(上接B19版)
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
74,213,364.74
2.82
C0
食品、饮料
-
-
C1
纺织、服装、皮毛
630,240.00
相关公司股票走势
![]()
0.02
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
731,766.00
0.03
C4
石油、化学、塑胶、塑料
3,457,806.46
0.13
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
5,346,708.00
0.20
C7
机械、设备、仪表
23,533,275.36
0.89
C8
医药、生物制品
40,513,568.92
1.54
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
5,465,475.96
0.21
E
建筑业
326,884.00
0.01
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
3,583,210.00
0.14
H
批发和零售贸易
15,827,700.83
0.60
I
金融、保险业
843,224.00
0.03
J
房地产业
1,305,262.80
0.05
K
社会服务业
-
-
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
101,565,122.33
3.86
（2） 指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
404,874,311.48
15.38
C
制造业
672,050,141.88
25.53
C0
食品、饮料
89,679,196.20
3.41
C1
纺织、服装、皮毛
2,163,840.00
0.08
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
63,999,387.39
2.43
C5
电子
5,112,752.00
0.19
C6
金属、非金属
173,882,763.34
6.61
C7
机械、设备、仪表
225,330,363.43
8.56
C8
医药、生物制品
110,674,799.52
4.20
C99
其他制造业
1,207,040.00
0.05
D
电力、煤气及水的生产和供应业
88,920,170.51
3.38
E
建筑业
52,988,277.82
2.01
F
交通运输、仓储业
121,411,537.27
4.61
G
信息技术业
39,011,163.00
1.48
H
批发和零售贸易
79,440,901.16
3.02
I
金融、保险业
706,619,148.90
26.85
J
房地产业
150,098,058.90
5.70
K
社会服务业
9,926,446.86
0.38
L
传播与文化产业
3,774,780.00
0.14
M
综合类
33,220,717.76
1.26
合计
2,362,335,655.54
89.75
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
600016
民生银行 18,500,000
103,415,000.00
3.93
2
601318
中国平安 2,088,435
103,293,995.10
3.92
3
601088
中国神华
3,088,183
89,835,243.47
3.41
4
600036
招商银行 5,803,010
81,764,410.90
3.11
5
600664
哈药股份 3,819,794
74,294,993.30
2.82
6
601666
平煤股份 3,588,889
72,890,335.59
2.77
7
601006
大秦铁路 8,184,700
70,061,032.00
2.66
8
600123
兰花科创 1,653,147
64,142,103.60
2.44
9
000933
神火股份 2,328,761
62,573,808.07
2.38
10
601328
交通银行 9,505,270
54,084,986.30
2.05
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
000919
金陵药业 3,130,964
31,403,568.92
1.19
2
600835
上海机电 1,747,088
23,533,275.36
0.89
3
600511
国药股份 431,067
9,198,969.78
0.35
4
000597
东北制药 500,000
9,110,000.00
0.35
5
600785
新华百货 250,295
6,405,049.05
0.24
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
109,825,000.00
4.17
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
可转债
200,535.40
0.01
7
其他
-
-
8
合计
110,025,535.40
4.18
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
0801038
08央票38
800,000
80,032,000.00
3.04
2
1101015
11央票15
300,000
29,793,000.00
1.13
3
110016
川投转债
1,690
200,535.40
0.01
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（人民币元）
1
存出保证金
549,818.28
2
应收证券清算款
32,845.94
3
应收股利
720,163.76
4
应收利息
3,645,638.79
5
应收申购款
1,136,388.85
6
其他应收款
-
7
待摊费用
77,343.75
8
其他
-
9
合计
6,162,199.37
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2010年11月2日，基金业绩截止日2011年3月31日。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2011年第1季度
2.98%
1.02%
2.92%
1.29%
0.06%
-0.27%
自基金合同成立起至2011年3月31日
-0.93%
0.86%
-6.78%
1.44%
5.85%
-0.58%
注：自基金合同成立起至2011年3月31日数据统计期间为2010年11月2日（基金合同成立之日）至2011年3月31日，不满一年。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、与基金使用相关指数有关的费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
二、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
三、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费，E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费，E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、基金指数使用费用
基金管理人可与指数许可方签订书面协议，约定指数使用的费用及支付方式。指数使用费用包括指数许可使用固定费和指数许可使用基点费。其中，指数许可使用固定费是为获取使用指数开发基金而支付的一次性费用，不列入基金费用；每季度指数许可使用基点费的下限为5万元，在通常情况下，指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的0.016%年费率计提，从基金财产中列支，每日计算，逐日累计，按季支付，计算方法如下：
H=E×0.016％/当年天数 （H 为每日应付的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值）
4、上述一中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
五、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施2 日前在指定媒体上刊登公告。
六、与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分 基金的募集”中“八、基金的面值、认购价格和认购费用”中的相关规定。
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第九部分 基金份额的场外申购与赎回”中的“六、场外申购和赎回的费用”中的相关规定。
七、基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2010年9月30日刊登《兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、将全文中涉及本公司旗下基金名称中“兴业”二字改为“兴全”。
二、“重要提示”部分
增加了本基金的基金合同生效日期等内容，更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
三、“第三部分 基金管理人”部分
1、增加了公司旗下基金——兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）。
2、对公司部门设置进行了更新。
3、更新了公司高级管理人员任职情况：删除公司督察长，由公司副总经理代任。
四、“第四部分 基金托管人”部分
对基金托管人的概况、托管业务经营情况进行了更新。
五、“第五部分 相关服务机构”部分
1、对个别销售代理机构的相关情况进行了更新。
2、增加了“
建设银行、重庆银行、民生银行、
中信证券”作为代销机构。
六、“第七部分 基金的募集”部分
删除募集方式、募集期限、认购费用等内容，调整为“本基金经中国证监会证监许可[2010]1068号文批准，由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，自2010年10月12日起至2010年10月26日向全社会公开募集。经安永华明会计师事务所验资，募集期募集的基金份额及利息转份额共计2,955,476,122.49份，其中利息结转基金份额共计939,192.75份，募集户数为72,112户。”。
七、“第八部分 基金合同的生效”部分
删除基金合同生效条件和不能生效时资金的处理方式等内容，调整为“本基金的基金合同于2010年11月2日正式生效。” 。
八、“第八部分 基金份额的上市交易”部分
增加基金上市交易时间“2011年1月19日”。
九、“第九部分 基金份额的场外申购与赎回”部分
1、增加了本基金开放日常申购和赎回的时间。
2、更新了直销柜台最低申购金额限制。
十、“第十二部分 基金的投资”部分
增加了“十三、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2011年第1季度报告，数据截止日为2011年3月31日，所列财务数据未经审计。
十一、“第十三部分 基金的业绩”部分
增加了此部分内容，数据截止日为2011年3月31日。
十二、“第二十六部分 其他应披露事项”部分
以下为自2010年9月30日至2011年5月1日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
序号
事项名称
披露日期
1
兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同
2010-9-30
2
兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议
2010-9-30
3
兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书
2010-9-30
4
兴业沪深300指数增强型证券投资基金份额发售公告
2010-9-30
5
兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）上网发售提示性公告
2010-10-12
6
关于增加建设银行为兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）代销机构的公告
2010-10-15
7
兴业沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同生效公告
2010-11-3
8
关于调整直销柜台首次申购起点的公告
2010-11-11
9
关于旗下基金所持有的
双汇发展（000895）股票估值方法变更的公告
2010-12-3
10
关于网上直销平台开通汇通宝现金管理账户等业务功能的公告
2010-12-10
11
关于旗下基金更名的公告
2010-12-17
12
关于网上直销平台开通手机交易业务的公告
2010-12-22
13
旗下各基金2010年年度资产净值公告
2011-1-1
14
关于旗下部分基金投资
太原重工（600169）非公开发行股票的公告
2011-1-4
15
关于兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）参加部分代销机构网上交易等系统申购费率优惠活动的公告
2011-1-4
16
关于兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）开通定期定额投资业务及定投费率优惠的公告
2011-1-4
17
关于兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）开放日常申购及赎回业务的公告
2011-1-4
18
关于兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）在部分销售机构开通转换业务的公告
2011-1-4
19
关于运用固有资金投资旗下部分基金的公告
2011-1-6
20
关于在申银万国证券开通基金转换业务的公告
2011-1-10
21
兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金份额上市交易公告书
2011-1-14
22
兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）基金份额上市交易提示性公告
2011-1-19
23
关于增加重庆银行为旗下基金代销机构的公告
2011-3-1
24
关于在重庆银行开通旗下基金定期定额投资业务的公告
2011-3-1
25
关于旗下部分基金参加广发华福定期定额申购费率优惠活动的公告
2011-3-8
26
关于旗下部分基金参加
光大证券定期定额申购费率优惠活动的公告
2011-3-9
27
关于长期停牌股票（
上海汽车）估值政策调整及对基金资产净值影响的公告
2011-3-9
28
关于公司高级管理人员离任的公告
2011-3-9
29
关于双汇发展股票估值政策调整的公告
2011-3-19
30
关于运用固有资金投资旗下全球视野、沪深300基金的公告
2011-3-24
31
关于增加中信证券为旗下基金代销机构的公告
2011-3-30
32
关于继续参加
工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
2011-3-31
33
关于旗下部分基金继续参加
华夏银行定期定额业务申购费率优惠活动的公告
2011-3-31
34
关于暂停旗下部分基金参加华夏银行定期定额业务申购费率优惠活动的公告
2011-4-6
35
关于旗下基金所持有的上海汽车（600104）股票估值方法变更的公告
2011-4-7
36
关于增加民生银行为兴全沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）代销机构的公告
2011-4-15
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2011年6月14日 (来源：上海证券报)
(责任编辑：王旻洁)
来源：中国证券网·上海证券报
上网从搜狗开始
