建信内生动力股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　（上接28版）

　　如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金管理人与基金托管人协商一致，并履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。

　　十、基 金的风险收益特征

　　本基金属于股票型证券投资基金，一般情况下其风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金，属于证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2011年1月1日起至3月31日止。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　注：以上行业分类以2011年3月31日的中国证监会行业分类标准为依据。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

　　8.3其他各项资产构成

　　8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2011年3月31日。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2、自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较

　　建信内生动力股票型证券投资基金

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2010年11月16日至2011年3月31日）

　　注：1、本基金基金合同于2010年11月16日生效，截至报告日基金合同生效未满六个月。

　　2、本基金投资于股票的基金资产占基金资产比例为60%-95%，其中投资于内生动力行业（包括消费性内生动力行业、投资性内生动力行业和服务性内生动力行业）的基金资产占投资于股票的基金资产的比例不低于80%；现金、债券资产、权证以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产净值的比例为5%-40%，其中，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，资产支持证券占基金资产净值的比例为0-20%，权证投资占基金资产净值的比例不超过3%。法律法规或中国证监会以后允许基金投资的其他金融工具或品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　3、本报告期，本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。

　　十三、基金的费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1） 基金管理人的管理费；

　　（2） 基金托管人的托管费；

　　（3） 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（4） 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（5） 基金份额持有人大会费用；

　　（6） 基金的证券交易费用；

　　（7） 基金的银行汇划费用；

　　（8） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

　　本条第1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（二）基金销售时发生的费用

　　1、申购费率

　　本基金对申购设置级差费率，申购费率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.5%：

　　申购费用由申购人承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的市场推广、注册登记和销售。

　　2、赎回费率

　　赎回费用由赎回人承担，赎回费中25%归入基金资产，其余部分作为本基金用于支付注册登记费和其他必要的手续费。（注：1年指365天）

　　3、基金转换

　　（1）基金转换是指本公司旗下的开放式基金持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为本公司管理的其他开放式基金的份额。

　　（2）基金转换业务规则

　　①、本公司旗下基金办理日常转换的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停申购或转换时除外）。

　　由于各基金销售机构系统及业务安排等原因，各销售机构办理基金转换业务的具体时间段及其他有关信息等事项，请以各销售机构的规定为准。

　　②、基金转换只能在同一销售机构进行。

　　③、转入的基金份额持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时，按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T＋2日。

　　④、基金转换，以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请。基金转换遵循“先进先出”的原则。

　　⑤、投资者办理基金转换业务时，转出的基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态，已冻结的基金份额不得申请基金转换。

　　⑥、单笔转换基金份额不得低于1000份。

　　（3）基金转换费用

　　基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用由基金持有人承担，如转出基金有赎回费用的，收取该基金赎回费的25％归入基金财产。

　　基金转换费用的具体计算公式如下：

　　1）、转出金额 = 转出基金份额 × 转出基金当日基金份额净值

　　2）、转入金额：

　　①如果转入基金的申购费率 ＞ 转出基金的申购费率，

　　转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）

　　②如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率，

　　转入金额＝转出金额×（1-转出基金赎回费率）

　　3）、转换费用＝转出金额-转入金额

　　4）、转入份额 = 转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　例：某客户将10,000份建信货币市场基金转换成本基金（假设本基金当日基金份额净值为1.05元）。建信货币市场基金的基金份额净值为1.00元，无累计未付收益。

　　因建信货币市场基金的赎回费率为0%，申购费率为0%，转入金额对应的本基金申购费率为1.5%，则：

　　转出金额＝转出基金份额×转出基金当日份额净值=10,000×1.00＝10,000.00元

　　转入金额＝转出金额×（1－转出基金赎回费率）/（1＋转入基金申购费率—转出基金申购费率）=10,000×（1－0%）/（1＋1.5%—0%）=9852.22元

　　转换费用=转出金额-转入金额=10,000-9852.22=147.78元

　　转入份额＝转入金额/转入基金份额净值=9852.22/1.05＝9383.07份

　　即在上述情形下，该投资者将10,000份建信货币市场基金转换为本基金，经过注册登记机构确认后，投资者需要支付转换费用147.78元，转换后获得本基金基金份额为9383.07份。

　　4、本基金自2011年1月6日开始办理基金转换业务。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、更新了“三、基金管理人“主要人员情况”信息；

　　2、更新了“四、基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况；

　　3、更新了“五、相关服务机构”中新增的代销机构，并更新了相关变动信息；

　　4、更新了“六、基金的募集”，添加了本基金合同生效的具体时间和基金的募集结果；

　　5、更新了“七、基金合同的生效”，添加了基金合同生效的具体时间。

　　6、更新了“八、基金份额的申购、赎回和转换”，添加了本基金的日常申购、赎回的开始时间，添加了基金转换的具体规则及转换费率等内容。

　　7、更新了“九、基金的投资”，添加了基金投资组合报告，并经基金托管人复核；

　　8、新增了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核；

　　9、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要”中托管协议当事人的相关信息的；

　　10、新增了“二十二、其他应披露事项”，添加了自基金合同生效以来涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

　　上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。

　　建信基金管理有限责任公司

　　二〇一一年六月二十七日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　3,330,097,087.70

　　80.81

　　其中：股票

　　3,330,097,087.70

　　80.81

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　788,809,986.87

　　19.14

　　6

　　其他各项资产

　　1,819,637.65

　　0.04

　　7

　　合计

　　4,120,726,712.22

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　103,194,429.39

　　2.52

　　C

　　制造业

　　1,685,624,728.85

　　41.24

　　C0

　　食品、饮料

　　176,808,480.14

　　4.33

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　71,953,990.00

　　1.76

　　C2

　　木材、家具

　　20,704,153.00

　　0.51

　　C3

　　造纸、印刷

　　9,606,888.00

　　0.24

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　207,728,605.12

　　5.08

　　C5

　　电子

　　108,524,774.49

　　2.65

　　C6

　　金属、非金属

　　302,598,701.95

　　7.40

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　657,184,873.53

　　16.08

　　C8

　　医药、生物制品

　　130,514,262.62

　　3.19

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　8,796,000.00

　　0.22

　　E

　　建筑业

　　43,866,599.96

　　1.07

　　F

　　交通运输、仓储业

　　11,356,030.53

　　0.28

　　G

　　信息技术业

　　183,169,140.33

　　4.48

　　H

　　批发和零售贸易

　　294,415,773.03

　　7.20

　　I

　　金融、保险业

　　592,420,696.78

　　14.49

　　J

　　房地产业

　　149,105,060.52

　　3.65

　　K

　　社会服务业

　　65,439,870.80

　　1.60

　　L

　　传播与文化产业

　　14,790,446.60

　　0.36

　　M

　　综合类

　　177,918,310.91

　　4.35

　　合计

　　3,330,097,087.70

　　81.46

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　600016

　　民生银行

　　36,000,000

　　201,240,000.00

　　4.92

　　2

　　601318

　　中国平安

　　3,800,000

　　187,948,000.00

　　4.60

　　3

　　600585

　　海螺水泥

　　3,900,000

　　158,028,000.00

　　3.87

　　4

　　600418

　　江淮汽车

　　8,999,872

　　117,988,321.92

　　2.89

　　5

　　600415

　　小商品城

　　3,225,997

　　102,167,324.99

　　2.50

　　6

　　000581

　　威孚高科

　　2,388,960

　　94,387,809.60

　　2.31

　　7

　　000063

　　中兴通讯

　　2,999,860

　　89,995,800.00

　　2.20

　　8

　　600309

　　烟台万华

　　3,499,914

　　87,042,861.18

　　2.13

　　9

　　002024

　　苏宁电器

　　5,999,939

　　76,979,217.37

　　1.88

　　10

　　000527

　　美的电器

　　3,681,887

　　68,998,562.38

　　1.69

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　108,141.17

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　191,096.78

　　5

　　应收申购款

　　1,520,399.70

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,819,637.65

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　自基金合同生效之日2010年11月16日至2010年12月31日

　　0.30%

　　0.04%

　　-4.07%

　　1.16%

　　4.37%

　　-1.12%

　　2011年1月1日至2011年3月31日

　　-0.40%

　　0.96%

　　2.54%

　　1.03%

　　-2.94%

　　-0.07%

　　自基金合同生效之日2010年11月16日至2011年3月31日

　　-0.10%

　　0.76%

　　-1.64%

　　1.08%

　　1.54%

　　-0.32%

　　申购金额（M）

　　申购费率

　　M<100万元

　　1.5%

　　100万元≤M<500万元

　　1.0%

　　M≥500万元

　　1000元/笔

　　持有期限（Y）

　　赎回费率

　　持有期<1 年

　　0.5%

　　1 年≤持有期<2 年

　　0.25%

　　持有期≥2 年

　　0％ (来源：上海证券报)