新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要(图)

　　本基金经2010年10月12日中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）下发的《关于核准新华中小市值优选股票型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2010】1403号）核准，进行募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经 中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2011年7月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2011年6月30日（财务数据未经会计师事务所审计）。

　　一 基金管理人

　　（一） 基金管理人概况

　　1、名称：新华基金管理有限公司

　　2、住所：重庆市江北区建新东路85 号附1号1层1－1

　　3、设立日期：2004年12月9日

　　4、法定代表人：陈重

　　5、办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

　　重庆市渝中区较场口88号A座7－2；

　　6、电话：010－68726666

　　7、联系人：闫峰

　　8、注册资本：壹亿元人民币

　　9、股权结构：

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　陈重先生：董事长，金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任；中国企业报社社长；中国企业管理科学基金会秘书长；重庆市政府副秘书长；中国企业联合会常务副理事长；享受国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理有限公司董事长。

　　孙枝来先生：董事，硕士。历任上海财经大学期货研究中心副主任、涌金期货经纪公司副总经理、上海君创财经顾问有限公司副总经理、总经理、新时代证券有限公司副总经理，现任新华基金管理有限公司总经理。

　　陈靖丰先生：董事，硕士。历任大众交通（集团）股份有限公司发展部经理。现任上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事、总经理，并兼任大众交通（集团）股份有限公司董事，上海大众燃气有限公司董事，上海翔殷路隧道建设发展有限公司董事长，上海大众环境产业有限公司董事长。

　　谢康先生：董事，大专。历任四川新潮计算机产业集团公司财务主管，四川方恒实业发展有限公司总经理。现任陕西蓝潼电子投资有限公司总经理兼财务总监。

　　张贵龙先生：独立董事，硕士，历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理学课程的教学工作。现任北京大学财务部副部长。

　　孙莉女士：独立董事，硕士，证券期货资格注册会计师。历任中国国际期货经纪有限公司交易主管、中瑞华会计师事务所有限公司高级经理，现任利安达会计师事务所合伙人。

　　宋敏女士：独立董事，硕士，历任四川省资阳市人民法院法官、中国电子系统工程总公司法务人员，现任职于北京市中济律师事务所。

　　2、基金管理人监事会成员

　　钟晋倖：监事会主席，硕士，会计师，上海大学会计系专业及华东师范大学国际金融投资管理专业毕业。上海大众环境产业有限公司董事，并兼任上海大众公用事业（集团）股份有限公司董事、财务总监，大众交通（集团）股份有限公司监事、上海大众市政发展有限公司执行监事、深圳创新投资集团有限公司监事、上海大众燃气有限公司监事。

　　安东先生：监事，大专。历任北京手表厂车间主任、广东银海集团总经理助理、办公室主任、北京国奥俱乐部副总经理、商友商务有限责任公司副总经理、新产业投资股份有限公司北京办事处主任，现任新华信托股份有限公司总经理助理。

　　闫峰先生：职工监事，硕士。现任新华基金管理有限公司金融工程部产品经理。

　　3、公司高级管理人员

　　陈重先生：董事长，简历同上。

　　孙枝来先生：总经理，简历同上。

　　王卫东先生：副总经理，硕士。历任广东发展银行海南证券业务部经理，广发证券公司海南分部下辖营业部经理，海口海甸岛营业部经理，资产管理部、投资自营部及投资理财部证券投资经理，华龙证券公司投资理财部总经理，青岛海东青置业有限公司总经理。现任新华基金管理有限公司副总经理、投资总监，新华优选成长股票型证券投资基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理。

　　徐端骞先生：副总经理，学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理。现任新华基金管理有限公司副总经理。

　　齐岩先生：督察长，学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津大港营业部综合部经理，现任新华基金管理有限公司督察长。

　　4、本基金基金经理

　　王卫东先生：简历同上。

　　桂跃强先生：工学、金融学双硕士，历任中国石化石油化工科学研究院工程师。于2007 年加入新华基金管理有限公司，历任化工、有色、轻工、建材等行业分析师，策略分析师，新华优选成长股票型证券投资基金基金经理助理，投资经理。现任新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理。

　　5、投资管理委员会成员

　　主席：总经理孙枝来先生；成员：副总经理兼投资总监王卫东先生、基金管理部副总监曹名长先生、研究总监周永胜先生、崔建波先生、李昱女士、桂跃强先生。上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二 基金托管人

　　（一）基金托管人情况

　　1、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：（010） 6759 5003

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行（股票代码：939）于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250，010，977，486股（包括240，417，319，880股H股及9，593，657，606股A股）。

　　截至2011 年3 月31 日，中国建设银行资产总额113，125.16 亿元，较上年末增加5，021.99 亿元，增长4.65%。2011年一季度，中国建设银行实现净利润472.33 亿元，较上年同期增长34.23%；年化平均资产回报率1.71%，年化加权平均净资产收益率26.19%；利息净收入716.30 亿元，较上年同期增长25.27%；净利差为2.58%，净利息收益率为2.69%，分别较上年同期提高0.28 和0.30 个百分点；手续费及佣金净收入231.54 亿元，较上年同期增长37.29%。其中，结算、理财、电子银行、贷记卡及保理等重点产品快速增长，收入结构日趋合理。

　　中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科设有代表处，设立了湖北桃江建信村镇银行、浙江苍南建信村镇银行、安徽繁昌建信村镇银行、浙江青田建信华侨村镇银行、浙江武义建信村镇银行、陕西安塞建信村镇银行、河北丰宁建信村镇银行、上海浦东建信村镇银行、苏州常熟建信村镇银行9家村镇银行，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、中德住房储蓄银行等多家子公司。全行已安装运行自动柜员机（ATM）39，874台，拥有员工313，867人，为客户提供全面的金融服务。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可，2010年共获得100 多个国内外奖项。本集团在英国《银行家》杂志公布的“全球商业银行品牌十强”列第二 位，在“全球银行品牌500强”列第13位，并被评为2010年中国最佳银行；在美国《福布斯》杂志公布的“Interbrand2010年度最佳中国品牌价值排行榜”列第三 位，银行业第一位；被《亚洲金融》杂志评为2010 年度“中国最佳银行”；连续三年被香港《资本》杂志评为“中国杰出零售银行”；被中国红十字会总会授予“中国红十字杰出奉献奖章”。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　2、主要人员情况

　　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年6月30日，中国建设银行已托管195只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2010年初，中国建设银行被总部设于英国伦敦的《全球托管人》杂志评为2009年度“国内最佳托管银行”（Domestic Top Rated），并连续第三年被香港《财资》杂志评为“中国最佳次托管银行”。

　　三 相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、场外发售机构

　　（1）直销机构：

　　新华基金管理有限公司北京直销中心

　　办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

　　法定代表人：陈重

　　联系人：张秀丽

　　电话：（010）68730999

　　传真：（010）68731199

　　客服电话：400－819－8866；（010）68730888

　　网址：www.ncfund.com.cn

　　电子直销：新华基金网上交易平台

　　网址：https：／／trade.ncfund.com.cn

　　（2）代销机构

　　1）代销机构：中国建设银行

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心）

　　法定代表人：郭树清

　　客户服务电话：95533

　　联系人：张静

　　网址：www.ccb.com

　　2）代销机构：中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：项俊波

　　客服电话：95599

　　联系人：滕涛

　　网址：www.abchina.com

　　3）代销机构：北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代销人：闫冰竹

　　客服电话：95526

　　联系人：王曦

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　4）代销机构：中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　客服电话：95558

　　联系人：李博

　　网址：bank.ecitic.com

　　5）代销机构：平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　客服电话：40066－99999

　　联系人：蔡宇洲

　　网址：bank.pingan.com

　　6）代销机构：中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：刘安东

　　客户服务电话：95580

　　联系人：文彦娜

　　网址：www.psbc.com

　　7）代销机构：华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　客户服务电话：95577

　　联系人：曹魏

　　网址：www.hxb.com.cn

　　8）代销机构：深圳发展银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：肖遂宁

　　客户服务电话：95501

　　联系人：姜聃

　　网址：www.sdb.com.cn

　　9）代销机构：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客服电话：95588

　　联系人：王佺

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　10）代销机构：重庆银行股份有限公司

　　住所：重庆市渝中区邹容路153号

　　法定代表人：马千真

　　客户服务电话：96899（重庆）400－70－96899（全国）

　　联系人：孔文超

　　网址：www.cqcbank.com

　　11）代销机构：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618 号

　　办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：万建华

　　客户服务咨询电话：400－8888－666

　　联系人：吴倩

　　网址：www.gtja.com

　　12）代销机构：海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务咨询电话：400－888－8001、95553

　　联系人：李笑鸣

　　网址：www.htsec.com

　　13）代销机构：中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：张佑君

　　客户服务咨询电话：400－8888－108

　　联系人：权唐

　　网址：www.csc108.com

　　14）代销机构：中国银河证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　客户服务咨询电话：400－8888－888

　　联系人：田薇

　　网址： www.chinastock.com.cn

　　15）代销机构：新时代证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层

　　法定代表人：马金声

　　客户服务咨询电话：400－698－9898

　　联系人：孙恺

　　网址：www.xsdzq.cn

　　16）代销机构：国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16－26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦21层

　　法定代表人：何如

　　客户服务咨询电话：95536

　　联系人：周杨

　　网址：www.guosen.com.cn

　　17）代销机构：华安证券有限责任公司

　　注册地址：安徽省合肥市长江中路357号

　　办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦A座

　　法定代表人：李工

　　客户服务咨询电话：96518（安徽）400－80－96518（全国）

　　联系人：甘霖

　　网址：www. hanq.com

　　18）代销机构：恒泰证券股份有限公司

　　注所、办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路111号

　　法定代表人：庞介民

　　客户服务电话：0471—4961259

　　联系人：王旭华

　　网址：www.cnht.com.cn

　　19）代销机构：齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经十路20518号

　　办公地址：山东省济南市经十路17703号华特广场

　　法定代表人：李玮

　　客户服务咨询电话：95538

　　联系人：吴阳

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　20）代销机构：华泰联合证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　　办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、25层、26层

　　法定代表人：马昭明

　　客户服务咨询电话：95513

　　联系人：庞晓芸

　　网址：www.lhzq.com

　　21）代销机构：民生证券有限责任公司

　　住所：北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

　　办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16－18层

　　法定代表人：岳献春

　　客户服务电话：4006－198－888

　　联系人：赵明

　　网址：www.mszq.com

　　22）代销机构：东北证券股份有限公司

　　住所、办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　客户服务电话：0431－96688；0431－85096733

　　联系人：潘锴

　　网址：www.nesc.cn

　　23）代销机构：中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　客户服务咨询电话：010－84588888

　　联系人：陈忠

　　网址：www.ecitic.com

　　24）代销机构：中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

　　办公地址：青岛市东海西路28号

　　法定代表人：张智河

　　客户服务电话：0532－96577

　　联系人：吴忠超

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　25）代销机构：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　客户服务热线：010－66045678

　　联系人：林爽

　　网址：www.txjijin.com

　　26）代销机构：广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：王志伟

　　客户服务热线：95575或020－87555888转各营业网点

　　联系人：黄岚

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　27）代销机构：兴业证券股份有限公司

　　住所：福州市湖东路268号证券大厦

　　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务热线：400－8888－123

　　联系人：谢高得

　　公司网址：www.xyzq.com.cn

　　28）代销机构：广发华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7－10层

　　法定代表人：黄金琳

　　客户服务热线：0591－96326

　　联系人：张腾

　　公司网址：www.gfhfzq.com.cn

　　29）代销机构：中国民族证券有限责任公司

　　住所、办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层－9层

　　法定代表人：赵大建

　　客户服务电话：400－889－5618

　　联系人：张伟智

　　网址：www.e5618.com

　　30）代销机构：信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

　　法定代表人：张志刚

　　客服电话：400－800－8899

　　联系人：唐静

　　网址：www.cindasc.com

　　31）代销机构：华泰证券股份有限公司

　　住所、办公地址：南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　客服电话：95597

　　联系人：程高峰

　　网址：www.htzq.com.cn

　　32）代销机构：光大证券股份有限公司

　　住所、办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　客服电话：4008888788、10108998

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　网址：www.ebscn.com

　　33）方正证券股份有限公司

　　住所、办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24 层

　　法定代表人：雷杰

　　客服电话：95571

　　联系人：郭军瑞

　　网址：www.foundersc.com

　　34）招商证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：400－888－8111、95565

　　联系人：林生迎

　　网址：www.newone.com.cn

　　35）平安证券有限责任公司

　　住所、办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　全国免费业务咨询电话：4008816168

　　联系人：郑舒丽

　　网址：http：／／www.pingan.com

　　36）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：4008－888－999或027－85808318

　　联系人：李良

　　长江证券客户服务网站：www.95579.com

　　37）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎？

　　客服电话：4008－000－562

　　联系人：李巍

　　网址：www.hysec.com

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。具体名单见基金份额发售公告。

　　（二）基金注册登记机构

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：金颖

　　联系人：朱立元

　　电话：（010）59378839

　　传真：（010）59378907

　　（三）律师事务所与经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　联系人：安冬

　　电话：（021）31358666

　　传真：（021）31358600

　　经办律师：吕红、安冬

　　（四）会计师事务所与经办注册会计师

　　会计师事务所：国富浩华会计师事务所有限公司

　　住所： 北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

　　办公地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

　　法定代表人：杨剑涛

　　电话：（010）88219191

　　传真：（010）88210558

　　经办注册会计师： 刁云涛、李荣坤

　　四 基金的名称

　　本基金名称：新华中小市值优选股票型证券投资基金。

　　五 基金的类型

　　基金类型：契约型开放式。

　　六 基金的投资目标

　　在有效控制风险的前提下，精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资，力求实现基金净值增长率持续地超越业绩比较基准。

　　七 基金的投资方向

　　本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，其中中小市值股票投资占基金股票资产的比例不低于80%，债券投资占基金资产的比例范围为0～40%，资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为0～20%，权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%，现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。

　　八 基金的投资策略

　　（一）资产配置策略：本基金采用战略性资产配置与战术性资产配置相结合的策略，即在各类资产的投资比例范围内，持续评估各类资产的风险收益状况，并据此动态调整资产配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利。

　　资产配置策略重点考虑以下四个因素：一是宏观经济因素；二是估值因素；三是制度和政策变化因素；四是市场情绪因素。

　　（二）股票投资策略：本基金以合理价格成长选股策略（GARP）为核心，精选各行业中具有高成长性且价格合理的中小市值股票进行投资。

　　1、中小市值股票的界定

　　本基金所指的中小市值股票是申银万国一级行业划分标准下各行业内的中小市值股票。

　　本基金将定期及不定期对备选股票进行调整。基金管理人每半年按照申银万国一级行业划分标准对A股市场的所有股票进行分类，按总市值将各行业中的样本股从小到大进行排序并累加，取累计市值占各行业总市值70%以下且累计股票数量不超过各行业股票数量2／3的股票作为备选股票。对于由于上市公司重组、合并、分立、新股上市或其他因素等导致的股票市值变化，本基金管理人将根据以上标准及时调整。

　　如申银万国一级行业划分标准暂停或终止发布，基金管理人有权在与基金托管人协商一致后，根据本基金的投资目标及投资策略，以维护基金份额持有人利益为原则，选择新的中小市值股票界定标准。

　　2、合理价格成长选股策略（GARP）

　　GARP（Growth At Reasonable Price）是国际上普遍应用的选股策略，其核心思想是以相对较低的价格买入成长性较高的公司股票，综合运用成长性指标和价值性指标对股票进行筛选。

　　（1）定量分析

　　I.成长性指标

　　i.营业收入增长率。该指标所隐含的往往是企业市场份额的扩大，体现公司未来盈利潜力的提高，盈利稳定性的加大，公司持续成长能力的提升。本基金选取过去两年的平均营业收入增长率。

　　ii.净利润增长率。该指标反映上市公司的盈利能力和盈利增长情况，是衡量上市公司经营效益的主要指标。本基金选取过去两年的平均净利润增长率。

　　iii.净资产收益率。该指标着眼于企业整体的经营效率，充分反映投资者投入企业的自由资本获取收益的能力。本基金选取过去两年平均净资产收益率。

　　II.价值性指标

　　价值性指标是基于上市公司的估值水平而确定的，本基金主要选取市盈率倒数（E／P）、市净率倒数（B／P）以及PEG指标作为企业价值性的考察指标。

　　III.综合评分

　　本基金采用加权评分法，根据各指标的重要性、影响力以及包含信息量的大小设定相应权数，在此基础上对各指标分值进行加权汇总得到股票的综合评分。本基金将重点投资于综合评分排名居前的股票。

　　（2）定性分析

　　I.盈利能力的稳定性和持续性

　　主要分析公司盈利的构成、盈利主要来源、公司盈利模式和扩张方式等。

　　II.核心竞争力

　　主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术，该技术是否具备一定的竞争壁垒；是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力；未来公司主业的产品线是否存在进一步延伸的可能；在所属的细分行业是否已经拥有较高的市场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。

　　III.法人治理结构及管理层能力

　　主要分析公司股权结构是否规范；是否建立了有效的股东大会制度以保障中小股东利益；董事会权利的合理界定与约束；管理层对公司的控制力如何；公司是否建立了对管理层有效的激励和约束机制；管理层是否具有良好的诚信度；管理层是否稳定。

　　3、行业配置：本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期轮动特征以及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行业进行重点配置。

　　定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。

　　定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值／市场估值）、行业相对利润增长率（行业利润增长率／市场利润增长率）、行业PEG（行业估值／行业利润增长率）三项指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于1的行业将是本基金的投资重点。

　　（三）债券投资策略：本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要进行积极操作，以提高基金收益。

　　1、久期调整策略

　　根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。

　　2、收益率曲线配置策略

　　在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

　　（四）其他投资策略：本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。

　　本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。

　　九 基金的业绩比较标准

　　本基金的业绩比较基准为：80%×中证700指数收益率 ＋20%×上证国债指数收益率

　　中证700指数由中证指数有限公司编制，综合反映了沪深证券市场中小市值公司的整体状况，适合作为本基金股票投资部分的基准。

　　上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。

　　随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案并公告。

　　十 基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，属于证券投资基金中的高风险高收益品种，预期风险和收益均高于混合型基金和债券型基金。

　　十一 基金的投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人――中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　报告期末，本基金未持有债券。

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　报告期末，本基金未持有债券。

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　报告期末，本基金未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　报告期末，本基金未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

　　1、本报告期，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2、本报告期，本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、其他资产构成

　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　报告期末，本基金持有前十名股票中不存在流通受限情况。

　　6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二 基金的业绩

　　本基金成立以来的业绩如下：

　　（一）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　新华中小市值优选股票型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2011年1月26日至2011年6月30日）

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　十三 基金的费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　十四 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售方法》、《信息披露办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2010年12月29日刊登的本基金招募说明书（《新华中小市值优选股票型证券投资基金招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1.在“重要提示”中，增加了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　2.在“三、基金管理人”中，对有关基金管理人的基金管理人的主要人员情况进行了更新。

　　3.在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人情况及内部控制制度。

　　4.在“五、相关服务机构”中，增加了中国工商银行股份有限公司及重庆银行股份有限公司等代销机构；更新了北京银行股份有限公司、中国邮政储蓄银行有限责任公司、深圳发展银行股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、华泰证券股份有限公司以及方正证券股份有限公司等代销机构相关信息。并且更新了本基金的基金注册登记机构信息。

　　5.在“六、基金的募集”中，更新了新华中小市值优选股票型证券投资基金的募集信息。

　　6.在“七、基金合同的生效”中，更新了新华中小市值优选股票型证券投资基金的基金合同生效信息。

　　7.在“十二、基金的投资”中，增加了本基金投资组合报告的内容，数据截至时间为2011年6月30日。

　　8.增加了“十三、基金的业绩”数据。

　　9.在“二十五、其他应披露事项”中，披露了自2010年12月31日至2011年7月28日期间本基金的公告信息：

　　1）本基金管理人目前无重大诉讼事项。

　　2）最近3年基金管理人及其高级管理人员没有受到任何处罚。

　　3）2010年12月31日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加中国工商银行股份有限公司为代销渠道的公告。

　　4）2011年1月29日新华中小市值优选股票型证券投资基金基金合同生效公告。

　　5）2011年2月25日新华基金管理有限公司关于因系统升级需暂停网站及客服系统服务的公告。

　　6）2011年2月25日新华中小市值优选股票型证券投资基金开放日常申购（赎回）业务公告。

　　7）2011年3月1日新华中小市值优选股票型证券投资基金开通直销渠道基金转换、网上交易定期定额投资业务公告。

　　8）2011年3月1日关于新华中小市值优选股票型证券投资基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　9）2011年3月3日新华基金管理有限公司关于旗下基金增加重庆银行股份有限公司为代销机构的公告。

　　10）2011年3月11日新华中小市值优选股票型证券投资基金在部分银行开通基金定期定额投资业务的公告。

　　11）2011年3月23日新华中小市值优选股票型证券投资基金调整建设银行定期定额投资起点金额的公告。

　　12）2011年4月1日新华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　13）2011年4月9日新华基金管理有限公司关于旗下基金参加华夏银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　14）2011年4月9日新华中小市值优选股票型证券投资基金在华夏银行开通基金定期定额投资业务并参加定投业务费率优惠活动的公告。

　　15）2011年4月20日新华中小市值优选股票型证券投资基金2011年第1季度报告。

　　16）2011年4月28 日新华基金管理有限公司旗下基金在重庆银行开通基金定期定额投资业务的公告。

　　17）2011年4月30日新华基金管理有限公司关于调整中国工商银行借记卡基金网上直销优惠费率的公告。

　　18）2011年5月6日新华基金管理有限公司旗下基金在中信证券股份有限公司开通基金定期定额投资业务的公告。

　　19）2011年5月27日新华基金管理有限公司关于系统升级维护的公告。

　　20）2011年7月1日新华基金管理有限公司关于旗下基金2011年半年度资产净值的公告。

　　21）2011年7月13日新华中小市值优选股票型证券投资基金基金经理变更公告。

　　22）2011年7月21日新华中小市值优选股票型证券投资基金2011年第2季度报告。

　　新华基金管理有限公司

　　二〇一一年九月九日

　　出资单位

　　出资额（万元）

　　占注册资本金比例

　　新华信托股份有限公司

　　4800

　　48%

　　陕西蓝潼电子投资有限公司

　　3000

　　30%

　　

上海大众环境产业有限公司		2200
	22%
		合计
	10000
100%

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　权益投资

　　375，575，961.15

　　76.34

　　其中：股票

　　375，575，961.15

　　76.34

　　固定收益投资

　　其中：债券

　　资产支持证券

　　金融衍生品投资

　　买入返售金融资产

　　

－		－
			其中：买断式回购的买入返售金融资产
		－
－
	5		银行存款和结算备付金合计
		77，414，766.75
15.74
6		其他各项资产
	38，983，416.21		7.92
			7
	合计		491，974，144.11
	100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　农、林、牧、渔业

　　采掘业

　　11，465，338.50

　　2.35

　　制造业

　　217，600，366.14

　　44.59

　　C0

　　食品、饮料

　　17，019，182.60

　　3.49

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　23，885，391.60

　　4.89

　　C2

　　木材、家具

　　C3

　　造纸、印刷

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　62，958，174.18

　　12.90

　　C5

　　电子

　　8，088，680.00

　　1.66

　　C6

　　金属、非金属

　　47，131，290.42

　　9.66

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　37，995，867.68

　　7.79

　　C8

　　医药、生物制品

　　20，521，779.66

　　4.21

　　C99

　　其他制造业

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　14，223，658.00

　　2.91

　　

	E		建筑业
	－		－
			F
	交通运输、仓储业		12，307，560.72
	2.52
	G		信息技术业
	25，781，909.00		5.28
			H
	批发和零售贸易		8，774，220.00
	1.80
	I		金融、保险业
	32，847，114.00		6.73
			J
	房地产业		36，660，000.00
	7.51
	K		社会服务业
	－		－
			L
	传播与文化产业		－
	－
	M		综合类
	15，915，794.79		3.26
合计		375，575，961.15
	76.96

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　000789

　　江西水泥

　　1，091，000

　　19，103，410.00

　　3.91

　　000718

　　苏宁环球

　　2，050，000

　　16，400，000.00

　　3.36

　　600157

　　永泰能源

　　962，843

　　15，915，794.79

　　3.26

　　000602

　　＊ST金马

　　470，300

　　14，960，243.00

　　3.07

　　000799

　　酒 鬼 酒

　　747，551

　　13，904，448.60

　　2.85

　　600016

　　

	民生银行		2，425，800		13，899，834.00
	2.85				7
	600036		招商银行		964，000
	12，551，280.00		2.57
	8		600309		烟台万华
	650，000		12，161，500.00		2.49
			9		600497
	驰宏锌锗		519，970		11，465，338.50
	2.35				10
	600079		人福医药		500，000
	11，030，000.00		2.26

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　存出保证金

　　224，406.42

　　应收证券清算款

　　38，655，109.87

　　应收股利

　　应收利息

　　15，083.95

　　应收申购款

　　88，815.97

　　

	其他应收款
－
	7
待摊费用		－
8		其他
	－
		9
	合计
38，983，416.21

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　过去1月

　　4.73%

　　1.05%

　　2.50%

　　1.10%

　　2.23%

　　－0.05%

　　过去3月

　　－4.80%

　　

	1.06%		－6.04%		1.05%
1.24%		0.01%				自基金成立起至今
	－4.70%		0.95%		1.01%
1.04%		－5.71%		－0.09%