金元比联消费主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(上接B74版)

　　2、投资决策委员会定期召开会议，并依据上述报告为基金的投资方向、资产配置比例等提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。

　　3、基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，并结合自身对证券市场和上市公司 的分析判断，形成基金投资计划，包括资产配置、行业配置、股票和债券选择，以及买卖时机。

　　4、交易部依据基金经理的指令，制定交易策略，统一执行投资组合计划，进行具体品种的交易；基金经理必须遵守投资组合决定权和交易下单权严格分离的规定。

　　5、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施，监察部对投资组合计划的执行过程进行日常监督和实时风险控制，基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投资组合的流动性风险。

　　（七）、投资限制

　　1、禁止行为

　　为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：

　　（1）承销证券；

　　（2）向他人贷款或提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；

　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

　　如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

　　2、投资组合限制

　　本基金的投资组合将遵循以下限制：

　　（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；

　　（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

　　（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

　　（5）本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%，其中投资于消费主题行业的上市公司股票的比例不低于本基金股票资产的80%；债券、现金等金融工具以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%；

　　（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

　　（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

　　（9）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（10）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；

　　（11）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

　　《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。

　　在本基金成立起不超过6个月，应达到上述比例限制。由于证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动或基金托管人对基金管理人投资监督等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

　　基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开始。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金股票投资部分的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资部分的业绩比较基准为中国债券总指数。本基金的整体业绩基准为：

　　沪深300指数收益率×80%＋中国债券总指数收益率×20%

　　本基金选择上述业绩比较基准的理由如下：

　　沪深300指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市场中选取的300只A股作为样本股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权，指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。

　　中国债券总指数是中央国债登记结算有限责任公司编制的，采用市值加权计算的债券指数，其中涵盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上可以反映中国债券市场的趋势特征。由于该债券指数较好地反映了我国债券市场价格总水平的波动幅度和变动趋势，涵盖的投资范围较宽，作为本基金固定收益证券投资的投资基准较为适当。

　　随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金，或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者出现更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只具有主题投资风格的股票型基金，其风险收益特征从长期平均及预期来看，高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，属于高预期风险、高预期收益的证券投资基金品种。

　　十一、基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2011年9月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2011年6月30日。

　　1.期末基金资产组合情况

　　金额单位：人民币元

　　2. 期末按行业分类的股票投资组合

　　金额单位：人民币元

　　3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

　　金额单位：人民币元

　　4. 期末按券种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证投资。

　　8.投资组合报告附注

　　（1）本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）期末其他资产构成

　　单位：人民币元

　　（4）本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2011年6月30日。

　　1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　重要提示：

　　（1）上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；

　　（2）业绩比较基准：80%*沪深300股票指数+20%*中国债券总指数；

　　（3）本基金合同生效日为2010年9月15日；

　　（4）数据截止日期为2011年6月30日。

　　2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　十三、费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　上述“（一）基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　十四、本招募说明书更新说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：

　　1、“重要提示”部分对招募说明书（更新）所载内容截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

　　2、“基金管理人”部分对主要人员情况、管理层人员情况、本基金基金经理、投资决策委员会成员的姓名和职务等进行了更新。

　　3、“基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。

　　4、“相关服务机构”部分更新了代销机构相关信息。

　　5、“基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至2011年6月30日。

　　6、“基金的业绩”部分对基金业绩更新至2011年6月30日。

　　7、“基金合同内容摘要”部分对基金托管人注册资本信息进行了更新。

　　8、“基金托管协议内容摘要”部分对基金托管人的联系人、注册资金信息进行了更新。

　　9、“对基金份额持有人的服务”部分对定期定额投资计划进行了更新。

　　金元比联基金管理有限公司

　　二〇一一年十月二十八日

　　序号

　　项目

　　金额

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　87,041,337.37

　　62.14

　　其中：股票

　　87,041,337.37

　　62.14

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　23,000,000.00

　　16.42

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　29,517,524.08

　　21.07

　　6

　　其他各项资产

　　521,088.50

　　0.37

　　7

　　合计

　　140,079,949.95

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　52,027,060.76

　　44.70

　　C0

　　食品、饮料

　　30,433,185.76

　　26.15

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　-

　　-

　　C5

　　电子

　　4,204,750.00

　　3.61

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　-

　　-

　　C8

　　医药、生物制品

　　17,389,125.00

　　14.94

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　6,069,000.00

　　5.21

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　-

　　-

　　H

　　批发和零售贸易

　　4,483,500.00

　　3.85

　　I

　　金融、保险业

　　14,404,500.00

　　12.38

　　J

　　房地产业

　　845,000.00

　　0.73

　　K

　　社会服务业

　　8,229,076.61

　　7.07

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　983,200.00

　　0.84

　　合计

　　87,041,337.37

　　74.79

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600276

　　恒瑞医药

　　362,500

　　10,864,125.00

　　9.33

　　2

　　600809

　　山西汾酒

　　154,000

　　10,787,700.00

　　9.27

　　3

　　600519

　　贵州茅台

　　50,000

　　10,631,500.00

　　9.13

　　4

　　000596

　　古井贡酒

　　113,412

　　9,013,985.76

　　7.74

　　5

　　601888

　　中国国旅

　　348,247

　　8,229,076.61

　　7.07

　　6

　　601318

　　中国平安

　　150,000

　　7,240,500.00

　　6.22

　　7

　　600036

　　招商银行

　　500,000

　　6,510,000.00

　　5.59

　　8

　　000423

　　东阿阿胶

　　150,000

　　6,189,000.00

　　5.32

　　9

　　600970

　　中材国际

　　200,000

　　5,466,000.00

　　4.70

　　10

　　002024

　　苏宁电器

　　350,000

　　4,483,500.00

　　3.85

　　序号

　　名称

　　金额

　　1

　　存出保证金

　　499,999.98

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　2,639.41

　　5

　　应收申购款

　　18,449.11

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　521,088.50

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2010-9-15至2010-12-31

　　-0.60%

　　1.25%

　　3.90%

　　1.37%

　　-4.50%

　　-0.12%

　　2011-1-1至2011-6-30

　　-13.38%

　　1.15%

　　-2.10%

　　0.99%

　　-11.28%

　　0.16%

　　自基金合同生效起至今

　　-13.90%

　　1.19%

　　1.71%

　　1.14%

　　-15.61%

　　0.05% (来源：上海证券报)