兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接B18版）

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　97,650,000.00

　　3.38

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　97,650,000.00

　　3.38

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　1001080

　　10央行票据80

　　1,000,000

　　97,650,000.00

　　3.38

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）宜宾五粮液股份有限公司2009年受到证监会调查，并于2011年5月27日收到证监会《行政处罚决定书》（2011第17号），对其公司和相关高管作出了警告和罚款决定，五粮液公司立即对相应事项进行了整改并公告。从2009年至今历时两年，公司股价已经充分反映和消化了2009年事件的负面信息，2011年第17号文之后公司也已经认真整改并公告，负面事件影响已经基本消除。我们认为公司业绩稳定，成长明确，可以投资。

　　本基金投资的前十名证券的发行主体除五粮液之外，本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（人民币元）

　　1

　　存出保证金

　　5,208,044.54

　　2

　　应收证券清算款

　　206,349,417.83

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　1,766,679.50

　　5

　　应收申购款

　　3,356,076.54

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　216,680,218.41

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　600426

　　华鲁恒升

　　90,480,000.00

　　3.13

　　非公开发行

　　2

　　600029

　　南方航空

　　315,135,000.00

　　10.90

　　非公开发行

　　3

　　600169

　　太原重工

　　95,800,000.00

　　3.31

　　非公开发行

　　4

　　600971

　　恒源煤电

　　84,964,000.00

　　2.94

　　非公开发行

　　第十二部分 基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2006年9月20日，基金业绩截止日2011年6月30日。

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2011年第2季度

　　-3.70%

　　0.91%

　　-4.44%

　　0.87%

　　0.74%

　　0.04%

　　2011年上半年

　　-3.43%

　　1.07%

　　-2.48%

　　0.98%

　　-0.95%

　　0.09%

　　2010年

　　3.97%

　　1.29%

　　-8.12%

　　1.25%

　　12.09%

　　0.04%

　　2009年

　　77.08%

　　1.38%

　　72.36%

　　1.62%

　　4.72%

　　-0.24%

　　2008年

　　-44.16%

　　2.02%

　　-55.10%

　　2.38%

　　10.94%

　　-0.36%

　　2007年

　　152.46%

　　1.86%

　　117.98%

　　1.83%

　　34.48%

　　0.03%

　　2006年9月20日至2006年12月31日

　　42.29%

　　1.09%

　　35.74%

　　1.09%

　　6.53%

　　0.00%

　　自基金合同成立起至2011年6月30日

　　256.63%

　　1.60%

　　105.23%

　　1.73%

　　151.40%

　　-0.13%

　　第十三部分 基金费用与税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、销售服务费；

　　4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H ＝ E ×1.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

　　托管费的计算方法如下：

　　H = E ×0.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等。

　　由于相关法律法规未正式颁布，本基金暂时不收取销售服务费。若相关法律法规允许本类型基金提取销售服务费或者增加销售服务费作为投资者可以选择的收费方式，则本基金可以提取销售服务费，在相关法律法规允许的费率范围内，与托管人协商一致并履行适当程序后收取。基金管理人依据本基金合同及届时有效的有关法律法规公告收取基金销售服务费或酌情降低基金销售服务费的，无须召开基金份额持有人大会。

　　本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的年费率计提。销售服务费的计算方法如下：

　　H＝E×F÷当年天数

　　H为每日应计提的基金销售服务费，E为前一日的基金资产净值，F为销售服务费费率

　　基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。若相关法律法规或监管机构对销售服务费的计算方法、提取方式或者其他事项另有规定，则从其规定。

　　上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率、基金销售费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊及基金管理人网站上刊登公告并报中国证监会备案。

　　五、基金税收

　　基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2010年11月4日刊登《兴全全球视野股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　一、 “重要提示”部分

　　更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。

　　二、“第三部分 基金管理人”部分

　　1、更新了基金管理人旗下管理基金的情况。

　　2、更新了公司部门设置情况。

　　三、“第四部分 基金托管人”部分

　　对基金托管人的基本情况、人员情况、托管业务经营情况进行了更新。

　　四、“第五部分 相关服务机构”部分

　　1、变更了我司直销机构的联系人。

　　2、增加“上海银行股份有限公司”作为销售代理机构。

　　五、“第九部分 基金的投资”部分

　　更新“（十二）基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2011年第2季度报告，数据截止日为2011年6月30日，所列财务数据未经审计。

　　六、“第十部分 基金的业绩”部分

　　更新此部分内容，数据截止日为2011年6月30日。

　　七、“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分

　　更新通知服务内的部分内容。

　　八、“第二十二部分 其他应披露事项”部分

　　以下为自2011年3月20日至2011年9月19日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。

　　序号

　　事项名称

　　披露日期

　　1

　　兴业全球基金管理有限公司关于运用固有资金投资旗下全球视野、沪深300基金的公告

　　2011-3-24

　　2

　　兴业全球基金管理有限公司关于增加中信证券为旗下基金代销机构的公告

　　2011-3-30

　　3

　　兴业全球基金管理有限公司关于继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

　　2011-3-31

　　4

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加华夏银行定期定额业务申购费率优惠活动的公告

　　2011-3-31

　　5

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加“华夏银行?盈基金2011”网上银行基金申购四折优惠活动的公告

　　2011-4-6

　　6

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加农业银行网上银行基金申购费率七折优惠活动的公告

　　2011-4-8

　　7

　　兴业全球基金管理有限公司关于兴全全球视野股票型证券投资基金暂停接受三十万元以上申购和转换转入申请的公告

　　2011-4-26

　　8

　　兴业全球基金管理有限公司关于增加中信证券为办理旗下基金定期定额投资业务代销机构的公告

　　2011-5-25

　　9

　　兴业全球基金管理有限公司关于在中信证券开通基金转换业务的公告

　　2011-5-25

　　10

　　兴业全球基金管理有限公司关于增加上海银行为旗下三基金代销机构并开通定期定额投资业务的公告

　　2011-6-16

　　11

　　兴业全球基金管理有限公司关于兴全全球视野股票型证券投资基金继续暂停接受三十万元以上申购和转换转入申请的提示性公告

　　2011-6-23

　　12

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告

　　2011-6-30

　　13

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下基金停止通过东方证券办理定期定额投资业务的公告

　　2011-7-9

　　14

　　兴业全球基金管理有限公司关于兴全全球视野股票型证券投资基金继续暂停接受三十万元以上申购和转换转入申请的提示性公告

　　2011-7-23

　　15

　　兴业全球基金管理有限公司关于在网上交易平台开通兴业银行卡定期定额投资业务的公告

　　2011-7-28

　　16

　　兴业全球基金管理有限公司关于旗下部分基金参加长江证券网上交易及手机证券交易申购（含定投）费率优惠活动的公告

　　2011-8-5

　　17

　　兴业全球基金管理有限公司关于恢复接受兴全全球视野股票型基金三十万元以上申购和转换转入申请的公告

　　2011-8-9

　　上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　兴业全球基金管理有限公司

　　2011年11月4日 (来源：上海证券报)