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传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(84)江海证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话：0451-82336863
传真：0451-822
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87211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（二）注册登记机构
易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
办公地址：广州市体育西路189号城建大厦25、26、27、28楼
法定代表人：叶俊英
电话：400 881 8088
传真：020-38799249
联系人：余贤高
（三）律师事务所和经办律师
律师事务所： 北京市德恒律师事务所
地址： 北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座12层
负责人：王丽
电话：010-66575888
传真：010-65232181
经办律师：陈静茹、高国富
联系人：苏文静、徐芳
（四）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区
陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：金毅
经办会计师：薛竞、金毅
四、基金的名称
本基金名称：易方达积极成长证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资超速成长公司，以实现基金资产的长期最大化增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行、上市的股票和债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。
本基金将不低于80%的股票资产投资于“超速成长”公司的股票。
八、基金的投资策略
本基金采取主动投资管理模式，主要分为两个层次，第一层次是主动地进行资产配置，以控制或规避市场的系统性风险，第二层次是自下而上的选股策略，在控制个股风险的基础上，给投资人带来尽可能高的回报。本基金投资策略的重点是第二层次选股策略。
1．资产配置策略
本基金主要根据宏观经济、政策环境、利率走势、资金供求以及股票市场波动等因素的分析判断，其中重点关注国民经济的领先指标，如一次能源生产总量、钢产量、铁矿石产量、新开工项目数、狭义货币M1、商品销售收入等指标，分析预测宏观经济的发展趋势，据此评价未来一段时间股票、债券市场相对收益率，主动调整股票、债券及现金的配置比例。
在有关法律法规许可的前提下，一般情况下，本基金将60%以上的资产投资于股票市场。而当股票市场系统性风险加大时，本基金可加大投资债券市场的比例，但股票资产占基金总资产的比重最低不低于40%。
2．股票投资策略
本基金认为，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，因此将对上市公司基本面的深入研究作为基金的投资基础。本基金股票部分将投资未来有成长潜力的公司，即未来两到三年企业利润总额持续增长的公司。
本基金将首先采用定量分析与定性分析的方法，初步筛选出成长潜力较大的上市公司作为本基金的初选库。采用的定量指标主要包括主营利润增长率、净利润增长率、净资产收益率、主营业务利润率、主营利润率变化率等指标。
然后，本基金将对有成长潜力的上市公司进行进一步案头研究和实地调研，深入研究企业的基本面。在此过程中，本基金管理人将应用以下的“易方达成长公司投资评价体系”，对上市公司进行投资评价，对企业在未来两到三年的成长性进行分析和预测，优选成长性高、有持续成长能力、股票定价相对合理的公司作为本基金的备选库。
3．债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金将根据对利率走势的预测、债券等级、债券的期限结构、风险结构、不同品种流动性的高低等因素，构造债券组合。
4、投资决策程序
1）投资决策依据
A.国家有关法律、法规和《基金合同》的规定。
B.政治形势、政策趋势和宏观经济形势。
C.行业和上市公司基本面。
D.证券市场发展趋势。
2）投资决策流程
A.投资决策委员会定期召开会议，确定阶段性的投资思路和重大的资产配置比例；
B.研究员对有成长潜力的上市公司进行深入调研，对企业未来的成长性进行预测，并利用《易方达成长上市公司投资评价体系》选择高成长的企业作为主要投资对象，并从中优选超速成长企业；
C.基金经理根据投资决策委员会的决议和研究员的评价报告，拟订针对所管理基金的投资计划，并予以执行。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：上证A股指数。
积极成长基金使用上述业绩比较基准主要考虑到：上证A指使用时间长，投资者认同度高,而且市场代表性较强，所以选其作为业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的中等偏高风险水平的基金品种。
十一、基金的投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人
中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于2011年9月27日复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告有关数据的期间为2011年4月1日至2011年6月30日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
6,103,668,638.05
84.91
其中：股票
6,103,668,638.05
84.91
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
433,700,416.85
6.03
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
623,045,885.14
8.67
6
其他各项资产
28,184,239.15
0.39
7
合计
7,188,599,179.19
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
660,341,380.54
9.23
C
制造业
3,907,684,544.80
54.63
C0
食品、饮料
385,670,814.08
5.39
C1
纺织、服装、皮毛
409,535,474.80
5.73
C2
木材、家具
9,253,011.84
0.13
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
402,499,479.27
5.63
C5
电子
169,722,626.89
2.37
C6
金属、非金属
291,920,817.27
4.08
C7
机械、设备、仪表
1,918,606,748.51
26.82
C8
医药、生物制品
320,475,572.14
4.48
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
107,294,464.44
1.50
E
建筑业
194,423,000.00
2.72
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
314,961,714.41
4.40
H
批发和零售贸易
291,095,181.06
4.07
I
金融、保险业
323,503,852.80
4.52
J
房地产业
148,672,500.00
2.08
K
社会服务业
129,472,000.00
1.81
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
26,220,000.00
0.37
合计
6,103,668,638.05
85.33
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
000651
格力电器 15,000,000
352,500,000.00
4.93
2
000581
威孚高科 5,299,907
204,311,414.85
2.86
3
600582
天地科技 9,058,090
200,546,112.60
2.80
4
000528
柳 工
8,500,000
192,355,000.00
2.69
5
002029
七 匹 狼
5,600,000
177,520,000.00
2.48
6
600089
特变电工 13,001,426
168,238,452.44
2.35
7
600888
新疆众和 6,799,307
164,883,194.75
2.31
8
601699
潞安环能 4,499,480
147,627,938.80
2.06
9
002293
罗莱家纺 1,850,696
143,521,474.80
2.01
10
600066
宇通客车 6,193,959
143,328,211.26
2.00
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
（1）本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
4,149,433.56
2
应收证券清算款
16,810,961.92
3
应收股利
2,429,779.80
4
应收利息
220,903.62
5
应收申购款
4,573,160.25
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
28,184,239.15
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2004年9月9日，基金合同生效以来（截至2011年6月30日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
基金合同生效至2004年12月31日
0.01%
0.48%
-3.15%
1.48%
3.16%
-1.00%
2005年1月1日至2005年12月31日
5.31%
0.94%
-8.21%
1.37%
13.52%
-0.43%
2006年1月1日至2006年12月31日
151.13%
1.47%
130.57%
1.35%
20.56%
0.12%
2007年1月1日至2007年12月31日
113.17%
1.92%
96.14%
2.20%
17.03%
-0.28%
2008年1月1日至2008年12月31日
-45.86%
1.95%
-65.38%
2.85%
19.52%
-0.90%
2009年1月1日至2009年12月31日
63.29%
1.70%
79.80%
1.90%
-16.51%
-0.20%
2010年1月1日至2010年12月31日
5.32%
1.35%
-14.46%
1.42%
19.78%
-0.07%
2011年1月1日至2011年6月30日
-12.27%
1.18%
-1.59%
1.07%
-10.68%
0.11%
基金合同生效至2011年6月30日
360.57%
1.55%
110.68%
1.88%
249.89%
-0.33%
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1.基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）与基金相关的会计师费和律师费 ；
（6）证券交易费用；
（7）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
法律法规另有规定时从其规定。
2.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理费按基金前一日的资产净值乘以1.5％的管理费年费率来计算，具体计算方法如下：
每日应付的基金管理费=前一日该基金的资产净值×年管理费率÷当年天数
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按该基金前一日资产净值乘以0.25%的托管费年费率来计算。计算方法如下：
每日应支付的基金托管费=前一日该基金资产净值×年托管费率÷当年天数
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月的前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（3）上述1款中（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3.不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4.基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1.本基金申购费率如下表所示。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购金额M（元）（含申购费）
前端申购费率
M≥1000万
按笔收取，1000元/笔
500万≤M＜1000万
0.3%
100万≤M＜500万
1.2%
M＜100万
1.5%
基金的申购费由申购人承担，不计入基金财产。
2.本基金的赎回费率根据持有期限的不同分为三档。持有期限的起始日为基金权益登记日。
持有基金时间（天）
赎回费率
0-364
0.50%
365-729
0.25%
730及以上
0.00%
基金的赎回费由赎回人承担，赎回费的25%归入基金财产，余额为注册登记费和其他手续费。
3.转换费率
目前,基金管理人已开通了本基金与易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100ETF联接基金、易方达上证中盘ETF联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金和易方达资源行业股票型基金之间的转换业务，具体实施办法和转换费率详见相关公告。本基金的转换费用由投资者承担，基金转换费用由转出基金赎回费用和基金申购补差费用构成，其中转出基金赎回费用的25%的部分归入基金财产（对于持有期限少于30日的易方达安心回报债券型基金A类/B类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产），其余部分用于支付注册登记费等相关手续费，转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。代销机构可对每笔转换申请向投资者收取不高于10元的业务代理费,具体收费标准以各代销机构的规定为准。
4.投资者通过本公司网上交易系统（www.efunds.com.cn）进行申购、赎回和转换的交易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明。
5.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
6.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回和转换费率。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及《易方达积极成长证券投资基金基金合同》，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2011年4月29日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1.在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人基本情况、主要人员情况部分。
2.在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3.在“五、相关服务机构”部分，根据相关公告的内容，增加了3个代销机构：
华夏银行、东莞农村商业银行和江海证券；根据最新资料更新了基金份额发售机构信息。
4.在“六、基金份额的申购、赎回和转换”部分，更新了部分表述；并相应更新了“十三、基金的费用与税收”的部分的表述。
5.在“八、基金的投资”部分，补充了本基金2011年第2季度投资组合报告的内容。
6.在“九、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7.在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了部分内容。
8.在“二十一、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2011年11月4日 (来源：上海证券报)
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