深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　　（上接B11版）

　　认购份额

　　认购费率

　　50万份以下

　　1.0%

　　50万份以上(含50万份)－100万份以下

　　0.5%

　　100万份以上(含100万份)

　　每笔1000元

　　基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下股票认购 时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用，不列入基金资产。

　　3、认购费用计算公式和收取方式

　　(1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用和认购金额的计算公式为：

　　认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率

　　认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋认购费率)

　　利息折算的份额＝利息/认购价格

　　认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。

　　例一：某投资者到本公司直销网点认购800,000份基金份额,则需准备的资金金额计算如下：

　　认购费用＝1.00×800,000×0.5%＝4,000元

　　认购金额＝1.00×800,000×(1＋0.50%)＝804,000元

　　即投资者需准备804,000元资金,方可认购到800,000份本基金基金份额。

　　(2)通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为：

　　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

　　认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率)

　　利息折算的份额＝利息/认购价格

　　认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

　　例二：某投资者到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理机构确认的佣金比率为1.0%，则需准备的资金金额计算如下：

　　认购佣金＝1.00×1,000×1.0%＝10元

　　认购金额＝1.00×1,000×(1＋1.0%)＝1,010元

　　即投资者需准备1,010元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。

　　(3)通过发售代理机构进行网下股票认购的投资者，认购以单只股票股数申请，认购份额的计算公式为：

　　认购份额＝∑(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00

　　T日为基金发售期的最后一日。

　　(“第i只股票在T日的均价”和“有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见本基金招募说明书。)

　　认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取，在发售代理机构允许的条件下，投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。

　　如投资者选择以现金方式支付认购佣金，则其需支付的认购佣金如下：

　　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

　　如投资者选择以基金份额支付佣金，则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下：

　　认购佣金＝认购价格×认购份额/（1+佣金比率）×佣金比率

　　净认购份额＝认购份额-认购佣金/1.00

　　以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位，小数部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金财产所有。

　　例三：某投资者持有深证基本面120指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设T日股票A和股票B的均价分别12.50元和6.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比例为1.0%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：

　　认购份额＝(10,000×12.50)/1.00＋(20,000×6.50)/1.00＝255,000份

　　认购佣金＝1.00×255,000×1.0%＝2,550元

　　即投资者可认购到255,000份本基金基金份额,并需另行支付2,550元的认购佣金。

　　例四：续例三,假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额为：

　　认购佣金＝1.00×255,000/（1+1.0%）×1.0%＝2,524元

　　净认购份额＝255,000-2,524/1.00＝252,476份。

　　4、认购限制：

　　本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)的投资者的网下现金认购申请。发售代理机构的代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购份额为1000份或其整数倍的网上现金认购申请；以及单只股票股数为1000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。

　　在募集期内投资者可以多次认购本基金份额，累计认购不设上限。

　　5、募集期利息的处理方式

　　基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户，募集资金利息在基金募集期结束后归入投资者认购金额中，折合成基金份额，归投资者所有。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　利息折算的份额＝利息/认购价格

　　基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

　　三、投资者开户

　　(一)投资者认购本基金时需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

　　1、已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。

　　2、尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细咨询有关规定。

　　(二)账户使用注意事项

　　(1)如投资者需要参与网下现金或网上现金认购，应使用深圳A股账户或证券投资基金账户；深圳证券交易所的证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。如投资者需要参与网下股票认购或本基金的申购、赎回，则应持有并使用深圳A股账户。

　　(2)已通过二级市场购买过嘉实沪深300指数证券投资基金（LOF)、嘉实基本面50指数证券投资基金（LOF）、嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（LOF）、嘉实多利分级债券型证券投资基金分级份额（包含嘉实多利优先份额及嘉实多利进取份额）的投资者，其所持有的深圳A股账户或证券投资基金账户可用于认购本基金。

　　(3) 已购买过由嘉实基金管理有限公司其他开放式基金的投资者，其所持有的嘉实基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。

　　四、网上现金认购的程序

　　1、业务办理时间：2011年7月1日至2011年7月26日（周六、周日和法定节假日不受理）上午9：30-11：30和下午1：00-3：00

　　2、认购限额：

　　网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　3、认购手续：

　　(1)开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。

　　(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　五、网下现金认购的程序

　　1、业务办理时间：2011年7月1日至2011年7月26日(周六、周日和法定节假日不受理)，9：30-17：00。

　　2、认购限额：

　　网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。

　　3、投资者须先开立深圳A股账户或深圳证券投资基金账户，然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：

　　(1)个人投资者提供身份证件原件及复印件；

　　(2)机构投资者提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书；

　　(3)深圳证券交易所A股账户卡或深圳证券投资基金账户卡(原件和复印件)；

　　(4)个人投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》；

　　(5)投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖预留印鉴；

　　(6)盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。

　　4、在认购当日16：30之前,将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销专户：

　　(1)中国银行账户：

　　户名：嘉实基金管理有限公司

　　开户银行：中国银行总行营业部

　　账号：01213708027001

　　(2)中国工商银行账户：

　　户名：嘉实基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室

　　账号：0200080729027303686

　　投资者汇款时所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码。

　　5、注意事项：

　　(1)投资者在认购时不能使用嘉实基金管理公司基金账户，而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。

　　(2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日下午16：30之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金实际到账日为准。

　　（3）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。

　　六、网下股票认购的程序

　　1、业务办理时间：2011年7月20日至2011年7月26日,上午9：30-11：30和下午13：00-15：00（周六、周日及节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　2、认购限额：

　　以单只股票股数申报，用以认购的股票必须是深证基本面120指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股，超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请，累计申报股数不设上限。

　　3、认购手续：

　　(1)开立并使用深圳A股账户。

　　(2)在深圳A股账户中具备足够的符合要求的深证基本面120指数成份股和已公告的备选成份股。

　　(3)投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。

　　4、特别提示：投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。

　　七、清算与交割

　　(一)基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者现金认购款项在募集期间所产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金募集结束后，折算为基金份额计入投资者的账户。

　　网上现金认购利息折算的份额以登记结算机构的记录为准，网下现金认购利息折算的份额以基金管理人的记录为准。

　　(二)基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。

　　(三)本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成过户登记。

　　八、基金资产的验资与基金合同生效

　　基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计银行同期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人，发售代理机构将已冻结的股票解冻。

　　九、本次募集有关当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：嘉实基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

　　办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人：王忠民

　　电话：（010）65215588

　　传真：（010）65185678

　　联系人：付强

　　客服电话：400-600-8800（免长途话费）、（010）85712266

　　网站：www.jsfund.cn

　　（二）基金托管人

　　名称：中国银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：肖钢

　　成立时间：1983年10月31日

　　电话：（010）66595145

　　传真：（010）66594942

　　联系人：唐州徽

　　网站： www.boc.cn

　　(三) 销售机构

　　1、网下现金发售机构

　　名称：嘉实基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

　　办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人：王忠民

　　总经理：赵学军

　　公司网址：www.jsfund.cn

　　（1）嘉实基金管理有限公司直销中心

　　办公地址

　　北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　电话

　　（010）65215588

　　传真

　　（010）65215577

　　联系人

　　赵虹

　　（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心

　　办公地址

　　上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼1702室

　　电话

　　（021）38789658

　　传真

　　（021）68880023

　　联系人

　　吴冬梅

　　（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司

　　办公地址

　　成都市人民南路一段86号城市之心30H

　　电话

　　（028）86202100

　　传真

　　（028）86202100

　　联系人

　　胡清泉

　　（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司

　　办公地址

　　深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼

　　电话

　　（0755）25870686

　　传真

　　（0755）25870663

　　联系人

　　周炜

　　（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司

　　办公地址

　　青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室

　　电话

　　（0532）66777766

　　传真

　　（0532）66777676

　　联系人

　　曹涌

　　（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司

　　办公地址

　　杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室

　　电话

　　（0571）87759328

　　传真

　　（0571）87759331

　　联系人

　　徐莉莉

　　（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司

　　办公地址

　　福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元

　　电话

　　（0591）88013673

　　传真

　　（0591）88013670

　　联系人

　　吴冬梅

　　（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司

　　办公地址

　　南京市白下区中山东路288号新世纪广场A座4202室

　　电话

　　（025）66671118

　　传真

　　（025）66671100

　　联系人

　　施镜葵

　　（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司

　　办公地址

　　广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室

　　电话

　　（020）87555163

　　传真

　　（020）81552120

　　联系人

　　陈涤

　　2、网下股票发售代理机构(以下排序不分先后)

　　（1）中信证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　法定代表人

　　王东明

　　联系人

　　陈忠

　　电话

　　（010）60833722

　　传真

　　（010）60833739

　　网址

　　www.cs.ecitic.com

　　客服电话

　　95558

　　（2）广发证券股份有限公司

　　住所

　　广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址

　　广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人

　　王志伟

　　联系人

　　黄岚

　　电话

　　（020）87555888

　　传真

　　（020）87555305

　　网址

　　www.gf.com.cn

　　客服电话

　　95575或致电各地营业网点

　　（3）中信建投证券有限责任公司

　　住所

　　北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址

　　北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人

　　张佑君

　　联系人

　　权唐

　　清算传真

　　（010）65183880

　　业务传真

　　（010）65182261

　　网址

　　www.csc108.com

　　客服电话

　　400-8888-108

　　（4）海通证券股份有限公司

　　住所

　　上海淮海中路98号

　　办公地址

　　上海市广东路689号

　　法定代表人

　　王开国

　　联系人

　　金芸、李笑鸣

　　电话

　　(021)23219000

　　传真

　　(021)23219100

　　网址

　　www.htsec.com

　　客服电话

　　95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　（5）申银万国证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市常熟路171号

　　法定代表人

　　丁国荣

　　联系人

　　李清怡

　　电话

　　（021）54033888

　　传真

　　（021）54030294

　　网址

　　www.sw2000.com.cn

　　客服电话

　　（021）962505

　　（6）国泰君安证券股份有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址

　　上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人

　　万建华

　　联系人

　　芮敏祺

　　电话

　　(021)38676666

　　传真

　　(021)38670666

　　网址

　　www.gtja.com

　　客服电话

　　4008888666

　　（7）中国银河证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人

　　顾伟国

　　联系人

　　田薇

　　电话

　　（010）66568430

　　传真

　　（010）66568536

　　网址

　　www.chinastock.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8888

　　（8）兴业证券股份有限公司

　　住所

　　福州市湖东路268号

　　办公地址

　　上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人

　　兰荣

　　联系人

　　谢高得

　　电话

　　（021）38565785

　　传真

　　（021）38565955

　　网址

　　www.xyzq.com.cn

　　客服电话

　　4008888123

　　（9）招商证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人

　　宫少林

　　联系人

　　林生迎

　　电话

　　(0755)82943666

　　传真

　　(0755)82943636

　　网址

　　www.newone.com.cn

　　客服电话

　　4008888111、95565

　　（10）华泰联合证券有限责任公司

　　住所

　　深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

　　（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　　办公地址

　　深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

　　法定代表人

　　马昭明

　　联系人

　　盛宗凌

　　电话

　　（0755）82492000

　　传真

　　（0755）82492962

　　网址

　　www.lhzq.com

　　客服电话

　　95513

　　（11）长城证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人

　　黄耀华

　　联系人

　　匡婷

　　电话

　　（0755）83516289

　　传真

　　（0755）83515567

　　网址

　　www.cgws.com

　　客服电话

　　4006666888、（0755）33680000

　　（12）国都证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

　　法定代表人

　　常

　　联系人

　　黄静

　　电话

　　（010）84183389

　　传真

　　(010) 84183311-3389

　　网址

　　www.guodu.com

　　客服电话

　　400-818-8118

　　（13）光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人

　　徐浩明

　　联系人

　　刘晨、李芳芳

　　电话

　　（021）22169999

　　传真

　　（021）22169134

　　网址

　　www.ebscn.com

　　客服电话

　　4008888788，10108998

　　（14）渤海证券股份有限公司

　　住所

　　天津市南开区宾水西道8号

　　办公地址

　　天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　法定代表人

　　王春峰

　　联系人

　　王兆权

　　电话

　　（022）28451861

　　传真

　　（022）28451892

　　网址

　　www.bhzq.com

　　客服电话

　　4006515988

　　（15）国信证券股份有限公司

　　住所

　　深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址

　　深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦6楼

　　法定代表人

　　何如

　　联系人

　　齐晓燕

　　电话

　　(0755)82130833

　　传真

　　(0755)82133952

　　网址

　　www.guosen.com.cn

　　客服电话

　　95536

　　（16）安信证券股份有限公司

　　住所

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人

　　牛冠兴

　　联系人

　　陈剑虹

　　电话

　　（0755）82825551

　　传真

　　（0755）82558305

　　网址

　　www.essences.com.cn

　　客服电话

　　4008001001

　　（17）平安证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人

　　杨宇翔

　　联系人

　　郑舒丽

　　电话

　　4008866338

　　传真

　　（0755）82400862

　　网址

　　www.PINGAN.com

　　客服电话

　　4008816168

　　（18）中国建银投资证券有限责任公司

　　住所

　　深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层

　　办公地址

　　深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第18层至21层

　　法定代表人

　　杨明辉

　　联系人

　　刘毅

　　电话

　　（0755）82023442

　　传真

　　（0755）82026539

　　网址

　　www.cjis.cn

　　客服电话

　　400-600-8008

　　（19）湘财证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

　　法定代表人

　　林俊波

　　联系人

　　钟康莺

　　电话

　　（021）68634518

　　传真

　　（021）68865680

　　网址

　　www.xcsc.com

　　客服电话

　　400-888-1551

　　（20）中信万通证券有限责任公司

　　住所

　　青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址

　　青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层

　　法定代表人

　　张智河

　　联系人

　　吴忠超

　　电话

　　（0532）85022326

　　传真

　　（0532）85022605

　　网址

　　www.zxwt.com.cn

　　客服电话

　　（0532）96577

　　（21）东吴证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　　法定代表人

　　吴永敏

　　联系人

　　方晓丹

　　电话

　　(0512)65581136

　　传真

　　（0512）65588021

　　网址

　　www.dwzq.com.cn

　　客服电话

　　(0512)33396288

　　（22）恒泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号

　　法定代表人

　　鞠瑾

　　联系人

　　常向东

　　电话

　　（0471）4913998

　　传真

　　（0471）4930707

　　网址

　　www.cnht.com.cn

　　客服电话

　　（0471）4961259

　　（23）东海证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

　　法定代表人

　　朱科敏

　　联系人

　　李涛

　　电话

　　（0519）88157761

　　传真

　　（0519）88157761

　　网址

　　www.longone.com.cn

　　客服电话

　　400-888-8588

　　（24）东方证券股份有限公司

　　住所

　　上海市中山南路318号2号楼22-29层

　　办公地址

　　上海市中山南路318号2号楼21-29层

　　法定代表人

　　潘鑫军

　　联系人

　　吴宇

　　电话

　　（021）63325888

　　传真

　　（021）63326173

　　网址

　　www.dfzq.com.cn

　　客服电话

　　95503

　　（25）第一创业证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

　　法定代表人

　　刘学民

　　联系人

　　崔国良

　　电话

　　（0755）25832852

　　传真

　　（0755）82485081

　　网址

　　www.fcsc.cn

　　客服电话

　　4008881888

　　（26）东莞证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人

　　张运勇

　　联系人

　　罗绍辉

　　电话

　　（0769）22119351

　　传真

　　（0769）22119423

　　网址

　　www.dgzq.com.cn

　　客服电话

　　（0769）961130

　　（27）齐鲁证券有限公司

　　住所

　　山东省济南市市中区经七路86号

　　办公地址

　　山东省济南市市中区经七路86号

　　法定代表人

　　李玮

　　联系人

　　吴阳

　　电话

　　（0531）68889155

　　传真

　　（0531）68889752

　　网址

　　www.qlzq.com.cn

　　客服电话

　　95538

　　（28）爱建证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼

　　法定代表人

　　郭林

　　联系人

　　陈敏

　　电话

　　（021）32229888-3121

　　传真

　　（021）62878783

　　客服电话

　　（021）63340678

　　网址

　　www.ajzq.com

　　（29）广发华福证券有限责任公司

　　住所

　　福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址

　　福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人

　　黄金琳

　　联系人

　　张腾

　　电话

　　（0591）87383623

　　传真

　　（0591）87383610

　　客服电话

　　（0591）96326

　　网址

　　www.gfhfzq.com.cn

　　（30） 国金证券股份有限公司

　　住所、办公地址

　　成都市东城根上街95号

　　法定代表人

　　冉云

　　联系人

　　金

　　电话

　　（028）86690126

　　传真

　　（028）86690126

　　网址

　　www.gjzq.com.cn

　　客服电话

　　4006600109

　　（31） 华鑫证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　　法定代表人

　　王文学

　　联系人

　　杨小江

　　电话

　　（0755）82083788

　　传真

　　（0755）82083408

　　客服电话

　　（021）32109999，（029）68918888

　　网址

　　www.cfsc.com.cn

　　（32） 南京证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　江苏省南京市大钟亭8号

　　法定代表人

　　张华东

　　联系人

　　水晨

　　电话

　　（025）83367888

　　传真

　　（025）83320066

　　网址

　　www.njzq.com.cn

　　客服电话

　　4008285888

　　（33） 华宝证券有限责任公司

　　住所、办公地址

　　上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦37层

　　法定代表人

　　陈林

　　联系人

　　楼斯佳

　　电话

　　（021）50122222

　　传真

　　（021）50122200

　　网址

　　www.cnhbstock.com

　　客服电话

　　4008209898

　　3、网上现金发售代理机构

　　投资者可通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务(以下排序不分先后)：

　　爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发华福、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、天风证券、天源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信金通、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券。

　　本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。具体名单可在深交所网站查询，本基金管理人将不就此事项进行公告。

　　(四) 登记结算与过户机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：中国北京西城区金融大街27号投资广场22层

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：金颖

　　联系人：丁志勇

　　电话：（0755）25941405

　　传真：（0755）25987132

　　(五) 律师事务所和经办律师

　　名称

　　上海市通力律师事务所

　　住所、办公地址

　　上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人

　　韩炯

　　联系人

　　黎明

　　电话

　　021-31358666

　　传真

　　021-31358600

　　经办律师

　　吕红、黎明

　　(六) 会计师事务所和经办注册会计师

　　名称

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所

　　上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址

　　上海卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　法定代表人

　　杨绍信

　　联系人

　　陈宇

　　电话

　　（021）23238888

　　传真

　　（021）23238800

　　经办注册会计师

　　汪棣、陈宇

　　十、网下股票认购清单

　　本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示，但是募集期结束前已公告的将被调出深证基本面120指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况，决定是否对个股认购规模进行限制，并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝该股票的认购申报。

　　股票代码

　　股票简称

　　股票代码

　　股票简称

　　股票代码

　　股票简称

　　000001

　　深发展Ａ

　　000625

　　长安汽车

　　000918

　　嘉凯城

　　000002

　　万科Ａ

　　000630

　　铜陵有色

　　000919

　　金陵药业

　　000012

　　南 玻Ａ

　　000651

　　格力电器

　　000926

　　福星股份

　　000016

　　深康佳Ａ

　　000680

　　山推股份

　　000927

　　一汽夏利

　　000021

　　长城开发

　　000686

　　东北证券

　　000932

　　华菱钢铁

　　000022

　　深赤湾Ａ

　　000690

　　宝新能源

　　000933

　　神火股份

　　000024

　　招商地产

　　000708

　　大冶特钢

　　000937

　　冀中能源

　　000027

　　深圳能源

　　000709

　　河北钢铁

　　000951

　　中国重汽

　　000039

　　中集集团

　　000717

　　韶钢松山

　　000960

　　锡业股份

　　000046

　　泛海建设

　　000718

　　苏宁环球

　　000961

　　中南建设

　　000059

　　辽通化工

　　000725

　　京东方A

　　000963

　　华东医药

　　000060

　　中金岭南

　　000726

　　鲁 泰Ａ

　　000968

　　煤气化

　　000063

　　中兴通讯

　　000728

　　国元证券

　　000983

　　西山煤电

　　000066

　　长城电脑

　　000729

　　燕京啤酒

　　000999

　　华润三九

　　000069

　　华侨城Ａ

　　000758

　　中色股份

　　001696

　　宗申动力

　　000088

　　盐田港

　　000759

　　武汉中百

　　002001

　　新和成

　　000089

　　深圳机场

　　000767

　　漳泽电力

　　002024

　　苏宁电器

　　000100

　　TCL集团

　　000768

　　西飞国际

　　002078

　　太阳纸业

　　000157

　　中联重科

　　000776

　　广发证券

　　002083

　　孚日股份

　　000338

　　潍柴动力

　　000778

　　新兴铸管

　　002092

　　中泰化学

　　000401

　　冀东水泥

　　000783

　　长江证券

　　002110

　　三钢闽光

　　000402

　　金 融 街

　　000792

　　盐湖钾肥

　　002122

　　天马股份

　　000422

　　湖北宜化

　　000800

　　一汽轿车

　　002128

　　露天煤业

　　000423

　　东阿阿胶

　　000807

　　云铝股份

　　002142

　　宁波银行

　　000425

　　徐工机械

　　000822

　　山东海化

　　002146

　　荣盛发展

　　000488

　　晨鸣纸业

　　000825

　　太钢不锈

　　002194

　　武汉凡谷

　　000501

　　鄂武商Ａ

　　000829

　　天音控股

　　002202

　　金风科技

　　000527

　　美的电器

　　000830

　　鲁西化工

　　002242

　　九阳股份

　　000528

　　柳工

　　000839

　　中信国安

　　002244

　　滨江集团

　　000538

　　云南白药

　　000858

　　五 粮 液

　　002267

　　陕天然气

　　000539

　　粤电力Ａ

　　000860

　　顺鑫农业

　　002269

　　美邦服饰

　　000541

　　佛山照明

　　000869

　　张 裕Ａ

　　002304

　　洋河股份

　　000550

　　江铃汽车

　　000876

　　新 希 望

　　002336

　　人人乐

　　000559

　　万向钱潮

　　000877

　　天山股份

　　002399

　　海普瑞

　　000562

　　宏源证券

　　000878

　　云南铜业

　　002415

　　海康威视

　　000568

　　泸州老窖

　　000883

　　湖北能源

　　002416

　　爱施德

　　000572

　　海马股份

　　000895

　　双汇发展

　　002419

　　天虹商场

　　000581

　　威孚高科

　　000898

　　鞍钢股份

　　002422

　　科伦药业

　　000612

　　焦作万方

　　000900

　　现代投资

　　002493

　　荣盛石化

　　000623

　　吉林敖东

　　000912

　　泸 天 化

　　002500

　　山西证券

　　嘉实基金管理有限公司

　　2011年6月28日 (来源：上海证券报)