	010308	03国债⑻	15，640	1，558，056.80	0.77
5	113001	中行转债	5，670	607，030.20	0.30

　　（六）报告附注

　　1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、其他资产（单位：元）

　　

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	877，979.99
2	应收证券清算款	－
3	应收股利	－
4	应收利息	1，281，205.73
5	应收申购款	25，180.10
6	其他应收款	－
7	待摊费用	－
8	其他	－
9	合计	2，184，365.82

　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券。

　　

序号	债券代码	债券名称	公允价值（元）	占基金资产净值比例（%）
1	113001	中行转债	607，030.20	0.30

　　5、本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。

　　6、报告期末基金未持有权证。

　　7、报告期末基金未持有资产支持证券。

　　8、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日为2003年4月25日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期业绩比较基准的比较如下表所示：

　　（一）截止2011年3月31日基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　

泰达成长基金
阶段	净值增长率	净值增长率 　　标准差	业绩比较基准 　　收益率	业绩比较基准 　　收益率标准差	①－③	②－④
	①	②	③	④
2003年4月25日 　　－12月31日	－1.41%	0.56%	－7.34%	0.78%	5.93%	－0.22%
2004年1月1日 　　－12月31日	17.09%	0.95%	－8.54%	1.02%	25.63%	－0.07%
2005年1月1日 　　－12月31日	11.42%	0.97%	－7.13%	0.98%	18.55%	－0.01%
2006年1月1日 　　－12月31日	81.74%	1.26%	54.13%	1.06%	27.61%	0.20%
2007年1月1日 　　－12月31日	110.40%	1.64%	81.63%	1.54%	28.77%	0.10%
2008年1月1日 　　－12月31日	－31.61%	1.83%	－34.32%	1.92%	2.71%	－0.09%
2009年1月1日－12月31日	52.12%	1.30%	51.26%	1.21%	0.86%	0.09%
2010年1月1日至12月31日	22.32%	1.33%	9.02%	1.12%	13.30%	0.21%
2011年1月1日至3月31日	－5.89%	1.29%	－3.79%	0.91%	－2.10%	0.38%
基金合同生效以来至2011年3月31日	489.11%	1.32%	129.58%	1.27%	359.53%	0.05%
泰达周期基金
阶段	净值增长率	净值增长率标准差	业绩比较基准收益率	业绩比较基准收益率标准差	①－③	②－④
	①	②	③	④
2003年4月25日－12月31日	11.98%	0.69%	－1.86%	0.64%	13.84%	0.05%
2004年1月1日－12月31日	3.12%	1.08%	－14.31%	0.90%	17.43%	0.18%
2005年1月1日－12月31日	3.87%	1.07%	－4.37%	0.99%	8.24%	0.08%
2006年1月1日－12月31日	137.80%	1.29%	70.60%	1.37%	67.20%	－0.08%
2007年1月1日 　　－12月31日	81.77%	1.82%	105.32%	1.63%	－23.55%	0.19%
2008年1月1日 　　－12月31日	－40.52%	1.80%	－49.54%	2.01%	9.02%	－0.21%
2009年1月1日－12月31日	71.49%	1.80%	66.62%	1.52%	4.87%	0.28%
2010年1月1日至12月31日	9.51%	1.30%	1.50%	1.15%	8.01%	0.15%
2011年1月1日至3月31日	－1.00%	1.24%	3.38%	1.03%	－4.38%	0.21%
基金合同生效以来至2011年3月31日	473.28%	1.44%	148.50%	1.37%	324.78%	0.07%
泰达稳定基金
阶段	净值增长率	净值增长率 　　标准差	业绩比较基准 　　收益率	业绩比较基准 　　收益率标准差	①－③	②－④
	①	②	③	④
2003年4月25日－12月31日	5.10%	0.55%	－3.70%	0.71%	8.80%	－0.16%
2004年1月1日 　　－12月31日	1.82%	0.90%	－9.97%	0.84%	11.79%	0.06%
2005年1月1日 　　－12月31日	6.52%	0.97%	－0.36%	0.86%	6.88%	0.11%
2006年1月1日 　　－12月31日	135.33%	1.19%	76.12%	1.11%	59.21%	0.08%
2007年1月1日 　　－12月31日	74.10%	1.61%	76.76%	1.45%	－2.66%	0.16%
2008年1月1日 　　－12月31日	－46.00%	1.79%	－43.98%	1.89%	－2.02%	－0.10%
2009年1月1日－12月31日	42.03%	1.51%	52.68%	1.27%	－10.65%	0.24%
2010年1月1日至12月31日	5.99%	1.27%	－11.15%	0.95%	17.14%	0.32%
2011年1月1日至3月31日	－6.47%	1.03%	2.82%	0.76%	－9.29%	0.27%
基金合同生效以来至2011年3月31日	255.10%	1.31%	110.15%	1.21%	144.95%	0.10%

　　（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动比较图

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）本系列基金发生的费用按照公平原则经托管人认定后由各行业类别基金单独承担或由各行业类别基金分摊。

　　（二）基金运作费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金证券交易费用；

　　4、基金的信息披露费用；

　　5、基金的会计师费和律师费；

　　6、按照国家有关规定可以列支的其它费用。

　　各行业类别基金费用由基金托管人从该基金资产中支付。

　　（三）基金运作费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的管理费，在通常情况下，按前一日的各行业类别基金资产净值之和的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E× l.5%÷当年天数

　　H：为每日应计提的本系列基金管理费；

　　E：为前一日各行业类别基金资产净值的和。

　　基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从各行业类别基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费，在通常情况下，按前一日的各行业类别基金资产净值之和的0.25%的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H：为每日应支付的本系列基金托管费；

　　E：为前一日的本系列基金各行业类别基金资产净值的和。

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。

　　3、上述（二）基金费用第3－6项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从本系列基金每只行业类别基金资产中支付。

　　4、经基金管理人与基金托管人协商一致，可以调低基金管理人的管理费及基金托管费，并报中国证监会核准后公告，无须召开基金份额持有人大会通过。

　　（四）申购、赎回的费用

　　1、申购费

　　申购费率如下：

　　

申购金额（M）	费率
	1.50%
50万≤M	1.20%
250万≤M	0.75%
500万≤M	0.50%
M≥1000万	每笔1000元

　　2、赎回费

　　赎回费率如下：

　　

连续持有期限（日历日）	适用的赎回费率
1天－365天	0.5%
366天（含）－730天	0.25%
731天（含）以上	0

　　说明：①认购期持有期限起始日为基金合同生效日；申购期持有期限起始日为基金申购的注册登记日。持有期限的截止日为基金赎回的注册登记日。

　　②投资人对本系列基金任意一子基金连续持有期限超过365天，赎回费率为0.25%；连续持有期限超过730天，赎回费率为零。期间如进行基金转换，持有期限可以累计。

　　③赎回费的25%划归基金资产。

　　（五）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本系列基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　（六）基金税收

　　本系列基金每只行业类别基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　（一）对基金管理人部分内容的更新

　　对“一、基金管理人”中的部分内容进行了更新。

　　（二）对基金托管人的更新

　　在“二、基金托管人”部分，对基金托管人基本情况和相关业务经营情况进行了更新。

　　（三）对相关服务机构的更新：

　　在“三、相关服务机构”部分，对直销机构、代销机构的部分信息进行了更新。

　　（四）在“九、基金的业绩比较基准”部分，对基金的业绩比较基准进行了更名。

　　（五）在“十一、基金的投资组合报告”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。

　　（六）更新了“十二、基金的业绩”部分的内容。

　　（七）对部分其他表述进行了更新。

　　泰达宏利基金管理有限公司

　　2011年 6月9日