东北证券股份有限公司东北证券5号基金优选集合资产管理计划成立公告

　　股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2011-034

　　东北证券股份有限公司

　　东北证券5号基金优选集合资产管理计划成立公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东北证券股份有限公司 （以下简称“东北证券”）东北证券5号基金优选集合资产管理计划（以下简称“本集合计划”）自2011年7月19日在东北证券、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司相关代销网点正式推广发行，截止2011年8月19日，推广期参与工作已顺利结束。

　　2011年8月24日经中准会计师事务所验资，所有参与金额全部划入本集合计划在托管人中国建设银行股份有限公司处开立的“东北证券5号基金优选集合资产管理计划”专户。此次推广期的参与金额总额为人民币1,152,192,776.70元（其中，含有效参与金额在推广期间的银行利息为人民币199,299.82元）。经中国证券登记结算有限责任公司确认，按照每份集合计划单位面值人民币1.00元计算，本集合计划合计份额为1,152,192,776.70份，其中包括有效参与金额在推广期间的银行利息折算成份额199,299.82份。本集合计划有效参与户数为5,610户。

　　根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》、《东北证券5号基金优选集合资产管理计划说明书》、《东北证券5号基金优选集合资产管理计划资产管理合同》的有关规定，本集合计划已符合成立条件，于2011年8月25日成立。自成立之日起，本集合计划管理人东北证券正式开始管理本集合计划。

　　根据《东北证券5号基金优选集合资产管理计划资产管理合同》、《东北证券5号基金优选集合资产管理计划说明书》的规定，本集合计划成立之日起3个月为封闭期，封闭期满后的5个工作日为首个开放期。首次开放期结束后，每个公历月的前3个工作日为开放期。委托人可在开放期内到本集合计划各推广网点办理集合计划参与及退出手续。管理人届时将提前三个工作日在管理人网站（www.nesc.cn）通告开始办理该业务的具体时间。

　　根据《东北证券5号基金优选集合资产管理计划资产管理合同》、《东北证券5号基金优选集合资产管理计划说明书》的规定，在本集合计划成立以后，管理人按照说明书规定的方式披露本集合计划的单位份额净值；管理人按季度向委托人寄送计划对账单；按规定在管理人网站公告集合资产管理季度报告、托管季度报告和年度报告及其他临时通告。委托人也可以通过管理人的电话咨询专线（4006-000686）了解集合资产管理计划的相关情况。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司

　　二○一一年八月二十六日 (来源：上海证券报)